ICS0312020

CCSA.00.

中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

RB/T074—2021

認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證責(zé)任管理實施指南

Implementationguidanceformanagementofcertificationresponsibilityof

certificationbodies

2021-11-04發(fā)布2022-01-01實施

國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會發(fā)布

RB/T074—2021

目次

前言

…………………………Ⅰ

引言

…………………………Ⅱ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語和定義

3………………1

認(rèn)證責(zé)任管理原則

4………………………1

認(rèn)證責(zé)任識別

5……………2

概述

5.1…………………2

認(rèn)證機(jī)構(gòu)責(zé)任

5.2………………………2

分包機(jī)構(gòu)責(zé)任

5.3………………………2

認(rèn)證人員責(zé)任

5.4………………………2

認(rèn)證責(zé)任引發(fā)的風(fēng)險管理

6………………3

建立管理制度

6.1………………………3

風(fēng)險識別和分析

6.2……………………3

運行控制

6.3……………4

監(jiān)督和制約

6.4…………………………5

認(rèn)證責(zé)任追溯

7……………6

概述

7.1…………………6

處置與改進(jìn)

7.2…………………………6

記錄保存

7.3……………6

績效評價與持續(xù)改進(jìn)

8……………………7

附錄資料性認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)部認(rèn)證責(zé)任劃分示例

A()……………………8

附錄資料性認(rèn)證機(jī)構(gòu)的風(fēng)險類別清單示例

B()………10

附錄資料性認(rèn)證責(zé)任追溯報告示例

C()………………12

附錄資料性獲證組織的責(zé)任示例

D()…………………13

附錄資料性認(rèn)證責(zé)任管理的績效評價與持續(xù)改進(jìn)報告示例

E()……14

參考文獻(xiàn)

……………………15

RB/T074—2021

前言

本文件按照標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第部分標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任

。。

本文件由國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會提出并歸口

。

本文件起草單位中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會杭州萬泰認(rèn)證有限公司中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院華夏認(rèn)

:、、、

證中心有限公司北京中建協(xié)認(rèn)證中心有限公司江蘇艾凱艾國際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證有限公司

、、。

本文件主要起草人董德山王茜汪曉東段淼唐葵夏芳楊文東張國禹

:、、、、、、、。

Ⅰ

RB/T074—2021

引言

認(rèn)證行業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)活動中肩負(fù)著傳遞信任服務(wù)發(fā)展的使命認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為行業(yè)主體具有與其

、。,

他社會經(jīng)濟(jì)組織不同的社會屬性有一定的公益屬性其自身價值通過規(guī)范有效和誠信的認(rèn)證活動而

,,、

體現(xiàn)

。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)在實施認(rèn)證活動的各環(huán)節(jié)中均需有效履行自身責(zé)任并督促相關(guān)方履行相應(yīng)責(zé)任認(rèn)證責(zé)

,

任管理缺失或失控未充分履行認(rèn)證責(zé)任將引發(fā)認(rèn)證風(fēng)險嚴(yán)重時形成的認(rèn)證風(fēng)險事件影響認(rèn)證目標(biāo)

、,,

的實現(xiàn)將給認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身造成損失和其他不良后果因此提高認(rèn)證責(zé)任意識風(fēng)險管理意識有效實

,。,、、

施風(fēng)險防控落實認(rèn)證責(zé)任追溯是認(rèn)證機(jī)構(gòu)在市場活動中需具備的基礎(chǔ)能力認(rèn)證機(jī)構(gòu)為了自身正常

、,。

運營和健康發(fā)展需全面考慮風(fēng)險的不確定性采取必要的防控措施并將相關(guān)崗位責(zé)任融入到風(fēng)險防

,,,

控措施當(dāng)中

。

認(rèn)證責(zé)任管理適用于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證全過程及各認(rèn)證領(lǐng)域如體系認(rèn)證產(chǎn)品認(rèn)證服務(wù)認(rèn)證過程

,、、、

認(rèn)證人員認(rèn)證等并考慮相關(guān)認(rèn)證要素和相關(guān)方的各職能層次和活動有效的風(fēng)險防控體系涉及組

、,、。

織的經(jīng)營理念治理結(jié)構(gòu)管理要求工作程序制度規(guī)則企業(yè)文化等各個方面認(rèn)證責(zé)任的落實以及風(fēng)

、、、、、,

險防控意識行為和結(jié)果是認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理目標(biāo)中的重要組成部分

、。

本文件旨在指導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)基于風(fēng)險管控的思維采用系統(tǒng)的管理方法合理配置資源通過管理認(rèn)

、,,

證責(zé)任提高風(fēng)險應(yīng)對能力和效率增強(qiáng)認(rèn)證活動的合規(guī)性同時指導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證責(zé)任進(jìn)行管理

,,。,,

為機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險防控工作提供統(tǒng)一規(guī)范的依據(jù)

、。

本文件為認(rèn)證機(jī)構(gòu)實施認(rèn)證責(zé)任管理提供指南認(rèn)證機(jī)構(gòu)可按照本文件對認(rèn)證責(zé)任進(jìn)行自我管理

。

和自我聲明認(rèn)證機(jī)構(gòu)在尋求相關(guān)方對認(rèn)證責(zé)任管理和認(rèn)證風(fēng)險防控的符合性確認(rèn)時可參照本文件

,,。

Ⅱ

RB/T074—2021

認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證責(zé)任管理實施指南

1范圍

本文件確立了認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)證責(zé)任管理的原則并提供了認(rèn)證責(zé)任的識別認(rèn)證責(zé)任引發(fā)的風(fēng)險

,,

管理認(rèn)證責(zé)任的追溯績效評價與改進(jìn)的指南

,、。

本文件適用于認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)證活動的認(rèn)證責(zé)任管理和責(zé)任風(fēng)險防控相關(guān)方可參考使用

。。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款其中注日期的引用文

。,

件僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于

,;,()

本文件

。

質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語

GB/T19000

風(fēng)險管理術(shù)語

GB/T23694

合格評定詞匯和通用原則

GB/T27000

風(fēng)險管理指南

ISO31000—(Riskmanagement—Guidelines)

3術(shù)語和定義

和界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件

GB/T19000、GB/T23694、GB/T27000ISO31000。

31

.

認(rèn)證責(zé)任certificationresponsibility

對于保證認(rèn)證結(jié)果真實可信和不偏差地證明獲證組織被認(rèn)證的內(nèi)容符合認(rèn)證準(zhǔn)則要求以及為實

,

現(xiàn)這個目標(biāo)所涉及的認(rèn)證過程的公正獨立和規(guī)范完整的承諾

。

32

.

認(rèn)證責(zé)任管理certificationresponsibilitymanagement

為達(dá)到認(rèn)證目標(biāo)在策劃和實施認(rèn)證活動的全過程中識別認(rèn)證責(zé)任31和控制認(rèn)證責(zé)任引發(fā)的風(fēng)

,(.)

險對認(rèn)證責(zé)任31的追溯和責(zé)任承擔(dān)作出適當(dāng)安排