法經(jīng)濟(jì)學(xué)在專(zhuān)利法研究中的一些應(yīng)用92對(duì)專(zhuān)利法作用的不同觀點(diǎn)專(zhuān)利法誕生已經(jīng)有500多年的歷史了。對(duì)專(zhuān)利法，擁護(hù)者有之，反對(duì)者亦有之，各種理論不一而足，見(jiàn)仁見(jiàn)智，對(duì)其認(rèn)識(shí)遠(yuǎn)未達(dá)到統(tǒng)一?？偨Y(jié)起來(lái)，對(duì)專(zhuān)利法的作用大致有以下四種不同的觀點(diǎn)：2第一種觀點(diǎn)認(rèn)為專(zhuān)利是激勵(lì)發(fā)明所絕對(duì)必需的這種觀點(diǎn)由邊沁提出，薩伊、穆勒和克拉克也持同樣觀點(diǎn)。核心觀點(diǎn)：專(zhuān)利能激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，而有發(fā)明總要比沒(méi)有發(fā)明好，所以專(zhuān)利對(duì)社會(huì)只有好處沒(méi)有害處。理由：創(chuàng)新以及對(duì)其利用乃是技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)所必需的，但在自由競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下，創(chuàng)新成果很容易被其他廠商所模仿，從而使創(chuàng)新者在競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位；而潛在創(chuàng)新者預(yù)期到這種情況時(shí)，將不再有進(jìn)行創(chuàng)新的激勵(lì)。其最終結(jié)果是社會(huì)無(wú)法獲得創(chuàng)新或者無(wú)法獲得適量的創(chuàng)新。為此，社會(huì)必須采取某種事前的或者事后的措施，對(duì)創(chuàng)新行為進(jìn)行補(bǔ)償，使創(chuàng)新者所獲利潤(rùn)和其對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)相對(duì)稱(chēng)。對(duì)社會(huì)而言，最簡(jiǎn)單、最便宜也最有效的補(bǔ)償或激勵(lì)方式就是為創(chuàng)新授予臨時(shí)的排他性壟斷權(quán)。3實(shí)證結(jié)果Taylor和Silberston的研究結(jié)果表明，專(zhuān)利法對(duì)于研究開(kāi)發(fā)話動(dòng)的影響因行業(yè)而異：在醫(yī)藥工業(yè)中會(huì)影響到64%的研究開(kāi)發(fā)支出，在其他成品和特殊品領(lǐng)域可以影響25%的研究開(kāi)發(fā)支出，在機(jī)械工程領(lǐng)域可以影響5%的產(chǎn)出。Mansfield的研究表明，如果沒(méi)有專(zhuān)利保護(hù)，大約有半數(shù)以上已經(jīng)獲得了專(zhuān)利的技術(shù)創(chuàng)新可能不會(huì)付諸實(shí)施。這說(shuō)明，專(zhuān)利保護(hù)對(duì)于企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步是至關(guān)重要的，它至少是比較有效的技術(shù)創(chuàng)新政策工具之一。4第二種觀點(diǎn)認(rèn)為專(zhuān)利法基本上是多余的它是由陶西格提出的，庇占也持同樣觀點(diǎn)。核心觀點(diǎn)：發(fā)明活動(dòng)源于專(zhuān)家們的靈感，與物質(zhì)上的激勵(lì)并無(wú)多大關(guān)系，即使有此發(fā)明是受到物質(zhì)誘惑而產(chǎn)生的，但通過(guò)率先占領(lǐng)市場(chǎng)而謀取的超額利潤(rùn)己經(jīng)足夠補(bǔ)償發(fā)明活動(dòng)時(shí)耗費(fèi)的成本。5實(shí)證結(jié)果Nelson與Winter所進(jìn)行的研究表明，僅有較少的企業(yè)才把專(zhuān)利評(píng)為最有效的手段，這類(lèi)企業(yè)主要是生產(chǎn)化工產(chǎn)品的企業(yè)和生產(chǎn)比較簡(jiǎn)易的機(jī)械或電動(dòng)設(shè)備的企業(yè)。絕大多數(shù)企業(yè)實(shí)際上是將商業(yè)秘密作為保護(hù)創(chuàng)新的最優(yōu)手段的。6第三種觀點(diǎn)認(rèn)為專(zhuān)利法對(duì)研究是有害的它是由普蘭特提出的并有一些現(xiàn)代追隨者。核心觀點(diǎn)：無(wú)論有沒(méi)有專(zhuān)利法，自由市場(chǎng)上的價(jià)格刺激會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上最有效率的生產(chǎn)發(fā)明。專(zhuān)利法的凈結(jié)果是通過(guò)造成壟斷而減少了社會(huì)的經(jīng)濟(jì)福利。因?yàn)閷?zhuān)利權(quán)只得一個(gè)獎(jiǎng)品，只得一人勝出，所以研究者都爭(zhēng)先恐后。其結(jié)果不僅是輸了的人白白浪費(fèi)了代價(jià)，而“爭(zhēng)先”也增加了社會(huì)為此付出的成本。7實(shí)證結(jié)果Heller和Eisenberg通過(guò)對(duì)生物醫(yī)藥行業(yè)的分析，發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利實(shí)際上是減緩了技術(shù)進(jìn)步。Bessen和Maskin證明，在一個(gè)動(dòng)態(tài)環(huán)境下，加強(qiáng)專(zhuān)利保護(hù)可能會(huì)減少總體創(chuàng)新和社會(huì)總福利，甚至還有人認(rèn)為從社會(huì)的觀點(diǎn)來(lái)看專(zhuān)利保護(hù)與福利負(fù)相關(guān)。8愛(ài)迪生發(fā)明電燈的案例當(dāng)Edison于1880年獲得廣泛范圍的電燈專(zhuān)利(U.S.PatentNo.223,898)之后，便排除了許多市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者，這使得Edison的公司占有了百分之七十五的美國(guó)電燈市場(chǎng)。原本其它廠商對(duì)于電燈的改進(jìn)也具有貢獻(xiàn)，但是在Edison電燈專(zhuān)利的有效期間內(nèi)，電燈的改進(jìn)速度變慢了，不但其它廠商的研發(fā)受到專(zhuān)利所阻礙，事實(shí)上Edison本人對(duì)于改良電燈的興趣降低，而將研究興趣移轉(zhuǎn)到其它領(lǐng)域。因此Edison不但沒(méi)有在技術(shù)上力求改進(jìn)，反而抑制其它競(jìng)爭(zhēng)者的技術(shù)改進(jìn)。直到1894年專(zhuān)利失效之后，Edison的公司才重新致力于改進(jìn)電燈以維持市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。9萊特兄弟的案例Wright兄弟在獲得專(zhuān)利后仍然熱衷于改良飛機(jī)，但是同時(shí)也有其它研發(fā)者想?yún)⑴c改良飛機(jī)的發(fā)展，而且認(rèn)為飛機(jī)仍然大有改進(jìn)余地。例如，當(dāng)GlennCurtiss曾企圖與他們洽談授權(quán)，但卻因雙方意見(jiàn)不一導(dǎo)致合作破裂。隨著Wright公司的專(zhuān)利以及日后對(duì)他人提起的法律訴訟，其它人投入改進(jìn)飛機(jī)的意愿降低了，而飛機(jī)改良的發(fā)展速度也受到妨礙。10實(shí)證結(jié)果Dasgupta和Stiglitz，Loury，Lee和Wilde，Kenneth，Judd和Schmedders證明，專(zhuān)利競(jìng)賽將導(dǎo)致太多的重復(fù)投資。即便是像英特爾這樣的大公司也對(duì)現(xiàn)行的專(zhuān)利體制發(fā)出哀嘆，稱(chēng)該體制迫使其耗用大量的研究支出預(yù)算來(lái)儲(chǔ)備專(zhuān)利，而這些專(zhuān)利只是在受到其他專(zhuān)利擁有者威脅時(shí)，才拿來(lái)與對(duì)方交換使用專(zhuān)利權(quán)。思科公司花在專(zhuān)利申請(qǐng)、調(diào)查、權(quán)利維持、訴訟和許可的時(shí)間和資金，比花在產(chǎn)品創(chuàng)新的研發(fā)上的時(shí)間和資金還要更多。但每年申請(qǐng)上百件專(zhuān)利的目的，與促進(jìn)和保護(hù)創(chuàng)新沒(méi)有什么關(guān)系。11第四種觀點(diǎn)認(rèn)為專(zhuān)利對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的影響是不確定的很多學(xué)者從累計(jì)創(chuàng)新的角度說(shuō)明了加強(qiáng)專(zhuān)利保護(hù)對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的影響是不確定的。考慮到任何創(chuàng)新都是對(duì)過(guò)去的創(chuàng)新發(fā)展、同時(shí)又是未來(lái)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，所以加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究的專(zhuān)利保護(hù)就有可能會(huì)打擊對(duì)基礎(chǔ)研究的開(kāi)發(fā)活動(dòng)。12結(jié)論：專(zhuān)利法是一面雙刃劍它既有減少技術(shù)方面的不確定性、從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的一面，也有過(guò)分強(qiáng)調(diào)保護(hù)發(fā)明者的發(fā)明收益而不能為更大范圍內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新收益提供充分保護(hù)而延緩整個(gè)社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程的一面。這反過(guò)來(lái)又妨礙了技術(shù)創(chuàng)新。所以，專(zhuān)利理論的主流觀點(diǎn)認(rèn)為，專(zhuān)利法也是目前一種迫不得已的制度安排，是一種必須的“惡”。13兩種專(zhuān)利觀對(duì)如何才能最大程度地發(fā)揮專(zhuān)利法對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)作用、減少專(zhuān)利法對(duì)創(chuàng)新的阻礙作用，人們有兩種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)該對(duì)專(zhuān)利給予強(qiáng)保護(hù)以激勵(lì)人們發(fā)明創(chuàng)新，即以犧牲一定的創(chuàng)新應(yīng)用為代價(jià)來(lái)鼓勵(lì)更多的創(chuàng)新成果的發(fā)明；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為應(yīng)該對(duì)專(zhuān)利給予弱保護(hù)以鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)新的最大程度的使用，即以減少創(chuàng)新成果的發(fā)明為代價(jià)來(lái)鼓勵(lì)更多的既有創(chuàng)新成果的應(yīng)用。14感悟1、根據(jù)各國(guó)立法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的專(zhuān)利傾向，可以將該國(guó)的專(zhuān)利法分別歸入親專(zhuān)利（pro-patent）法、反專(zhuān)利（anti-patent）法。這兩種專(zhuān)利法哪一種更好？2、在司法實(shí)踐中如何權(quán)衡反壟斷法與專(zhuān)利法之間的關(guān)系？3、用傳統(tǒng)法學(xué)理論來(lái)研究，已經(jīng)顯得捉襟見(jiàn)肘。本文試圖使用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析法學(xué)（LawofEconomicAnalysis）來(lái)研究反壟斷法與專(zhuān)利法視角下的專(zhuān)利法問(wèn)題。15經(jīng)濟(jì)學(xué)分析法學(xué)的定義經(jīng)濟(jì)學(xué)分析法學(xué)是一門(mén)“用經(jīng)濟(jì)學(xué)闡述法律問(wèn)題”的學(xué)科，或者說(shuō)是“將經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和經(jīng)驗(yàn)主方法全面運(yùn)用于法律制度分析”的學(xué)科。具體地說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析法學(xué)采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與分析方法，研究特定社會(huì)的法律制度、法律關(guān)系以及不同法律規(guī)則的效率。16經(jīng)濟(jì)學(xué)分析法學(xué)的作用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析法學(xué)包含著獨(dú)立但又相互關(guān)聯(lián)的三項(xiàng)任務(wù)。第一是用經(jīng)濟(jì)學(xué)預(yù)測(cè)法律的實(shí)施效果。第二是用經(jīng)濟(jì)學(xué)找出在經(jīng)濟(jì)意義上有效率的法律，從而提出法律應(yīng)該是什么。第三是用經(jīng)濟(jì)學(xué)預(yù)測(cè)法律將是什么。其中第一項(xiàng)任務(wù)基本上是運(yùn)用價(jià)格理論，第二項(xiàng)任務(wù)主要運(yùn)用福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，而第三項(xiàng)任務(wù)主要是運(yùn)用公共選擇理論。17研究范圍經(jīng)濟(jì)學(xué)分析法學(xué)對(duì)法律制度問(wèn)題的研究基本上覆蓋了整個(gè)法律領(lǐng)域。包括民事、刑事和行政程序；懲罰理論及其實(shí)踐、立法和管制的理論及其實(shí)踐；法律的實(shí)施和司法管理實(shí)踐；以及憲法、海事法、法理學(xué)等各個(gè)方面。18法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的地位“在20世紀(jì)70年代，法律經(jīng)濟(jì)學(xué)成為法理學(xué)中，至少是在美國(guó)法學(xué)院中，占支配地位的分析模式?！薄~克爾·貝勒斯（美國(guó)佛羅里達(dá)大學(xué)教授）的《法律的原則——一個(gè)規(guī)范的分析》19本研究問(wèn)題的提出專(zhuān)利是否促進(jìn)可技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)過(guò)于復(fù)雜的問(wèn)題。本文試圖從一個(gè)親專(zhuān)利法是否促進(jìn)了風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展這一全新的角度來(lái)研究這個(gè)問(wèn)題。20證明該假設(shè)的困難所在1、專(zhuān)利法的穩(wěn)定性為研究專(zhuān)利法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的影響造成了很大的困難：如果專(zhuān)利法保持不變，那么它對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展就一直在起作用，這時(shí)就不能將風(fēng)險(xiǎn)投資額的變化歸因于專(zhuān)利政策。2、專(zhuān)利法很難數(shù)值化，無(wú)法通過(guò)構(gòu)建一個(gè)包括有專(zhuān)利法變量的風(fēng)險(xiǎn)投資均衡方程來(lái)證明自己的理論。21證明該假設(shè)的方法1、找出一個(gè)在某個(gè)時(shí)期專(zhuān)利政策發(fā)生重大變化的國(guó)家，通過(guò)對(duì)其專(zhuān)利政策變化前后的風(fēng)險(xiǎn)投資的情況的分析，來(lái)證明專(zhuān)利政策確實(shí)是影響風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的一個(gè)因素。2、找出與專(zhuān)利政策有關(guān)的數(shù)值，作為衡量專(zhuān)利政策變化的指標(biāo)量（Indicators）。22實(shí)證國(guó)家的選擇因?yàn)槊绹?guó)在1982年確立親專(zhuān)利傾向時(shí)恰恰滿足了這一近乎實(shí)驗(yàn)室的苛刻條件，因此本文將美國(guó)作為實(shí)證分析的樣本。包括中國(guó)在內(nèi)的其他國(guó)家都不滿足這個(gè)條件，因此在本文中未將這些國(guó)家的數(shù)據(jù)作為分析樣本來(lái)考慮。23美國(guó)歷年風(fēng)險(xiǎn)投資數(shù)量資本所得稅從28%降為20%。資本所得稅從49%降為28%。假設(shè)：可能是親專(zhuān)利法實(shí)施的結(jié)果。24本文的研究方法實(shí)證研究：成本－收益分析實(shí)證研究最適合于研究法律的“效果評(píng)估”問(wèn)題，包括對(duì)法律的效能做定性的研究和定量的分析。用實(shí)證研究來(lái)分析預(yù)測(cè)各種可供選擇的法律制度安排的效果，目的是為了更好地說(shuō)明，法律的實(shí)際效果與人們對(duì)該項(xiàng)法律預(yù)期的效果是否一致，或是在多大程度是一致的。實(shí)證研究的運(yùn)用，不僅促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析法律研究的“模型化”和研究的“精確化”，而且使得法律效果這個(gè)在法學(xué)中處于十分重要地位的法律分析問(wèn)題研究取得了極大的進(jìn)展。成本－收益分析(Cost-BenefitAnalysis)是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析法律進(jìn)行實(shí)證研究中常用的方法之一。26規(guī)范研究：效率標(biāo)準(zhǔn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)分析法律的規(guī)范研究中，其最大的特點(diǎn)就是確立和突出法律的經(jīng)濟(jì)分析中的“效率”標(biāo)準(zhǔn)，即以效率為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)研究在一定社會(huì)制度中法律的制定和實(shí)施問(wèn)題。傳統(tǒng)法學(xué)研究所強(qiáng)調(diào)和重視的是“公平”、“正義”，而這一類(lèi)概念本身的含義往往是模糊不清的，同時(shí)，在非常多的情形下，經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析都可以得出與法律分析相同的結(jié)論，所以，可以用“經(jīng)濟(jì)效率”去取代“正義”之類(lèi)的傳統(tǒng)法律概念，甚至可以將法律轉(zhuǎn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)。27博弈論在研究中的應(yīng)用博弈論是關(guān)于不同主體間戰(zhàn)略相互作用的理論，是用來(lái)對(duì)戰(zhàn)略相互作用進(jìn)行分析的數(shù)理方法，其實(shí)質(zhì)是戰(zhàn)略選擇的利害得失分析。當(dāng)存在戰(zhàn)略相互作用時(shí)，一方的結(jié)果不僅取決于本方做什么，在很大程度上也取決于其他各方如何行動(dòng)或反應(yīng)。在大多數(shù)情況下，沒(méi)有一方參與人能夠單方面決定相互作用的結(jié)局，相互作用的結(jié)果取決于各方的行為。在戰(zhàn)略相互作用中，各參與人根據(jù)其掌握的信息和對(duì)其他參與人未來(lái)行動(dòng)的預(yù)期來(lái)采取行動(dòng)，取得相應(yīng)的支付。因此，所有參與人的行動(dòng)、支付、信息和預(yù)期以復(fù)雜而微妙的方式相互影響。28對(duì)可以將專(zhuān)利申請(qǐng)量

作為親專(zhuān)利傾向的替代變量的證明本文采用截?cái)嗍交貧w法（splineregression）來(lái)地確定聯(lián)邦巡回上訴法院的成立對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量的影響。表示在t年提出的專(zhuān)利申請(qǐng)與被授權(quán)專(zhuān)利數(shù)量的對(duì)數(shù)。Y1表示在聯(lián)邦巡回上訴法院最早能夠影響專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)數(shù)量的日期）以前的年份，其在此后則保持為一個(gè)不變值。Y2表示在此日期之后的年份。29專(zhuān)利申請(qǐng)的截?cái)嗍交貧w分析（1960－2001年）

30回歸分析表明從1960至1983年在專(zhuān)利申請(qǐng)上并沒(méi)有任何顯著增長(zhǎng)，但從1984年開(kāi)始，則以一種正的而且具有很高的統(tǒng)計(jì)上的顯著性水平，即每年4%的增長(zhǎng)。在沒(méi)有增長(zhǎng)與4%的增長(zhǎng)率之間的差異也是非常顯著的。當(dāng)將聯(lián)邦巡回上訴法院成立后的時(shí)期分為兩段，即1984—1991年與1992—2001年（在式（2）中分別指Year2與Year3），就可以發(fā)現(xiàn)，專(zhuān)利申請(qǐng)量在這兩段時(shí)間內(nèi)都是以每年4%增長(zhǎng)的；而且自1992年以來(lái)，該增長(zhǎng)就沒(méi)有發(fā)生任何值得注意的下降。造成這種趨勢(shì)的重要原因可能就是那些支持專(zhuān)利的司法先例的積累，它讓發(fā)明人相信，專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)谑聦?shí)上比前聯(lián)邦巡回上訴法院時(shí)代受到更加熱烈的歡迎。關(guān)于回歸方程式（1）和（2）中的另兩個(gè)變量，只有GDP（滯后1個(gè)時(shí)期）對(duì)于專(zhuān)利申請(qǐng)產(chǎn)生了一種積極而具有統(tǒng)計(jì)上的顯著性水平的作用，R&D則沒(méi)有統(tǒng)計(jì)上的顯著水平。這表明親專(zhuān)利法確實(shí)使得專(zhuān)利申請(qǐng)量產(chǎn)生了顯著的增加，可以用專(zhuān)利申請(qǐng)量來(lái)衡量美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院所采取的親專(zhuān)利法的效果。

31有關(guān)建立數(shù)學(xué)模型的幾個(gè)假設(shè)專(zhuān)利法的傾向?qū)⒂绊懙狡髽I(yè)家技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)，所以專(zhuān)利法傾向也是影響風(fēng)險(xiǎn)投資需求的一個(gè)重要因素。IPO制度的諸多缺點(diǎn)使得風(fēng)險(xiǎn)投資更愿意采取其他方式退出，IPO的量在逐年下降以至在2000年以后已變得無(wú)足輕重。而風(fēng)險(xiǎn)投資的退出量對(duì)次年的風(fēng)險(xiǎn)投資的供給量的影響依舊很大。在一國(guó)內(nèi)企業(yè)家的創(chuàng)新精神在短期內(nèi)是不變的，故可以將其視為一個(gè)常量?？梢詫?zhuān)利申請(qǐng)量作為親專(zhuān)利傾向的替代變量。32數(shù)學(xué)模型的建立33模型估計(jì)結(jié)果34結(jié)論1PTNT的回歸系數(shù)均為正，而且在1%的顯著性水平下均顯著，這表明了風(fēng)險(xiǎn)投資與專(zhuān)利法有極大相關(guān)系。那么，兩者的關(guān)系是不是長(zhǎng)期穩(wěn)定的？是否構(gòu)成因果關(guān)系？這還需要進(jìn)一步驗(yàn)證。35檢驗(yàn)的方法及結(jié)論本研究對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資水平與一定的專(zhuān)利政策下的專(zhuān)利申請(qǐng)量之間的關(guān)系進(jìn)行了協(xié)整檢驗(yàn)，以檢驗(yàn)每組關(guān)系是否長(zhǎng)期穩(wěn)定，之后對(duì)兩個(gè)變量進(jìn)行因果關(guān)系檢驗(yàn)。利用Engel－Granger兩步法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資量和專(zhuān)利申請(qǐng)量之間的關(guān)系進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。36檢驗(yàn)結(jié)果37結(jié)論1、風(fēng)險(xiǎn)投資量和專(zhuān)利申請(qǐng)量之間存在協(xié)整關(guān)系。故風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展與專(zhuān)利法存在長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系。2、專(zhuān)利法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展有影響。38問(wèn)題——為什么親專(zhuān)利法可以促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展？用博弈論來(lái)研究專(zhuān)利問(wèn)題的理論框架

二者之間的關(guān)系40博弈論基礎(chǔ)博弈論的基本概念與戰(zhàn)略式表述博弈論（gametheory）是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)候的決策以及這種決策的均衡問(wèn)題。博弈的戰(zhàn)略式表述：G={N,(Si)iN,(Ui)iN}有三個(gè)基本要素：（1）參與人（players）iN={1,2,…,n}；（2）戰(zhàn)略（strategies）,siSi(戰(zhàn)略空間)；（3）支付（payoffs）,ui=ui(s-i,si)。42合作博弈與非合作博弈合作博弈（cooperativegame）達(dá)成有約束力的協(xié)議（bindingagreement），強(qiáng)調(diào)團(tuán)體理性，強(qiáng)調(diào)效率、公正、公平。非合作博弈（non-cooperativegame），強(qiáng)調(diào)個(gè)人理性，其結(jié)果可能有效率，也可能無(wú)效率。43納什均衡（NE）子博弈完美納什均衡（SPNE）貝氏納什均衡（BNE）完美貝氏納什均衡（PBNE）及序貫均衡（SE）完全信息不完全信息靜態(tài)動(dòng)態(tài)非合作博弈的基本分類(lèi)44靜態(tài)博弈與動(dòng)態(tài)博弈

(staticgamesanddynamicgames)同時(shí)決策或者同時(shí)行動(dòng)的博弈屬于靜態(tài)博弈；先后或序貫決策或者行動(dòng)的博弈，屬于動(dòng)態(tài)博弈即使決策或行動(dòng)有先后，但只要局中人在決策時(shí)都還不知道對(duì)手的決策或者行動(dòng)是什么，也算是靜態(tài)博弈。45完全信息博弈與不完全信息博弈

(gamesofcompleteinformationand

gamesofincompleteinformation)“各種對(duì)局情況下每個(gè)人的得益是多少”是所有局中人的共同知識(shí)（commonknowledge）。據(jù)“共同知識(shí)”的掌握分為完全信息與不完全信息博弈。46

行動(dòng)順序信息靜態(tài)博弈動(dòng)態(tài)博弈重復(fù)博弈完全信息納什均衡-納什：1950，1951子博弈精煉納什均衡-澤爾騰：1965有限重復(fù)博弈-澤爾騰：1978無(wú)限重復(fù)博弈-奧曼：1959Friedman：1971不完全信息貝葉斯納什均衡-海薩尼：1967-1968精煉貝葉斯納什均衡-澤爾騰：1975Kreps與Wilson：1982Fudenberg和Tirole：1991無(wú)限重復(fù)博弈-奧曼，Maschler和Stearns：1966-1968博弈論的基本內(nèi)容及其主要貢獻(xiàn)者47完全信息動(dòng)態(tài)博弈一般以擴(kuò)展型式來(lái)表示：G=(N,H,P,I,U)，包括5要素：（1）局中人N；（2）歷史H：博弈樹(shù)是一個(gè)多環(huán)節(jié)與枝干的集合，從單一的起始環(huán)節(jié)，直到終結(jié)環(huán)節(jié)，代表博弈歷史；（3）對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)的分配法則P：將每個(gè)環(huán)節(jié)（除終結(jié)環(huán)節(jié)外）分配給不同的局中人，并賦予行動(dòng)時(shí)可選的策略；（4）局中人行動(dòng)時(shí)的信息集合I；（5）對(duì)應(yīng)局中人可能選擇策略，各局中人在終結(jié)環(huán)節(jié)所得到的報(bào)酬U。48122LLSSLS（2，2）（-1，-1）（-1，-1）（1，1）戰(zhàn)略式表述(strategicformrepresentation)多用矩陣2,2-1,-1-1,-11,12LSLS1擴(kuò)展式表述(extensiveformrepresentation)多用博弈樹(shù)戰(zhàn)略式與擴(kuò)展式49-3，-3-3，-31，01，00，10，00，10，0AB（進(jìn)入，進(jìn)入）進(jìn)入不進(jìn)入（進(jìn)入，不進(jìn)入）（不進(jìn)入，進(jìn)入）（不進(jìn)入，不進(jìn)入）市場(chǎng)進(jìn)入博弈的標(biāo)準(zhǔn)式進(jìn)入不進(jìn)入ABB進(jìn)入不進(jìn)入不進(jìn)入進(jìn)入收益：AB-3，-31，00，10，0市場(chǎng)進(jìn)入的擴(kuò)展式50完全信息與完美信息完全信息（completeinformation）

每個(gè)局中人對(duì)其他局中人的特征（或類(lèi)型）和支付函數(shù)有準(zhǔn)確的了解；否則，為不完全信息（incompleteinformation）。完美信息（perfectinformation）

在博弈過(guò)程的任何時(shí)點(diǎn)每個(gè)局中人都能觀察并記憶之前各局中人所選擇的行動(dòng)，否則為不完美信息（imperfectinformation）51122LLSSLS（2，2）（-1，-1）（-1，-1）（1，1）完美信息（perfectinformation）

與不完美信息(imperfectinformation)122LLSSLS（2，2）（-1，-1）（-1，-1）（1，1）不完美信息：2不能區(qū)分1是采用了L還是S完美信息：2能區(qū)分1是選擇了L還是S52市場(chǎng)進(jìn)入博弈N在位者在位者進(jìn)入者進(jìn)入者高低P=4P=5P=6P=4P=5P=6

進(jìn)不進(jìn)不進(jìn)不進(jìn)不進(jìn)不進(jìn)不第一階段(2,0)(2,0)(6,0)(6,,0)(7,0)(7,0)(6,0)(6,0)(9,0)(9,0)(8,0)(8,0)第二階段(3,1)(7,0)(3,1)(7,0)(3,1)(7,0)(5,-1)(9,0)(5,-1)(9,0)(5,-1)(9,0)q1-q53市場(chǎng)進(jìn)入博弈的納什均衡進(jìn)入不進(jìn)入ABB進(jìn)入不進(jìn)入不進(jìn)入進(jìn)入收益：AB-3，-31，00，10，0-3，-3-3，-31，01，00，10，00，10，0AB（進(jìn)入，進(jìn)入）進(jìn)入不進(jìn)入（進(jìn)入，不進(jìn)入）（不進(jìn)入，進(jìn)入）（不進(jìn)入，不進(jìn)入）該博弈中有三個(gè)納什均衡： 不進(jìn)入，（進(jìn)入，進(jìn)入） 進(jìn)入，（不進(jìn)入，進(jìn)入） 進(jìn)入，（不進(jìn)入，不進(jìn)入）前兩個(gè)均衡的結(jié)果(進(jìn)入，不進(jìn)入)，即A進(jìn)入，B不進(jìn)入；第二個(gè)均衡結(jié)果是(不進(jìn)入，進(jìn)入)，即A不進(jìn)入，B進(jìn)入

如果理論得到這樣的結(jié)果，無(wú)助于預(yù)測(cè)博弈參與人的行為。此外，納什均衡假定，每一個(gè)參與人選擇的最優(yōu)戰(zhàn)略是在所有其他參與人的戰(zhàn)略選擇給定時(shí)的最優(yōu)反應(yīng)，即參與人并不考慮自己的選擇對(duì)其他人選擇的影響，因而納什均衡很難說(shuō)是動(dòng)態(tài)博弈的合理解。54必須在多個(gè)納什均衡中剔除不合理的均衡解，即所謂“不可置信威脅”。子博弈精煉納什均衡是對(duì)納什均衡概念的最重要的改進(jìn)。它的目的是把動(dòng)態(tài)博弈中的“合理納什均衡”與“不合理納什均衡”分開(kāi)。正如納什均衡是完全信息靜態(tài)博弈解的基本慨念一樣，子博弈精煉納什均衡是完全信息動(dòng)態(tài)博弈解的基本概念。①{不進(jìn)入，（進(jìn)入，進(jìn)入）}②{進(jìn)入，（不進(jìn)入，進(jìn)入）}③{進(jìn)入，（不進(jìn)入，不進(jìn)入）}進(jìn)入不進(jìn)入ABB進(jìn)入不進(jìn)入不進(jìn)入進(jìn)入收益：AB-3，-31，00，10，0前邊得到的三個(gè)納什均衡中，均衡①意味著當(dāng)A不進(jìn)入時(shí)，B選擇進(jìn)入；而當(dāng)A選擇進(jìn)入時(shí)，B仍選擇進(jìn)入（B威脅無(wú)論如何都要進(jìn)入市場(chǎng)）。顯然，當(dāng)A選擇進(jìn)入時(shí)，B仍選擇進(jìn)入是不合理的，如果A進(jìn)入市場(chǎng)，B選擇“不進(jìn)入”比選擇“進(jìn)入”收益要更大，理性的B不會(huì)選擇進(jìn)入，而A知道B是理性的，因此也不會(huì)把該戰(zhàn)略視為B會(huì)選擇的戰(zhàn)略。因此，B的戰(zhàn)略（進(jìn)入，進(jìn)入）是不可置信威脅。55均衡③意味著當(dāng)A進(jìn)入時(shí)，B選擇不進(jìn)入；而當(dāng)A選擇不進(jìn)入時(shí)，B仍選擇進(jìn)入（B威脅無(wú)論如何都不進(jìn)入市場(chǎng)）。顯然，當(dāng)A選擇不進(jìn)入時(shí)，B仍選擇不進(jìn)入是不合理的，B的戰(zhàn)略是不可置信的。

①{不進(jìn)入，（進(jìn)入，進(jìn)入）}②{進(jìn)入，（不進(jìn)入，進(jìn)入）}③{進(jìn)入，（不進(jìn)入，不進(jìn)入）}只有均衡②是合理的：如果A進(jìn)入，B不進(jìn)入；如果A不進(jìn)入，B進(jìn)入。因?yàn)锳是先行動(dòng)者，理性的A會(huì)選擇“進(jìn)入”（他知道B是理性的，B不會(huì)選擇“進(jìn)入”），而理性的B選擇“不進(jìn)入”。觀察博弈樹(shù)上的三個(gè)均衡中，B的不可置信戰(zhàn)略中的反應(yīng)，在第二階段B開(kāi)始行動(dòng)的兩個(gè)子博弈中不是最優(yōu)；而合理的納什均衡中，B的戰(zhàn)略在所有子博弈中都是最優(yōu)的，與A的第一階段可能選擇的行動(dòng)構(gòu)成該子博弈的納什均衡。進(jìn)入不進(jìn)入ABB進(jìn)入不進(jìn)入不進(jìn)入進(jìn)入收益：AB-3，-31，00，10，0①②③①②③56只有當(dāng)一個(gè)戰(zhàn)略規(guī)定的行動(dòng)規(guī)則在所有可能的情況下都是最優(yōu)的時(shí)，它才是一個(gè)合理的、可置信的戰(zhàn)略。子博弈精煉納什均衡就是要剔除掉那些只在特定情況下是合理的而在其他情況下并不合理的行動(dòng)規(guī)則。子博弈精煉納什均衡：如果參與者的戰(zhàn)略在每一個(gè)子博弈中都構(gòu)成了納什均衡，則稱(chēng)納什均衡是子博弈精練的(澤爾滕，1965)。為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，假定博弈有兩個(gè)階段，第一階段參與人1行動(dòng)，第2階段參與人2行動(dòng)，并且2在行動(dòng)前觀測(cè)到1的選擇。令A(yù)1是參與人1的行動(dòng)空間，A2是參與人2的行動(dòng)空間。當(dāng)博弈進(jìn)入第二階段，給定參與人1在第一階段的選擇為a1∈A1，參與人2面臨的問(wèn)題是：顯然參與人2的最優(yōu)選擇a2*依賴(lài)于參與人1的選擇a1。用a2*＝R(a1)代表上述最優(yōu)化問(wèn)題的解(即2的反應(yīng)函數(shù))。因?yàn)閰⑴c人1應(yīng)該預(yù)測(cè)到參與人2在博弈的第二階段將按a2*＝R(a1)的規(guī)則行動(dòng)，參與人1在第一階段面臨的問(wèn)題是：57令上述問(wèn)題的最優(yōu)解為a1*。那么，這個(gè)博弈的子博弈精煉納什均衡為{a1*,R2(a1)}，均衡結(jié)果為{a1*,R2(a1*)}。(a1*,R2(a1*))是一個(gè)精煉均衡，因?yàn)閍2*＝R2(a1)在博弈的第二階段是最優(yōu)的。除a2*＝R2(a1)之外，任何其他的行為規(guī)則都不滿足精練均衡的要求。上述思路就是逆向歸納法尋找子博弈精煉納是均衡的基本思路。58精煉貝葉斯均衡（PBNE）PBNE是不完全信息動(dòng)態(tài)均衡的基本均衡概念，是澤爾騰的完全信息動(dòng)態(tài)博弈子博弈精煉納什均衡（SPNE）和海薩尼的不完全信息靜態(tài)博弈貝葉斯均衡（BNE）的結(jié)合。BNE中，參與人的信念是事前給定的，均衡概念沒(méi)有規(guī)定參與人如何修正自己的信念。SPNE要求均衡戰(zhàn)略不僅在整個(gè)博弈上構(gòu)成納什均衡，而且要求在每個(gè)子博弈上構(gòu)成納什均衡，剔除了那些包含不可置信威脅的戰(zhàn)略。PBNE要求，給定每一個(gè)參與人有關(guān)其他參與人類(lèi)型的后驗(yàn)信念，參與人的戰(zhàn)略組合在每一個(gè)后續(xù)博弈（continuationgame，每一個(gè)信息集開(kāi)始的博弈的剩余部分，不同于開(kāi)始于單結(jié)信息集的子博弈）上構(gòu)成貝葉斯均衡。59精煉貝葉斯均衡（PBNE）精煉貝葉斯均衡（PBNE）是貝葉斯均衡、子博弈精煉均衡和貝葉斯推斷的結(jié)合。PBNE要求：（1）在每一個(gè)信息集上，決策者必須有一個(gè)定義在屬于該信息集的所有決策結(jié)上的一個(gè)概率分布（信念）；（2）給定該信息集上的概率分布和其他參與人的后續(xù)戰(zhàn)略，參與人的行動(dòng)必須是最優(yōu)的；（3）每一個(gè)參與人根據(jù)貝葉斯法則和均衡戰(zhàn)略修正后驗(yàn)概率。60精煉貝葉斯均衡精煉貝葉斯均衡是一個(gè)戰(zhàn)略組合s*()=(s1*(1),…,sn*(n))和一個(gè)后驗(yàn)概率組合，滿足：（P）對(duì)于所有的參與人i，在每一個(gè)信息集h，存在，或者說(shuō)，參與人的戰(zhàn)略是序貫理性的，即在每個(gè)參與人的信息集中，給定這個(gè)人的信念以及其他參與人的戰(zhàn)略，他在該信息集中的選擇以及之后的行動(dòng)是他在這些前提下的最優(yōu)行動(dòng)。（B）是使用貝葉斯法則從先驗(yàn)概率pi(-ii)，觀測(cè)到的最優(yōu)戰(zhàn)略s*得到的。

61專(zhuān)利的合作博弈專(zhuān)利法影響風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的機(jī)理，在于專(zhuān)利法可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)各方之間的博弈活動(dòng)。專(zhuān)利法可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)投資家與創(chuàng)業(yè)企業(yè)家之間的博弈、專(zhuān)利管理機(jī)關(guān)與風(fēng)險(xiǎn)投資家之間的博弈、創(chuàng)業(yè)企業(yè)與既存專(zhuān)利權(quán)（Priorpatent）人之間的博弈，以及創(chuàng)業(yè)企業(yè)與既存專(zhuān)利結(jié)成的專(zhuān)利池之間的博弈，影響以上各方在風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)中的行為選擇，進(jìn)而影響了風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展。62博弈過(guò)程63對(duì)合約和非正式商定的選擇64機(jī)制設(shè)計(jì)與專(zhuān)利法立法機(jī)制設(shè)計(jì)（mechanismdesign）是一種特殊的不完全信息博弈，委托人(principal)選擇設(shè)計(jì)機(jī)制，給代理人足夠的激勵(lì)，促使代理人(agent)說(shuō)實(shí)話（獲取真實(shí)信息），也可以最大化委托人的期望效用。委托人設(shè)計(jì)機(jī)制面臨兩個(gè)約束：（1）參與約束(participationconstraint)或稱(chēng)個(gè)人理性約束(individualrationalityconstraint)：代理人在該機(jī)制下得到的期望效用不小于他在不接受這個(gè)機(jī)制時(shí)得到的最大期望效用。（2）激勵(lì)相容約束(incentive-compatibilityconstraint)：代理人在所設(shè)計(jì)的機(jī)制下必須有積極性選擇委托人希望他選擇的的行動(dòng)。65機(jī)制設(shè)計(jì)滿足參與約束的機(jī)制稱(chēng)為可行機(jī)制，滿足激勵(lì)相容約束的機(jī)制稱(chēng)為可實(shí)施機(jī)制，滿足兩個(gè)約束條件的機(jī)制稱(chēng)為可行的可實(shí)施機(jī)制。委托人的目的是選擇一個(gè)可行的可實(shí)施機(jī)制以最大化他的期望效用。典型的機(jī)制設(shè)計(jì)是一個(gè)三階段不完全信息博弈：第一階段：委托人設(shè)計(jì)機(jī)制，即博弈規(guī)則，代理人根據(jù)規(guī)則發(fā)出信號(hào)(message)，實(shí)現(xiàn)的信號(hào)決定配置結(jié)果(allocation)；第二階段：代理人同時(shí)選擇接受或不接受委托人設(shè)計(jì)的機(jī)制；第三階段：接受機(jī)制的代理人根據(jù)機(jī)制的規(guī)定進(jìn)行博弈。66顯示原理（revelationprincipal）

假定以Mi為信號(hào)空間和以ym(.)為配置函數(shù)的機(jī)制的貝葉斯均衡是：

*(.)={1*(1),…,n*(n)},i*Mi,i

i那么存在以Mi=

I為信號(hào)空間的直接顯示機(jī)制，該機(jī)制的貝葉斯均衡是，所有代理人在第二階段接受機(jī)制，在第三階段同時(shí)報(bào)告自己的真實(shí)類(lèi)型=(1,…,

n)。直接機(jī)制的均衡配置結(jié)果與原機(jī)制的均衡配置結(jié)果相同。顯示原理肯定了對(duì)任何貝葉斯博弈的任何貝葉斯納什均衡，都能設(shè)計(jì)出一種促使各博弈方“揭示”自己真實(shí)類(lèi)型的直接機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)它。67專(zhuān)利制度所產(chǎn)生的負(fù)面問(wèn)題68專(zhuān)利訴訟問(wèn)題1、專(zhuān)利制度表明獲得專(zhuān)利管理機(jī)關(guān)的專(zhuān)利授權(quán)並不等於該專(zhuān)利就一定有效。2、專(zhuān)利範(fàn)圍的不確定性。當(dāng)今的專(zhuān)利制度更像是一個(gè)“路標(biāo)體系”（sign-post），而不是以往人們所認(rèn)為的“圍欄體系”（fence-post）。因此，一方面是在現(xiàn)有的專(zhuān)利制度下，專(zhuān)利的有效性必須依賴(lài)訴訟來(lái)加以確定，另一方面是訴訟雙方又需要為專(zhuān)利訴訟承擔(dān)極大的成本，訴訟的結(jié)果又具有極大的不確定性。

69專(zhuān)利叢問(wèn)題專(zhuān)利叢（patentthicket），是指那些相互交叉重疊的專(zhuān)利權(quán)構(gòu)成了一個(gè)稠密的網(wǎng)路。導(dǎo)致產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程中，隨時(shí)都可能遭遇專(zhuān)利叢的阻擋，會(huì)不可避免的發(fā)生專(zhuān)利侵權(quán)的情況。

70產(chǎn)品創(chuàng)新成功的概率：極大化其許可收入的專(zhuān)利使用許可費(fèi)率：總的專(zhuān)利使用許可費(fèi)率：

71涵義

既存專(zhuān)利越多，產(chǎn)品創(chuàng)新的意願(yuàn)就越少。這點(diǎn)和人們的直覺(jué)恰恰相反。本文對(duì)此的解釋是：與專(zhuān)利許可費(fèi)昂貴相比，專(zhuān)利侵權(quán)的不確定問(wèn)題對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響更為嚴(yán)重，它會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品創(chuàng)新的無(wú)法進(jìn)行。

用反公地模型也可以說(shuō)明同樣的問(wèn)題。72專(zhuān)利池“專(zhuān)利池”是指組成專(zhuān)利池的各成員為了合作許可專(zhuān)利而將各自的專(zhuān)利轉(zhuǎn)移到一個(gè)共同的實(shí)體的一個(gè)契約協(xié)定，即眾多的專(zhuān)利權(quán)人將個(gè)人享有的某一技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利交由一個(gè)專(zhuān)門(mén)的正式或者非正式的機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，此機(jī)構(gòu)將所有專(zhuān)利池中的專(zhuān)利統(tǒng)一對(duì)外進(jìn)行許可并提供個(gè)人專(zhuān)利的估價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，而且這種對(duì)外許可是無(wú)歧視的，即任何人都可以或按統(tǒng)一的價(jià)格獲得專(zhuān)利池使用許可。73專(zhuān)利池的基本特征一是具有互補(bǔ)性的專(zhuān)利掌握在不同的專(zhuān)利權(quán)人手中；二是存在一個(gè)獨(dú)立的專(zhuān)家或者專(zhuān)家小組對(duì)各個(gè)準(zhǔn)備加入專(zhuān)利池的專(zhuān)利權(quán)人的專(zhuān)利進(jìn)行評(píng)估，衡量哪一項(xiàng)專(zhuān)利是標(biāo)準(zhǔn)不可缺少的專(zhuān)利，稱(chēng)為核心專(zhuān)利（essentialpatent）；三是核心專(zhuān)利權(quán)人通過(guò)協(xié)議同意將核心專(zhuān)利并入統(tǒng)一的專(zhuān)利池進(jìn)行許可管理。對(duì)于封閉式的專(zhuān)利池，池內(nèi)專(zhuān)利各核心專(zhuān)利許可人可以免費(fèi)或者按一定比例支付專(zhuān)利許可費(fèi)獲得許可。對(duì)于大型的開(kāi)放式專(zhuān)利池，一般成立一個(gè)非贏利性的組織進(jìn)行專(zhuān)利池的統(tǒng)一管理，即與核心專(zhuān)利權(quán)人簽訂代理許可協(xié)議，代表專(zhuān)利權(quán)人通過(guò)打包許可的方式將標(biāo)準(zhǔn)涉及的專(zhuān)利授予被許可人，并收取相應(yīng)的許可費(fèi)。許可費(fèi)在扣除相應(yīng)的成本后按照各核心專(zhuān)利權(quán)人在池內(nèi)專(zhuān)利的占有比例進(jìn)行分成。四是構(gòu)成專(zhuān)利池的各核心專(zhuān)利權(quán)人同意就其專(zhuān)利在合理的、非歧視性的基礎(chǔ)上對(duì)池內(nèi)的專(zhuān)利提供許可。74結(jié)論1專(zhuān)利池既可以減少專(zhuān)利訴訟，又可以避免“反公地悲劇”的發(fā)生，從而促進(jìn)了產(chǎn)品創(chuàng)新的發(fā)展。75禁止專(zhuān)利池

對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響

76加入專(zhuān)利池的企業(yè)i的總的利潤(rùn)函數(shù)：未加入專(zhuān)利池的企業(yè)A的總的利潤(rùn)函數(shù)：77未加入專(zhuān)利池的企業(yè)的利潤(rùn)損失分別為：78涵義不加入專(zhuān)利池的企業(yè)的期望利潤(rùn)要低於專(zhuān)利池成員的期望利潤(rùn)，而且其期望的機(jī)會(huì)成本將不斷增加。不加入專(zhuān)利池的企業(yè)將受到市場(chǎng)機(jī)制自動(dòng)的經(jīng)濟(jì)性懲罰非專(zhuān)利池成員的相對(duì)利潤(rùn)劣勢(shì)將隨著其被排除在專(zhuān)利池之外的時(shí)間的增加而不斷加強(qiáng)。我國(guó)禁止專(zhuān)利池將損害我國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新能力。79結(jié)論2在世界其他國(guó)家都允許專(zhuān)利池存在的現(xiàn)實(shí)情況下，假如我國(guó)單獨(dú)禁止專(zhuān)利池，將會(huì)對(duì)我國(guó)產(chǎn)品創(chuàng)新企業(yè)創(chuàng)新能力、並進(jìn)而會(huì)對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生負(fù)面影響。80三、基於專(zhuān)利訴訟的專(zhuān)利池分析

81在企業(yè)A和企業(yè)B不結(jié)成專(zhuān)利池的情況下，基於訴訟的社會(huì)福利的期望值為：沒(méi)有專(zhuān)利訴訟、企業(yè)A和B也沒(méi)有結(jié)成專(zhuān)利池時(shí)的社會(huì)福利是：82企業(yè)A和企業(yè)B結(jié)成專(zhuān)利池時(shí)的社會(huì)福利與禁止專(zhuān)利池而發(fā)生訴訟時(shí)的社會(huì)福利的期望值之差為：

結(jié)成專(zhuān)利池時(shí)的社會(huì)福利與禁止專(zhuān)利池而在它們之間發(fā)生專(zhuān)利訴訟時(shí)的社會(huì)福利的期望值之差，不但與專(zhuān)利強(qiáng)度有關(guān)，還與訴訟成本有關(guān)。83還可以證明，當(dāng)，其中，則在兩個(gè)專(zhuān)利權(quán)人之間一定不會(huì)發(fā)生專(zhuān)利訴訟。此時(shí)的社會(huì)福利為