2023年河南省基金從業(yè)資格：存托憑證考試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目規(guī)定的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)1、QDⅡ基金重要投資市場(chǎng)須是與__簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)的證券市場(chǎng)。

A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．證券交易所

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2、基金協(xié)議生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)成跟蹤指數(shù)規(guī)定，此過(guò)程為ETF建倉(cāng)階段。ETF建倉(cāng)期不超過(guò)____個(gè)月。

A：3

B：6

C：9

D：123、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起__日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。

A．2

B．3

C．5

D．74、目前，我國(guó)法規(guī)規(guī)定貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)__天。

A．90

B．120

C．180

D．3605、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金協(xié)議生效局限性____個(gè)月的除外。

A：6

B：9

C：12

D：156、證券投資基金的重要投資風(fēng)險(xiǎn)不涉及____

A：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B：管理風(fēng)險(xiǎn)

C：匯率風(fēng)險(xiǎn)

D：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)7、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，以下不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具有的條件的是__。

A．為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)

B．所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

C．實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

D．最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰8、關(guān)于基金銷售監(jiān)管的公開(kāi)、公平、公正原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．基金市場(chǎng)必須要有充足的透明度，要實(shí)現(xiàn)信息的公開(kāi)化

B．參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利

C．監(jiān)管部門(mén)執(zhí)法必須公正

D．促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)9、假如兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等，下列說(shuō)法對(duì)的的是__。

A．早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高

B．兩只基金的表現(xiàn)相同

C．分紅次數(shù)多的基金收益率高

D．分紅額高的基金收益率高10、基金____對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值。

A：每日

B：每周

C：每月

D：每季

11、基金銷售合用性指導(dǎo)原則中，__是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)立必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售合用性的實(shí)行。

A．全面性原則

B．客觀性原則

C．及時(shí)性原則

D．投資人利益優(yōu)先原則12、通過(guò)郵寄服務(wù)，基金管理人一般向基金持有人郵寄__等定期和不定期材料。

A．季度對(duì)賬單

B．基金賬戶卡

C．基金通訊

D．理財(cái)月刊13、目前國(guó)內(nèi)開(kāi)放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目的一般在__以內(nèi)。

A．0.1%

B．0.25%

C．0.5%

D．0.75%14、下列各項(xiàng)，會(huì)直接或間接影響基金業(yè)績(jī)的有__。

A．基金公司的綜合實(shí)力

B．市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C．基金經(jīng)理個(gè)人的能力

D．基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制流程15、基金管理公司編制的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表至少應(yīng)涉及__。

A．資產(chǎn)負(fù)債表

B．利潤(rùn)表

C．所有者權(quán)益(基金凈值)變動(dòng)表

D．鈔票流量表16、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由__組成。

A．持股5%以上的股東

B．全體股東

C．全體員工

D．公司高級(jí)管理人員17、具有良好擇時(shí)能力的基金經(jīng)理一般會(huì)__。

A．在市場(chǎng)上漲之前減少鈔票并提高組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重

B．在市場(chǎng)下跌之前增長(zhǎng)鈔票并減少組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重

C．在市場(chǎng)上漲之前增長(zhǎng)鈔票并提高組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重

D．在市場(chǎng)下跌之前減少鈔票并減少組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重18、由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，因此其注冊(cè)登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票同樣，由____辦理。

A：基金公司

B：商業(yè)銀行

C：基金管理人

D：中國(guó)證券登記結(jié)算公司19、申請(qǐng)基金托管資格要具有健全的清算、交割業(yè)務(wù)制度，清算、交割系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合__。

A．系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在第二天匯劃到賬

B．從交易所安全接受交易數(shù)據(jù)

C．與基金管理人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)安全對(duì)接

D．依法執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜20、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)成核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%21、下列各項(xiàng)中，不屬于投資收益的有__。

A．買入返售金融資產(chǎn)收入

B．ETF替代損益

C．衍生工具收益

D．股利收益22、對(duì)基金經(jīng)理投資理念的考察要點(diǎn)有__。

A．基金經(jīng)理持股集中度情況

B．基金經(jīng)理投資哲學(xué)

C．基金經(jīng)理投資方法論

D．基金經(jīng)理投資策略23、公司補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是__。

A．發(fā)行股票

B．發(fā)行短期債券

C．發(fā)行長(zhǎng)期債券

D．購(gòu)買政府債券24、下列各項(xiàng)中，不屬于封閉式基金交易規(guī)則的是__。

A．報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

B．基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的原則

C．買賣份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍

D．申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元25、關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述對(duì)的的有__。

A．一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)

B．一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

C．債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型

D．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的26、關(guān)于基金評(píng)級(jí)的運(yùn)用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。

A．應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注基金的短期評(píng)級(jí)

B．基金評(píng)級(jí)具有預(yù)測(cè)性

C．可以直接根據(jù)基金等級(jí)進(jìn)行投資

D．無(wú)論何種類型的基金進(jìn)行對(duì)比，等級(jí)越高，說(shuō)明基金表現(xiàn)越好27、基金投資征詢機(jī)構(gòu)的作用有__。

A．建議、策劃作用

B．優(yōu)化基金選擇

C．進(jìn)一步挖掘基金信息

D．加強(qiáng)投資者教育28、在股票的一般分類中。按__，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

A．股東享有權(quán)利的不同

B．是否記載股東姓名

C．投資主體的性質(zhì)不同

D．流通受限與否29、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者涉及__。

A．證券投資基金

B．社?；?/p>

C．法人基金

D．社會(huì)公益基金30、基金銷售機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形重要涉及__。

A．未履行報(bào)送手續(xù)

B．在規(guī)定期間到期前一天報(bào)送資料

C．基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致

D．基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及規(guī)定的其他情形二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)31、關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法不對(duì)的的是__。

A．通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低

B．基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系

C．股票型基金的年托管費(fèi)率一般為0.25%

D．貨幣市場(chǎng)基金的年托管費(fèi)率一般為0.15%32、下列關(guān)于基金評(píng)級(jí)的說(shuō)法，不對(duì)的的是__。

A．基金評(píng)級(jí)的方式直觀易懂

B．封閉式基金與開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)分別評(píng)級(jí)

C．選擇基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇被專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)為五星級(jí)(最高級(jí)別)的基金，可以保障未來(lái)的投資本金安全

D．假如整體市場(chǎng)表現(xiàn)不佳，則評(píng)級(jí)高的基金也也許發(fā)生虧損33、根據(jù)____的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

A：《中華人民共和國(guó)證券法》

B：《證券投資基金法》

C：《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

D：《證券投資基金管理暫行辦法》34、關(guān)于有價(jià)證券的期限性，下列描述對(duì)的的有__。

A．債券的期限不具法律約束力，但可以對(duì)融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用

B．股票一般沒(méi)有期限性

C．股票可以視為無(wú)期證券

D．債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對(duì)融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求35、我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為_(kāi)___個(gè)月。

A：2

B：3

C：4

D：636、普通股票股東的權(quán)利不涉及__。

A．公司重大決策參與權(quán)

B．查閱公司債券存根

C．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分派權(quán)

D．優(yōu)先分派公司剩余資產(chǎn)37、作為普通股票股東，行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參與__。

A．監(jiān)事會(huì)

B．股東大會(huì)

C．董事會(huì)

D．公司職工代表大會(huì)38、根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于____元人民幣。

A：5000萬(wàn)

B：2023萬(wàn)

C：1000萬(wàn)

D：1億39、基金協(xié)議當(dāng)事人涉及__。

A．基金銷售代理人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金份額持有人40、市場(chǎng)營(yíng)銷運(yùn)作管理一方面要解決的是____

A：銷售什么產(chǎn)品

B：產(chǎn)品定價(jià)或基金費(fèi)率

C：渠道選擇

D：促銷手段

41、為了保證基金資產(chǎn)的安全，____規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。

A：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

B：《中華人民共和國(guó)公司法》

C：《中華人民共和國(guó)證券法》

D：《證券投資基金法》42、估值方法的____是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

A：一致性

B：合理性

C：審慎性

D：公開(kāi)性43、基金運(yùn)作信息披露重要是指在基金協(xié)議生效后至基金協(xié)議終止前，基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金的__等信息。

A．份額發(fā)售

B．上市交易

C．投資運(yùn)作

D．經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)44、按__分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。

A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌交易

C．募集方式

D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)45、一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，____，利率應(yīng)當(dāng)定得高一些。

A：流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

B：流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

C：流動(dòng)性差.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

D：流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大46、基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是____

A：基金營(yíng)銷

B：基金投資運(yùn)作

C：基金后臺(tái)管理

D：基金估值47、____指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)解決過(guò)程與結(jié)果進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。

A：基金賬務(wù)的復(fù)核

B：基金頭寸的復(fù)核

C：基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

D：基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核48、我國(guó)開(kāi)放式基金的贖回方式是__。

A．?dāng)?shù)量贖回

B．金額贖回

C．份額贖回

D．批量贖回49、基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)涉及__。

A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件

B．基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表

C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明

D．最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見(jiàn)50、關(guān)于LOF基金，以下描述對(duì)的的有__。

A．LOF基金可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外渠道申購(gòu)贖回

B．T日在深交所申購(gòu)的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回

C．LOF基金不可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)渠道申購(gòu)贖回

D．LOF基金不可通過(guò)場(chǎng)外渠道申購(gòu)贖回51、ETF聯(lián)接基金投資于目的ETF的資產(chǎn)不得低于__。

A．基金資產(chǎn)總值的90%

B．基金資產(chǎn)凈值的90%

C．基金資產(chǎn)總值的80%

D．基金資產(chǎn)凈值的80%52、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不涉及__。

A．基金宣傳推介材料的形式

B．基金宣傳推介材料的用途說(shuō)明

C．基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)

D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件53、在我國(guó)，__負(fù)責(zé)對(duì)基金活動(dòng)實(shí)行監(jiān)管。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)保監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)54、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)，應(yīng)遵循的原則有__。

A．辨認(rèn)原則

B．可測(cè)原則

C．易入原則

D．利潤(rùn)原則55、__無(wú)須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進(jìn)行收益情況的公告。

A．股票基金

B．債券基金

C．混合基金

D．貨幣市場(chǎng)基金56、考察基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的要點(diǎn)不涉及__。

A．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的基本情況

B．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)?nèi)〉玫氖袌?chǎng)環(huán)境

C．基金經(jīng)理過(guò)往業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)作用

D．基金經(jīng)理對(duì)這些業(yè)績(jī)的作用57、封閉式基金利潤(rùn)分派后，基金份額凈值應(yīng)當(dāng)__。

A．高于份額面值

B．等于份額面值

C．不高于份額面值

D．不低于份額面值