2021-2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識能力檢測試卷A卷附答案單選題（共50題）1、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）。A.鋼鐵B.銅C.鉛D.動力煤【答案】D2、與其他指數(shù)基金一祥，（）會不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】A3、向原有股東配售股份，簡稱()。A.配股B.增發(fā)C.定向增發(fā)D.回購【答案】A4、投資管理過程是一相態(tài)循環(huán)過程，整個流程包含三個步驟，但不包括（）。A.反饋B.執(zhí)行C.檢驗D.規(guī)劃【答案】C5、投資政策說明書的內(nèi)容不包括（）。A.確定收益B.業(yè)績比較基準(zhǔn)C.投資回報率目標(biāo)D.投資決策流程【答案】A6、2017年10月16日（周一），某開放式基金估值表中的明細(xì)項目如下:銀行存款10000萬元，股票市值50000萬元，應(yīng)收股利1000萬元，預(yù)提審計費(fèi)用200萬元，應(yīng)付交易費(fèi)用400萬元，應(yīng)付證券清算款2400萬元，基金的數(shù)量100000萬份。當(dāng)日該基金資產(chǎn)單位凈值是（）A.0.58元B.0.62元C.0.55元D.0.60元【答案】A7、某投資者對基金A的年度報告進(jìn)行分析，以下分析方法錯誤的是（）A.通過基金收入來源結(jié)構(gòu)的比較分析，深入了解基金具體投資狀況B.將基金持倉結(jié)構(gòu)的變化與基準(zhǔn)指數(shù)的變化進(jìn)行對比分析，了解基金資產(chǎn)配置情況與能力C.通過股票投資在各行業(yè)的分布情況，分析基金重點(diǎn)投資方向D.通過股票持倉中度分析、股本規(guī)模分析和持倉成長性分析，了解基金盈利能力和分紅能力【答案】A8、以下資產(chǎn)負(fù)債表的項目中，應(yīng)計在資產(chǎn)項下的是（）A.資本公積B.應(yīng)付賬款C.預(yù)收賬款D.預(yù)付賬款【答案】D9、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》，用于融資融券的標(biāo)的的證券上市交易的時間需超過（）個月。A.6B.3C.9D.12【答案】B10、投資者的風(fēng)險承受能力取決于投資者的境況，不包括()。A.資產(chǎn)負(fù)債狀況B.現(xiàn)金流入情況C.投資期限D(zhuǎn).投資者風(fēng)險厭惡程度【答案】D11、已知某證券的β系數(shù)等于1。則表明該證券（）。A.無風(fēng)險B.有非常低的風(fēng)險C.與整個證券市場平均風(fēng)險一致D.與整個證券市場平均風(fēng)險大1倍【答案】C12、特雷諾比率（Tp）來源于CAPM理論，表示的是單位（）下的超額收益率。A.系統(tǒng)風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.非系統(tǒng)風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】A13、流動比率的公式是（）。A.流動比率=流動資產(chǎn)/流動負(fù)債B.流動比率=（流動資產(chǎn)-存貨）/流動負(fù)債C.流動比率=流動負(fù)債/流動資產(chǎn)D.流動比率=（流動負(fù)債-存貨）/流動資產(chǎn)【答案】A14、下列選項中不得列入基金產(chǎn)品的本期已實現(xiàn)收入的是（）A.投資收益扣減相關(guān)費(fèi)用后的余額B.利息收入扣減費(fèi)用后的余額C.其他收入扣減相關(guān)費(fèi)用后的余額D.公允價值變動損益扣減相關(guān)費(fèi)用【答案】D15、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)的是（）A.面額較大B.利率較低C.可抵押D.只有一級市場【答案】C16、β系數(shù)等于1時，該投資組合的價格變動幅度與市場（），β系數(shù)大于1時，該投資組合的價格變動幅度比市場（）β系數(shù)小于1（大于0）時，該投資組合的價格變動幅度比市場（）。A.一致、更小、大B.相反、更大、小C.一致、更大、小D.相反、更小、大【答案】C17、下列不是常見的反映股票基金風(fēng)險的指標(biāo)是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)差B.A系數(shù)C.持股集中度D.久期【答案】D18、在期貨交易中，絕大多數(shù)成交的合約都是通過（）結(jié)清的。A.對沖平倉B.實物交割C.現(xiàn)金交割D.現(xiàn)券交割【答案】A19、對公司的不同資本類型，以下說法錯誤的是（）A.債券無投票權(quán)B.優(yōu)先股和普通股同屬權(quán)益證券C.優(yōu)先股和債券都有現(xiàn)金流量權(quán)D.普通股有投票權(quán)，但無分紅權(quán)【答案】D20、當(dāng)錯誤達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。A.0.10％B.0.25％C.0.50％D.0.75％【答案】B21、以下資產(chǎn)負(fù)債表項目中屬于資產(chǎn)項目的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、VB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.VD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C22、以下選項中，不能用于衡量貨幣基金風(fēng)險的指標(biāo)是（）A.平均剩余期限B.跟蹤誤差C.融資回購比例D.平均剩余存續(xù)期【答案】B23、關(guān)于被動投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說法，錯誤的是（）。A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法。B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞減。C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法。D.被動投資復(fù)制指數(shù)會產(chǎn)生復(fù)制成本【答案】B24、影響指數(shù)型投資策略跟蹤誤差的因素不包括（）。A.紅利發(fā)放B.發(fā)行股份C.公司合并D.股票合并【答案】D25、對于附息債券，在債券到期之前的每一次付息都會（）加權(quán)平均到期時間。A.增加B.縮短C.不變D.不影響【答案】B26、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。A.執(zhí)行價格B.合約價格C.期權(quán)價格D.無窮大【答案】C27、美式期權(quán)是指()。A.指賦予期權(quán)的買方在事先約定好的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約B.是指買方此時的現(xiàn)金流為零C.指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲D.允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)【答案】D28、債券結(jié)算業(yè)務(wù)系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個買方對應(yīng)一個賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算的債券結(jié)算類型是（）。A.雙邊凈額結(jié)算B.多邊結(jié)算C.凈額結(jié)算D.全額結(jié)算【答案】D29、報價驅(qū)動中，最為重要的角色是（）。A.買方B.賣方C.做市商D.證券交易所【答案】C30、下列關(guān)于投資者需求關(guān)鍵因素的說法錯誤的是（）。A.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越高B.風(fēng)險承擔(dān)意愿則取決于投資者的風(fēng)險厭惡程度C.風(fēng)險承受能力取決于投資者的境況，包括其資產(chǎn)負(fù)債狀況、現(xiàn)金流入情況和投資期限D(zhuǎn).投資者的風(fēng)險容忍度取決于其風(fēng)險承受能力和意愿【答案】A31、國內(nèi)證券交易所進(jìn)行證券交收時，分成中國結(jié)算公司上海分公司和中國結(jié)算公司深圳分公司與結(jié)算參與人的證券交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收，這個交收制度體現(xiàn)了（）。A.貨銀對付原則B.凈額結(jié)算原則C.共同對手方原則D.分級結(jié)算原則【答案】D32、下列股票估值方法不屬于相對價值法的是（）。A.市盈率模型B.企業(yè)價值倍數(shù)C.經(jīng)濟(jì)附加值模型D.市銷率模型【答案】C33、根據(jù)現(xiàn)行估值原則，對于在交易所公開增發(fā)但未上市新股，應(yīng)采用的估值價是（）。A.成本價和交易所上市的同一股票市價低價B.交易所上市的同一股票市價C.成本價和交易所上市的同一股票市價孰高價D.成本價【答案】B34、我國可轉(zhuǎn)換債券期限最短為（）年，最長為（）年，自發(fā)行結(jié)束后（）個月才能轉(zhuǎn)換成公司股票。A.2:2:3B.2:4:6C.1:6:6D.1:5:3【答案】C35、以下關(guān)于QDII基金說法錯誤的是（）A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)B.QDII是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資海外證券市場的一項過渡性的制度安排。C.QDII基金可以進(jìn)行國際市場投資。D.QDII基金可以從事證券承銷業(yè)務(wù)【答案】D36、風(fēng)險調(diào)整后收益的指標(biāo)包括夏普比率、特雷諾比率、詹森α、（）與跟蹤誤差。A.絕對收益B.相對收益C.信息比率D.擇時比率【答案】C37、下列關(guān)于衍生工具的說法，錯誤的是（）A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生模塊B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.獨(dú)立衍生工具指期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A38、以下關(guān)于回購協(xié)議市場說法不正確的是（）。A.我國存在兩個分離的國債回購市場B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主C.場外交易的參與者包括個人和企業(yè)D.場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C39、（）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風(fēng)險。A.系統(tǒng)性風(fēng)險B.非系統(tǒng)性風(fēng)險C.主動操作風(fēng)險D.可分散風(fēng)險【答案】A40、目前，我國貨幣基金的管理費(fèi)率為（）A.0.25％B.0.33％C.1.50％D.0.10％【答案】B41、假設(shè)某封閉式基金8月15日的基金資產(chǎn)凈值為50000萬元人民幣，8月16日的基金資產(chǎn)凈值為50100萬元人民幣，該股票基金的基金管理費(fèi)率為1.5％，該年實際天數(shù)為365天。則該基金8月16日應(yīng)計提的管理費(fèi)為（）元。A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】A42、下列關(guān)于零息債券的說法，不正確的是()。A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限B.零息債券在存續(xù)期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值C.零息債券以面值為價格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時價格的差額即為投資者的收益D.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息債券風(fēng)險較大，投資者通常不愿意購買，發(fā)行人的借款成本也會上升【答案】C43、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國債回購利率（7天）C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D44、（）是以指數(shù)成分股為投資對象的基金，通過構(gòu)建指數(shù)基金的投資組合，使組合與指數(shù)有著相同的變化趨勢，以達(dá)到分散風(fēng)險并取得收益的目的。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.指數(shù)基金【答案】D45、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變化，因此有必要至少每（）對投資者的需求作一次重新的評估。A.半年B.年C.兩年D.季度【答案】B46、（）也稱合約規(guī)模，是指在期貨交易所的每一份期貨合約上所規(guī)定的交易數(shù)量。A.報價單位B.交易單位C.最小變動價位D.合約價值【答案】B47、對投資者來說，權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險越高，就必須有越多的預(yù)期報酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為()。A.風(fēng)險溢價B.風(fēng)險投資C.風(fēng)險補(bǔ)償D.風(fēng)險權(quán)益【答案】A48、()是專門投資于基金的基金產(chǎn)品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII【答案】C49、股票投資過程中，以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險的為