2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識考前沖刺試卷A卷含答案單選題（共50題）1、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。A.電視公告B.現(xiàn)場公示C.報紙公告D.網站公示【答案】D2、境內股權投資基金投資于境外企業(yè)，應遵循的法律法規(guī)包括（）。A.《境外投資管理辦法》、《中外合作經營法》B.《中外合作經營企業(yè)法》、《中外合資經營法》C.《境外投資管理辦法》、《境外投資項目核準和備案管理辦法》D.《中外合資經營法》、《境外投資項目核準和備案管理辦法》【答案】C3、境外上市一般操作流程（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、股權投資基金在投資者的資產配置中通常具有（）的特點。A.低風險，低期望收益B.低風險，高期望收益C.高風險，高期望收益D.高風險，低期望收益【答案】C5、自《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權投資基金管理人未按時履行年度信息報送義務1次，且未完成整改，根據相關規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該基金管理人采取下述哪個表述（）。A.列入異常機構名單B.注銷基金管理人登記C.通過私募基金管理人平臺對外公示D.暫停受理該基金管理人的私募基金產品備案【答案】D6、當目標公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預測性較高時，適用的企業(yè)估值方法是（）。A.相對估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.清算價值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B7、關于股權投資基金的起源與發(fā)展歷程的說法中，錯誤的是（）A.股權投資基金起源于英國B.早期的股權投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在C.20世紀50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金D.20世紀70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義【答案】A8、股權投資基金管理人應當在私募基金募集完畢后()內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.10個工作日B.15個工作日C.20個工作日D.30個工作日【答案】C9、以下團體或組織一定是基金業(yè)協(xié)會成員的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、下列對于基金托管人的職責說法，錯誤的是（）。A.安全保管基金財產B.對同一基金管理人所托管的不同基金的資金設置統(tǒng)一賬戶，確?；鹳Y金賬戶的統(tǒng)一C.將托管資金與基金托管機構自有財產嚴格分開D.定期向基金管理人出具資產托管報告【答案】B11、信息披露義務人不包括（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中國證監(jiān)會規(guī)定的負有信息披露義務的法人【答案】A12、股權投資與一般投資活動相比，（）這種資本運作的特殊性,決定了其更注重風險的控制,以及對資本增值的更高要求。A.投資周期長、資金量較大,且投資風險相對較高B.投資周期短、資金量較大,且投資風險相對較高C.投資周期長、資金量較大,且投資風險相對較低D.投資周期短、資金量較大,且投資風險相對較低【答案】A13、募集機構應當確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、（）將以在網站公示基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。A.中國證券監(jiān)督委員會B.證券交易所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C15、關于股權投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，以下有關自律管理措施說法錯誤的是（）A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責、取消會員資格等紀律處分B.情節(jié)嚴重的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立專案小組進行處理C.對直接負責的主管人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分D.對其他直接責任人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取加入黑名單等紀律處分并記入誠信檔案【答案】B16、下列選項屬于增值稅的征稅范圍的是（）。A.項目上市后通過二級市場退出的收入B.通過并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的項目收入C.股息收入D.分紅收入【答案】A17、回購條款，是指當滿足事先設定的條件時，股權投資基金有權要求目標（）按事先約定的定價機制，買回股權投資基金所持有的全部或部分目標企業(yè)的股權。A.企業(yè)大股東B.董事長C.股東大會D.監(jiān)事長【答案】A18、關于有限合伙人型股權投資基金增資，以下表述錯誤的是（??）A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務不承擔責任B.有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額出資繳納的，應當承當補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權利，承擔同等責任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定【答案】A19、(2017年)股權投資基金管理人應當根據中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理股權投資基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整，發(fā)生重大事項的，股權投資基金管理人應當在（）個工作日內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.5B.7C.10D.15【答案】C20、(2017年)社會保障基金和政府引導基金主要是（）的募集對象。A.國外股權投資基金B(yǎng).國內股權投資基金C.兩者都可以D.兩者都不可以【答案】B21、關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）。A.基金管理人在資產管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之曰起6個月仍未備案首只基金產品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作曰內通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記。未經登記，不得進行基金的募集D.申請登記事項發(fā)生重大的變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內容【答案】A22、對于股權投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產品屬于高風險產品，可能會因相關風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).將該基金信息及認購文件登載至其官網中C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機構的祝賀詞【答案】A23、關于清算主體，說法錯誤的是（）A.公司型股權投資基金的清算，應當成立清算組，并由清算組負責清算相關事宜B.有限責任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成C.合伙型股權投資基金的清算由清算人負責D.信托（契約）型股權投資基金的清算由清算人負責【答案】D24、某股權投資基金的下列事項中,應當在風險揭示書中作為特殊風險進行揭示的事項有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B25、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金管理人登記、基金備案，應依照（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B26、基金的內部收益率又分為內部收益率（GIRR）合凈內部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.答案：A【答案】A27、下列描述委托募集正確的一項是（）。A.基金管理人委托有資格的基金銷售機構為其設立的股權投資基金募集資金B(yǎng).基金管理人應當委托具有合格基金銷售資質和專業(yè)基金銷售服務團隊的機構代為募集C.代銷機構簽署合同，要求其嚴格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定D.履行對投資者的評估和投資者風險默認程序【答案】B28、（2018年真題）關于相對估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是（）A.相對估值法以完整的財務信息為基礎B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場目前的狀況C.相對估值法主觀因素較少D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設較少【答案】C29、股權投資基金進行清算的原因是（）。A.投資項目被上市公司并購B.投資項目從新三板摘牌C.投資項目投資失敗退出D.投資項目撤銷IPO計劃【答案】C30、投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以（）為目的購買基金。A.非法拆分轉讓B.規(guī)避風險C.轉讓D.盈利【答案】A31、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機構的禁止性行為、以及募集媒介渠道進行了較為詳細的規(guī)定。A.《私募投資基金推介行為管理辦法》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《私葛投資基金銷售行為管理辦法》D.《私募投資基金管理行為管理辦法》【答案】B32、下列投資者中，（）視為合格投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、下列關于股權投資基金募集行為的主要流程，正確的是（）。A.特定對象確定→基金風險類型評估→投資者適當性匹配→基金風險提示→合格投資者確認→投資冷靜期→回訪確認B.特定對象確定→基金風險類型評估→投資者適當性匹配→投資冷靜期→基金風險提示→合格投資者確認→回訪確認C.投資者適當性匹配→基金風險類型評估→特定對象確定→基金風險提示→合格投資者確認→投資冷靜期→回訪確認D.投資者適當性匹配→基金風險類型評估→特定對象確定→投資冷靜期→基金風險提示→合格投資者確認→回訪確認【答案】A34、息稅前利潤對應的價值是（）。A.企業(yè)價值B.市場價值C.股權價值D.理論價值【答案】A35、基金管理人向基金業(yè)協(xié)會申請登記，應報送的信息不包括（）A.高級管理人員的基本信息B.公司章程或者合伙協(xié)議C.主要股東或者合伙人名單D.委托管理協(xié)議【答案】D36、關于股權投資基金的法律盡職調查，不屬于其主要內容的是（）A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)B.評估企業(yè)的歷史經營業(yè)績及未來經營風險C.充分了解目標企業(yè)的組織結構/資產和業(yè)務的產權狀況和法律狀態(tài)D.核查目標公司所提供文件資料的真實性/準確性與完整性【答案】B37、基金銷售機構正在募集一只5000萬元規(guī)模的信托（契約）型股權投資基金，銷售機構的以下哪種銷售方式是正確的（）。A.因剩余500萬元的基金份額未募集完畢，銷售機構將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認購B.通過其營業(yè)網點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網點的客戶C.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標準向特定的10名高凈值人群推薦并募集全部基金份額D.委托互聯(lián)網金融平臺將基金收益權設置成理財產品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶【答案】C38、股權投資基金管理人在基金運作中具有（）作用。A.銷售B.核心C.保管D.附屬【答案】B39、股權投資基金管理人不應（）。A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權投資基金進行風險評級B.通過傳播媒體向特定對象進行宣傳C.自行銷售私募基金時，采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估D.向投資者承諾投資本金不受損失【答案】D40、關于估值調整條款最常見的兩種機制是（）。A.增加投資人董事會席位、股權比例調整B.現(xiàn)金補償、股權比例調整C.現(xiàn)金補償、股權回購D.增加投資人董事會席位、現(xiàn)金補償【答案】B41、股權投資基金募集應當履行的程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、有關回售權條款，下列表述正確的是（）。A.觸發(fā)條件具備后，投資人可以要求目標公司創(chuàng)始股東按照約定的價格履行相關義務，創(chuàng)始股東不可指定其他相關利益方B.回售權的執(zhí)行涉及出售方持有的全部股權，出售方不可以選擇僅持有的部分股權出售C.回售權是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權投資基金有權要求公司創(chuàng)始股東以約定的價格出售部分股權給基金D.滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權投資基金可依據回售權條款將其持有的相關目標公司股權以約定的價格出售給目標公司創(chuàng)始股東【答案】D43、相對估值法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A44、目前我國股權投資基金合格投資者標準，表述錯誤的是()A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力的客戶B.近三年年均收入不低于50萬的個人C.金融資產不低于300萬的個人D.金融資產高于500萬的單位【答案】D45、清算價值法常見于（）和（）策略。A.成長資本、天使投資B.杠桿收購、天使投資C.杠桿收構、破產D.成長資本、破產【答案】C46、下列關于股權投資基金募集流程中的“投資冷靜期”描述正確的是（）。A.投資者在投資冷靜期內禁止主動聯(lián)系股權投資基金募集機構B.股權投資基金募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者C.除非另有約定，基金合同應當約定給投資者設置不少于12小時的投資冷靜期D.投資冷靜期為針對風險承擔和風險識別能力評估不合格的投資者設置【答案】B47、財務比率分析可以