黑龍江2023年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險與信息披露試題一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、開放式基金的申購與贖回的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算B．全國銀行間債券市場交易資金清算C．場外資金清算D．場內(nèi)資金清算2、客戶融資買入時交付的保證金為A，融資買入證券數(shù)量為B，買入價格為C，證券價格為D，當(dāng)日收盤價為E，開盤價位F。那么融資保證金比例為__。A．A/(B·E)B．A/(B·C)C．A/(B·F)D．A/(B·D)3、以下選項中，屬于證券從業(yè)人員禁止性行為的是__。A．舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會B．接受投資人或客戶的托付，提供證券投資咨詢效勞C．以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動D．接受客戶托付，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費(fèi)用4、在上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程中，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在〔〕日前提供確定的發(fā)行價格。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+45、可轉(zhuǎn)換債券實際上是一種普通股票的__。A．長期看漲期權(quán)B．長期看跌期權(quán)C．短期看漲期權(quán)D．短期看跌期權(quán)6、__是(普通股)每股市價與每股收益的比率，亦稱“本益比〞。A．市凈率B．市盈率C．股利支付率D．每股凈資產(chǎn)7、我國目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要形式是__。A．柜臺代理買賣B．證券交易所代理買賣C．證券公司代理買賣D．投資者自行買賣8、一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率__A．高B．低C．一樣D．都不是9、中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股而被深圳證券交易所實行退市風(fēng)險警示的，在其后__個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。A．80B．100C．120D．15010、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供托付人使用。A．買賣成交報告單B．交割單C．指定交易協(xié)議書D．證券買賣托付書11、技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)中，OBOS的多空平衡位置是__。A．0B．10C．30D．20012、不屬于股權(quán)融資的是〔〕。A．發(fā)行債券B．配股C．增發(fā)新股D．送紅股13、在發(fā)行完成后的__個工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送承銷總結(jié)報告。A．7B．10C．15D．3014、證券投資基金在__和__被稱為“證券投資信托基金〞。A．英國B．美國C．日本D．我國臺灣15、同時以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金B(yǎng)．債券基金C．混合基金D．貨幣市場基金16、某公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價格10元，籌資費(fèi)用率為5%。預(yù)定第1年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長5%，其資本本錢率為__。A．20.8%B．15%C．17.5%D．13.6%17、新?公司法?允許公司按照規(guī)定的比例在__年內(nèi)分期繳清出資。A．2B．3C．4D．518、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向〔〕申請保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會B．國務(wù)院C．證券業(yè)協(xié)會D．證券交易所19、在集合資產(chǎn)治理方案中，以下不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有__。A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險B．不得非法聚集他人資金參與集合資產(chǎn)治理方案C．按照合同約定支付治理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)治理方案20、技術(shù)分析流派對股票價格波動原因的解釋是__A．對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整B．對價格與價值偏離的調(diào)整C．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整D．對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整21、證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指__。A．招股說明書B．上市公告書C．定期報告文件D．招股意向書22、反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營成果的會計報表是__。A．資產(chǎn)負(fù)債表B．利潤表C．利潤分配表D．現(xiàn)金流量表23、按照深圳市場B股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在__執(zhí)行二類指令對盤。A．T+4日B．T+3日C．T+2日D．T+1日24、某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場基金B(yǎng)．債券基金C．混合基金D．股票基金25、以下選項中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是__。A．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等效勞的人員及其近親屬B．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會關(guān)系人員C．持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人D．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，__等機(jī)構(gòu)或人員在證券化過程中具有重要作用。A．信用增級機(jī)構(gòu)B．發(fā)起人C．證券化產(chǎn)品投資者D．承銷人2、既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險和額外費(fèi)用，并對它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值的是〔〕。A．MM公司稅模型B．米勒模型C．破產(chǎn)本錢模型D．代理本錢3、各國資本確定的實現(xiàn)方式以__最具代表意義。A．法定資本制B．實收資本制C．授權(quán)資本制D．折中資本制4、以下關(guān)于證券投資基金治理人的說法，正確的選項是__。A．基金治理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營治理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)B．我國?基金法?規(guī)定，基金治理人由依法設(shè)立的基金治理公司擔(dān)任C．基金治理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位D．基金治理人作為受托人，必須履行“誠信義務(wù)〞。基金治理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益5、債券回購交易的期限一般不超過__個月。A．6B．12C．18D．246、基準(zhǔn)比較法在實際應(yīng)用中存在的問題包括__。A．在如何選取適合的指數(shù)上，投資者常常會無所適從，因為要從市場上已有的指數(shù)中選出一個與基金投資風(fēng)格完全對應(yīng)的指數(shù)非常困難B．基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化C．公開的市場指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進(jìn)行全額投資，這也會為比較增加困難D．公開的市場指數(shù)并不包含交易本錢，而基金在投資中必定會有交易本錢，這也常常引起比較上的不公平7、根據(jù)?第1號準(zhǔn)那么?的規(guī)定，在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露影響本行業(yè)開展的有利和不利因素，包括__。A．產(chǎn)業(yè)政策B．產(chǎn)品特性C．技術(shù)替代D．國際市場沖擊8、基金治理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原那么不包括__。A．健全性原那么B．有效性原那么C．審慎性原那么D．相互制約原那么9、A公司今年每股股息為0.5元，預(yù)期今后每股股息將以每年10%的速度穩(wěn)定增長。當(dāng)前的無風(fēng)險利率為0.03，市場組合的風(fēng)險溢價為0.06，A公司股票的β值為1.5。那么，A公司股票當(dāng)前的合理價格是〔〕元。A．15B．20C．25D．3010、根據(jù)我國?證券法?第五十條規(guī)定，股份股本總額超過人民幣4億元的，假設(shè)擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發(fā)行股份的比例為〔〕。A．10%以上B．15%以上C．20%以上D．25%以上11、投資基金的風(fēng)險可能高于__。A．股票B．保險C．期貨D．債券12、證券公司應(yīng)當(dāng)有______名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級治理人員滿______年的高級治理人員。__A．2；3B．2；5C．3；2D．3；513、超買、超賣型指標(biāo)包括__。A．WMSB．KDJC．RSID．BIAS14、關(guān)于自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述正確的選項是__。A．要提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度B．應(yīng)建立有效的風(fēng)險報告機(jī)制C．應(yīng)建立完備的業(yè)績考核和鼓勵制度D．應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制15、融資融券業(yè)務(wù)是指__出借資金供其買入上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A．證券公司向客戶B．銀行向客戶C．銀行向證券公司D．證券公司向銀行16、關(guān)于債券價格、到期收益率與票面利率之間關(guān)系的描述中，以下正確的選項是__。A．票面利率＜到期收益率，債券價格＜票面價值B．票面利率＜到期收益率，債券價格＞票面價值C．票面利率=到期收益率，債券價格=票面價值D．票面利率＞到期收益率，債券價格＞票面價值17、企業(yè)有以下__行為之一的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評估。A．整體或局部改建為有限責(zé)任公司或股份B．經(jīng)上級主管部門對企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行審核之后C．以非貨幣資產(chǎn)對外投資D．企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散18、保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦人以外，以下人員中，〔〕同樣受到該限制。A．保薦人的配偶 B．保薦人的父母 C．保薦人的朋友 D．保薦人的兄弟19、關(guān)于債券的提前贖回條款，以下說法中，正確的選項是__。A．債券的提前贖回條款是債券發(fā)行人所擁有的一種選擇權(quán)，在財務(wù)上對發(fā)行人有利B．債券的提前贖回條款對投資者而言，意味著面臨較高的再投資利率C．有較高提前贖回可能性的債券應(yīng)具有較低的票面利率，其內(nèi)在價值相對較低D．債券的提前贖回條款允許債券發(fā)行人在債券到期前按約定的贖回價格局部或全部歸還債務(wù)20、認(rèn)股權(quán)證實質(zhì)上是一種股票的__。A．短期看漲期權(quán)B．短期看跌期權(quán)C．長期看漲期權(quán)D．長期看跌期權(quán)21、關(guān)于利率變化與證券價格變化的關(guān)系，以下說法正確的有__。A．利率與證券價格呈反方向變化B．利率的提高會改變資金流向，使得債券需求降低，從而導(dǎo)致債券價格降低C．利率提高，公司融資本錢提高，凈盈利下降，派發(fā)股息減少，引起股票價格下降D．利率提高，債券價格將先降低再升高到原來水平22、以下關(guān)于調(diào)查研究法的描述中，正確的選項是__。A．常用于具有描述性、解釋性和探干脆的研究中B．包括抽樣調(diào)查、實地調(diào)研和深度訪談等形式C．優(yōu)點(diǎn)在于可以獲得最新的資料和信息，主動提出問題并獲得解釋D．實地調(diào)研本錢較高23、關(guān)于我國證券交易所的論述，正確