第二章

公共產(chǎn)品(chǎnpǐn)理論第一頁，共39頁。本章知識點(diǎn)：公共需求公共產(chǎn)品非排他性非競爭性公共部門第三部門外部性科斯定理庇古稅政府管制本章重點(diǎn)和難點(diǎn)：公共產(chǎn)品的概念及特征公共產(chǎn)品的供給方式(fāngshì)外部性及其特點(diǎn)外部性內(nèi)在化的政策措施第二頁，共39頁。第一節(jié)公共(gōnggòng)需求第三頁，共39頁。一、私人需求（一）私人需求的內(nèi)涵私人需求是指由單個人內(nèi)在產(chǎn)生的、不依賴他人而獨(dú)立存在并得以滿足的個人需要。私人需要可以按照不同的標(biāo)志或從不同角度予以分類。（二）私人需求的特征(tèzhēng)1.收益的內(nèi)在性2.需求的分散性人類的需要是紛繁復(fù)雜的，但從最終(zuìzhōnɡ)需要的角度考察，人類的需要可以分為兩類:私人需求和公共需求。私人個別需要是人們通過市場交換(jiāohuàn)，相互之間提供私人物品來滿足。第四頁，共39頁。二、公共需求（一）公共需求的三層含義1.公共需求是一種個人(gèrén)需要；2.公共需求是在一定范圍內(nèi)多數(shù)人的需求；3.公共需求不僅是多數(shù)人的需求，同時也是一種整體需求。（二）公共需求的特征1.整體性2.集中性3.(滿足需求手段的）強(qiáng)制性社會公共需要是社會公眾在生產(chǎn)、生活中不可分割的共同的需要，它無法通過市場交換加以滿足，必須由政府部門通過財政提供(tígōng)公共物品來滿足。

財政學(xué)主要考察公共需求第五頁，共39頁。社會(shèhuì)公共需要在任何社會(shèhuì)形態(tài)下都是存在的，這是它的共同性；但在每一個社會(shèhuì)形態(tài)中，社會(shèhuì)公共需要又是特殊的。人類社會(shèhuì)隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)關(guān)系的變遷，社會(shèhuì)公共需要總是在變化的。社會公共需求(xūqiú)的范圍：在當(dāng)今社會里，社會公共需要主要包括政府執(zhí)行其職能（包括政治職能、社會職能及經(jīng)濟(jì)職能）的需要，如行政管理、國防、文化教育、衛(wèi)生保健、保護(hù)生態(tài)環(huán)境等等，以及(yǐjí)經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行等等。第六頁，共39頁。第二節(jié)公共(gōnggòng)產(chǎn)品第七頁，共39頁。人類社會的需要(xūyào)必須由社會提供各種各樣的物品予以滿足。根據(jù)不同物品在被消費(fèi)過程中體現(xiàn)出的特征來劃分（注意：不是根據(jù)提供者的身份來劃分；也不是根據(jù)“需要主體和供給渠道(qúdào)的不同”來劃分），全部物品可分為兩大類私人(sīrén)產(chǎn)品滿足私人需求

公共產(chǎn)品

主要滿足公共需求第八頁，共39頁。一、私人產(chǎn)品及其特征私人產(chǎn)品是用于滿足私人需要的產(chǎn)品。對于私人產(chǎn)品而言，產(chǎn)品的總量等于每一個消費(fèi)者所擁有或消費(fèi)的該產(chǎn)品數(shù)量(shùliàng)的總和，這意味著私人產(chǎn)品具有可加性和可分割性。即：

此公式表明：（1）商品的總量等于每一個消費(fèi)者i對這種商品的消費(fèi)（擁有）數(shù)量(shùliàng)之和；（2）私人產(chǎn)品在個人之間是可分的。第九頁，共39頁。（二）私人產(chǎn)品的特征第一，排他性。私人產(chǎn)品的消費(fèi)具有明顯的排他性，即一個(yīɡè)人消費(fèi)私人產(chǎn)品，就排斥其他人消費(fèi)這一產(chǎn)品?；蛘哒f，一人消費(fèi)私人產(chǎn)品獲得收益就排除他人消費(fèi)同一個(yīɡè)產(chǎn)品并從中獲益。第二，競爭性。私人產(chǎn)品通常是通過競爭獲得的，也即私人產(chǎn)品主要是通過市場機(jī)制進(jìn)行配置的。第三，可加性。由于私人產(chǎn)品可以分割，一個(yīɡè)個人產(chǎn)品之和就是眾多私人產(chǎn)品。因此，每個個人的私人產(chǎn)品的疊加就形成了社會的私人產(chǎn)品。第十頁，共39頁。二、公共產(chǎn)品(chǎnpǐn)概念及其特征（二）公共產(chǎn)品的特征1.消費(fèi)的非排他性2.受益(shòuyì)的非競爭性3.效用的不可分割性所謂(suǒwèi)純公共產(chǎn)品，按照薩繆爾森的說法，是指這樣一種物品：“不論每個人是否愿意購買它們，它們帶來的好處不可分開地散布到整個社區(qū)里”；“每個人對這種產(chǎn)品的消費(fèi)，并不能導(dǎo)致任何其他人消費(fèi)的減少”。（一）公共產(chǎn)品的定義第十一頁，共39頁。第一(dìyī)，消費(fèi)的非排他性第二(dìèr)，受益的非競爭性非排他性是指一些人在享用公共物品帶來的利益(lìyì)的時候，不能排除其他人同時從公共物品中獲得利益(lìyì)。非競爭性是指消費(fèi)者的增加不引起生產(chǎn)成本的增加，亦即其邊際成本為零。第三，效用的不可分割性

公共產(chǎn)品具有共同消費(fèi)與受益的特點(diǎn)，其效用為社會成員所共同享有，不能將其分割為若干個部分，否則會是其效用完全喪失。第十二頁，共39頁。三、公共產(chǎn)品(chǎnpǐn)的分類（一）以受益范圍的大小(dàxiǎo)為標(biāo)準(zhǔn)全球性公共產(chǎn)品全國性公共產(chǎn)品區(qū)域性公共產(chǎn)品地方性公共產(chǎn)品（二）以排他性與競爭性與否為標(biāo)準(zhǔn)

純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品第十三頁，共39頁。純公共物品(wùpǐn)及其提供方式純公共物品的性質(zhì)(xìngzhì)特征決定了公共物品不可能通過市場交換方式被提供出來，即市場機(jī)制對提供公共物品是無效的，因為：一方面，從公共物品提供的角度看，由于公共物品具有非競爭性特征，即其邊際成本(chéngběn)為零，這就意味著，如果公共物品按邊際成本(chéngběn)定價，則私人部門提供公共物品就得不到他所期望的最大利潤，所以私人投資者不會自愿提供純公共物品。另一方面，從公共物品消費(fèi)的角度看，由于公共物品具有非排他性特征，這就意味著，一旦公共物品已經(jīng)被提供出來，任何人都可以無償?shù)厝ハ碛盟?。這樣，每一個消費(fèi)者都不會去自愿花錢購買公共物品，而都是期望別人去購買公共物品，自己可以從中受益，這就是經(jīng)濟(jì)學(xué)里所謂的“FreeRider”(免費(fèi)搭車者)現(xiàn)象。同時具備非排他性和非競爭性的物品是純公共物品。第十四頁，共39頁。公共物品只能由政府通過無償征稅的非市場方式(fāngshì)來提供。政府的運(yùn)行機(jī)制不同于市場機(jī)制，政府的性質(zhì)和其運(yùn)行機(jī)制決定了它可以有效地解決市場提供公共物品(wùpǐn)所存在的難題：一方面，政府具有社會職能，滿足全體社會成員的公共需要，是政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)(chéngdān)的職責(zé)；另一方面，政府作為一個公共權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)向社會成員征稅。稅收是保證純公共物品的供給成本得到補(bǔ)償?shù)淖詈猛緩?。以稅收來補(bǔ)償公共物品的供給成本，表明“天下沒有免費(fèi)的午餐”，享用公共物品，實際上是以納稅人向政府納稅為代價的。在市場經(jīng)濟(jì)中，提供公共物品是政府的首要職責(zé)。第十五頁，共39頁?；旌?hùnhé)物品及其提供現(xiàn)實生活中同時具備非排他性和非競爭性兩個特征的純粹(chúncuì)的公共物品并不多見，很多物品并不同時具有公共物品的兩個基本特征，但又并非私人物品，稱之為混合物品或準(zhǔn)公共物品。★有些公共(gōnggòng)物品具有非競爭性的特征，但很可能是具有排他性的。如公路提供的服務(wù)，無疑具有非競爭性的特征（多一輛車通過并不增加公路的邊際成本），但它不一定滿足非排他性的條件，只須設(shè)置一收費(fèi)站，即可將不愿付費(fèi)的車輛排除在外。第十六頁，共39頁?！锪碛幸恍┕参锲?，只具有(jùyǒu)不充分的非排他性和非競爭性，這種情況往往是由過分擁擠和外部效應(yīng)兩種不同情況引起的。

例如，當(dāng)一條(yītiáo)公路達(dá)到擁擠點(diǎn)后，再增加車輛通行會造成大量堵車，必須增加交警來疏導(dǎo)——擁擠性的公共產(chǎn)品再如，一座花園，即使設(shè)置圍墻，也不可能排除路人聞到花香并享受凈化空氣的好處——利益(lìyì)外溢的公共產(chǎn)品第十七頁，共39頁?！镞€有一類(yīlèi)公共產(chǎn)品具有效用的不可分割性、受益的非排他性和競爭性——公共資源類公共產(chǎn)品①公地悲劇(bēijù)②負(fù)外部效應(yīng)之所以將這類物品歸入準(zhǔn)公共(gōnggòng)物品主要基于兩點(diǎn)理由：第十八頁，共39頁?；旌衔锲返奶峁?tígōng)方式混合物品可以采取公共（政府）提供方式(fāngshì)或市場提供方式(fāngshì)，也可采取混合提供方式(fāngshì)，即政府提供和市場提供兩種方式(fāngshì)的結(jié)合。具有非競爭性和排他性的混合物品(wùpǐn)有兩種提供方式（比較效益和成本）公共提供（征稅彌補(bǔ)提供成本，免費(fèi)使用）市場提供（收費(fèi)彌補(bǔ)提供成本）：定價問題具有不充分的非競爭性和非排他性的（往往由外部性引起的）混合物品的提供方式：關(guān)鍵在于判斷外部效應(yīng)的大?。喝绻獠啃?yīng)大，則可視同純公共物品采取公共提供方式。但是絕大多數(shù)混合物品采取混合提供方式，一則提高使用效率，二則減輕政府負(fù)擔(dān)。第十九頁，共39頁。應(yīng)用(yìngyòng)訓(xùn)練你認(rèn)為下列(xiàliè)哪些屬于公共產(chǎn)品，哪些屬于私人產(chǎn)品？為什么？自然環(huán)境保護(hù)區(qū)道路公共電視節(jié)目有線電視節(jié)目進(jìn)入非洲拯救災(zāi)民第二十頁，共39頁。第三節(jié)

純公共(gōnggòng)產(chǎn)品的供給均衡第二十一頁，共39頁。如何供給公共(gōnggòng)產(chǎn)品以及公共(gōnggòng)產(chǎn)品的供給數(shù)量和類型，使之符合效率原則是本節(jié)的核心內(nèi)容。一、庇古模型二、鮑溫模型第二十二頁，共39頁。一、庇古模型(móxíng)庇古模型給出了個人對公共產(chǎn)品供給水平需求的決定條件，即個人對公共產(chǎn)品消費(fèi)的邊際效用等于納稅的邊際負(fù)效用。庇古模型假定：每個人都從公共產(chǎn)品的消費(fèi)中受益，但隨著消費(fèi)的增加，其效用是遞減的；同時，個人必須為享受公共產(chǎn)品而納稅；納稅會給納稅人帶來負(fù)效用。庇古將稅收產(chǎn)生的負(fù)效用定義為放棄(fàngqì)私人產(chǎn)品消費(fèi)的機(jī)會成本。第二十三頁，共39頁。納稅(nàshuì)的邊際負(fù)效用GGTTACC′A點(diǎn)：MU=MD，公共品的最優(yōu)配置(pèizhì)點(diǎn)公共(gōnggòng)產(chǎn)品數(shù)量公共品的邊際效用NN第二十四頁，共39頁。二、鮑溫模型(móxíng)價格DPODBDASQAQBQD私人產(chǎn)品的數(shù)量S圖2-2私人產(chǎn)品的需求與供給（一）關(guān)于私人(sīrén)品的局部均衡D=DA+DBP=PA=PBOQ=OQA+OQB第二十五頁，共39頁。價格D=DA+DBDSSOPAPBPQD公共產(chǎn)品數(shù)量圖2-3公共產(chǎn)品的需求與供給DBDA（二）關(guān)于(guānyú)公共品的局部均衡D=DA+DBOQ=OQA=OQBP=OPA+OPB第二十六頁，共39頁。私人(sīrén)產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的市場需求曲線的差別主要體現(xiàn)在：私人(sīrén)產(chǎn)品的市場需求曲線是個人需求曲線的橫向相加，而公共產(chǎn)品的市場需求曲線是個人需求曲線的縱向相加。這是由私人(sīrén)產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的基本特征，即私人(sīrén)消費(fèi)性與公共消費(fèi)性決定的。個人A和B所消費(fèi)的公共產(chǎn)品數(shù)量之所以一樣，是因為一個人對公共產(chǎn)品的消費(fèi)不會影響其他人對該公共產(chǎn)品的消費(fèi)。第二十七頁，共39頁。與私人產(chǎn)品的需求曲線不同的是，公共產(chǎn)品的需求曲線是虛擬的。消費(fèi)者購買私人產(chǎn)品所支付的貨幣數(shù)量，會反映其對私人產(chǎn)品的實際(shíjì)需求，但市場無法直接供給公共產(chǎn)品的實際(shíjì)需求信息站在不同的角度，可以得出純公共產(chǎn)品有效供給必須滿足以下3個條件：①∑個人價格＝邊際成本；②∑邊際替代率＝邊際成本；③∑邊際評價＝邊際成本。第二十八頁，共39頁。第四節(jié)公共(gōnggòng)產(chǎn)品供給模式公共產(chǎn)品的供給責(zé)任及其供給效率是公共產(chǎn)品論的核心，以供給主體為依據(jù)，已形成(xíngchéng)四種公共產(chǎn)品供給模式：一、公共部門供給模式二、私人部門供給模式三、第三部門供給模式四、公私伙伴關(guān)系供給模式第二十九頁，共39頁。一、公共(gōnggòng)部門供給公共(gōnggòng)產(chǎn)品公共部門是指被國家授予公共權(quán)力，并以社會的公共利益為組織目標(biāo)，管理各項社會公共事務(wù)，向全體社會成員提供法定服務(wù)的組織。政府是公共經(jīng)濟(jì)(jīngjì)部門的最主要成員。公共部門最重要的職責(zé)和明顯的特征是供給公共產(chǎn)品。公共部門供給公共產(chǎn)品的動機(jī):市場失靈第三十頁，共39頁。二、私人部門供給公共(gōnggòng)產(chǎn)品私人部門供給(gōngjǐ)公共產(chǎn)品的動機(jī)一是通過明晰的產(chǎn)權(quán)制度安排，界定并規(guī)制資本利潤率水平，私人資本在看得見的資本利潤情況下，主動進(jìn)入提供公共產(chǎn)品；二是由于公共部門提供公共產(chǎn)品效率低下，為了解決公共支出不足的矛盾，政府有意識的降低私人資本進(jìn)入公共領(lǐng)域的門檻，以一定的利潤水平作為“誘餌”，以制度性的安排促進(jìn)私人供給(gōngjǐ)公共產(chǎn)品。無論何種情況，追逐利潤均是私人資本的最終動機(jī)。第三十一頁，共39頁。（二）私人(sīrén)部門供給公共產(chǎn)品的條件私人供給公共產(chǎn)品需要三個方面的條件：一是產(chǎn)品的準(zhǔn)公共性。準(zhǔn)公共產(chǎn)品具有規(guī)模小、成本低、交易費(fèi)用少等特點(diǎn)，可以通過一致性原則訂立契約，以市場方式提供。二是具備完善的排斥性技術(shù)。即將不付費(fèi)者排斥在消費(fèi)者以外，提供“選擇性消費(fèi)”的產(chǎn)品。三是政府(zhèngfǔ)提供交易的制度保障。其中主要是產(chǎn)權(quán)安排，也即界定私人對某一公共產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)，并由一系列的制度安排來保護(hù)產(chǎn)權(quán)的行使，這樣私人才會有動力提供某一公共產(chǎn)品。第三十二頁，共39頁。三、第三部門(bùmén)供給公共產(chǎn)品第三部門是指國際范圍內(nèi)從事非營利性活動的政府以外的所有組織，其中包括各種慈善機(jī)構(gòu)、援助組織、青少年團(tuán)體、學(xué)會、合作協(xié)會、經(jīng)營者協(xié)會等。第三部門供給公共產(chǎn)品(chǎnpǐn)的優(yōu)勢：創(chuàng)新優(yōu)勢、信息優(yōu)勢、靈活優(yōu)勢和效率優(yōu)勢。第三部門供給公共產(chǎn)品(chǎnpǐn)的方式獨(dú)立提供；與公共部門合作提供，包括公共服務(wù)社區(qū)化、承包供給，以及與公共部門建立伙伴關(guān)系。與市場合作提供，如許可證戰(zhàn)略、公益推廣活動和共同主題營銷戰(zhàn)略。第三十三頁，共39頁。四、公私伙伴關(guān)系(huǒbànɡuānxì)供給公共產(chǎn)品ppp供給模式的特點(diǎn)：雙主體、多主體供給。“政”“企”分開，提升管理效率。代理運(yùn)行機(jī)制。效率與公平兼顧。ppp供給模式的優(yōu)勢：既能發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)作用，同時，又能避免政府單獨(dú)供給的低效和基礎(chǔ)設(shè)施(jīchǔshèshī)建設(shè)的無限擴(kuò)展。減輕財政壓力，提高公共支出效率。有利于加強(qiáng)管理、控制成本，提高效益和管理效率。設(shè)計理念超前和技術(shù)設(shè)備先進(jìn)。第三十四頁，共39頁。第五節(jié)外部性一、外部性的性質(zhì)與特點(diǎn)外部性是無法在價格中得以反映的市場交易成本或收益。換言之，外部性是指某一個體的經(jīng)濟(jì)行為以市場價格以外的方式