無(wú)線網(wǎng)絡(luò)與小基站企業(yè)董事會(huì)秘書工作細(xì)則2020年9月

目 錄第一章總則 3第二章董事會(huì)秘書的任職資格 3第三章董事會(huì)秘書的職責(zé) 4第四章董事會(huì)秘書的任免及會(huì)議工作細(xì)則 6第五章附則 10

無(wú)線網(wǎng)絡(luò)與小基站企業(yè)董事會(huì)秘書工作細(xì)則第一章總則第一條 本細(xì)則依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書管理辦法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定而制定。第二條 xx有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）設(shè)董事會(huì)秘書一名。董事會(huì)秘書為公司的高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，承擔(dān)高級(jí)管理人員的有關(guān)法律責(zé)任，對(duì)公司負(fù)有誠(chéng)信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。董事會(huì)秘書是公司與交易所之間的聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。第二章董事會(huì)秘書的任職資格第三條 董事會(huì)秘書的任職資格：（一）董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)是具有從事秘書、管理、股權(quán)事務(wù)等工作經(jīng)驗(yàn)的自然人；（二）董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)掌握財(cái)務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理等方面的知識(shí)，具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章，能夠忠誠(chéng)地履行職責(zé)，并具有良好的處理公共事務(wù)的能力。公司聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師不得兼任董事會(huì)秘書；（三）依據(jù)證券交易所《股票上市規(guī)則》之規(guī)定，取得證券交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書培訓(xùn)合格證書。（四）董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)由公司董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。因特殊情況須由其他人員擔(dān)任公司董事會(huì)秘書的，應(yīng)經(jīng)公司股東大會(huì)同意。第四條 具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書：（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；（二）最近三年受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；（三）最近三年受到過(guò)證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)；（四）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；（五）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁入者且尚在禁入期；（六）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書；（七）無(wú)法確保在任職期間投入足夠的時(shí)間和精力于公司事務(wù)，切實(shí)履行董事會(huì)秘書的各項(xiàng)職責(zé)。（八）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。第三章董事會(huì)秘書的職責(zé)第五條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露管理事務(wù)，包括：（一）負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外發(fā)布；（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；（四）負(fù)責(zé)公司未公開重大信息的保密工作；（五）負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕知情人登記報(bào)備工作；（六）關(guān)注媒體報(bào)道，主動(dòng)向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會(huì)及時(shí)披露或澄清。第六條 董事會(huì)秘書應(yīng)協(xié)助董事會(huì)加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括：（一）組織籌備并列席公司董事會(huì)會(huì)議及其專門委員會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議；（二）建立健全公司內(nèi)部控制制度；（三）積極推動(dòng)公司避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；（四）積極推動(dòng)公司建立健全激勵(lì)約束機(jī)制；（五）積極推動(dòng)公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。第七條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。第八條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：（一）保管公司股東持股資料；（二）辦理公司限售股相關(guān)事項(xiàng)；（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定;（四）其他公司股權(quán)管理事項(xiàng)。第九條 董事會(huì)秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會(huì)制定公司資本市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實(shí)施公司資本市場(chǎng)再融資或者并購(gòu)重組事務(wù)。第十條 公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司規(guī)范運(yùn)作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。第十一條董事會(huì)秘書應(yīng)提示公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向交易所報(bào)告。第十二條公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、其他高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會(huì)秘書的工作。董事會(huì)秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加有關(guān)會(huì)議并查閱有關(guān)文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。第四章董事會(huì)秘書的任免及會(huì)議工作細(xì)則第十三條董事會(huì)秘書由董事長(zhǎng)提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘。董事兼任董事會(huì)秘書的，如果某一行為需由董事、董事會(huì)秘書分別作出時(shí)，則該兼任董事及董事會(huì)秘書的人不得以雙重身份作出。第十四條公司解聘董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具有充分理由,不得無(wú)故將其解聘。第十五條董事會(huì)秘書具有下列情形之一的,公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘：（一）第四條規(guī)定的不得擔(dān)任董事會(huì)秘書的任何一種情形；（二）連續(xù)三年未參加董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)（三）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；（四）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者疏漏,給公司造成重大損失；（五）違反法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程,給公司造成重大損失。董事會(huì)秘書被解聘時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告，說(shuō)明原因并公告。董事會(huì)秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。第十六條公司擬召開董事會(huì)會(huì)議聘任董事會(huì)秘書的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)交易日向交易所備案，并報(bào)送以下材料：（一）董事會(huì)推薦書，包括被推薦人（候選人）符合規(guī)定的董事會(huì)秘書任職資格的說(shuō)明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；（二）候選人的學(xué)歷證明、董事會(huì)秘書資格證書等。交易所自收到報(bào)送的材料之日起5個(gè)交易日后，未對(duì)董事會(huì)秘書候選人任職資格提出異議的,公司可以召開董事會(huì)會(huì)議，聘任董事會(huì)秘書。對(duì)于交易所提出異議的董事會(huì)秘書候選人,公司董事會(huì)不得聘任其為董事會(huì)秘書。第十七條公司在聘任董事會(huì)秘書時(shí),應(yīng)當(dāng)與其簽訂保密協(xié)議,要求董事會(huì)秘書承諾在任職期間以及離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止,但涉及公司違法違規(guī)行為的信息除外。董事會(huì)秘書離任前,應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的離任審查,在監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理的事項(xiàng)以及其他待辦理事項(xiàng)。第十八條公司應(yīng)當(dāng)在原任董事會(huì)秘書離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書。公司董事會(huì)秘書空缺期間,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé),并報(bào)交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書人選。公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前,由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)。董事會(huì)秘書空缺期間超過(guò)三個(gè)月之后,公司董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé),直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。第十九條有關(guān)董事會(huì)的工作事項(xiàng)（一）依照有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定及時(shí)完成董事會(huì)籌備工作；（二）將董事會(huì)會(huì)議通知及會(huì)議資料按規(guī)定的方式及時(shí)間送達(dá)各位董事；（三）列席董事會(huì)會(huì)議并負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，保證記錄的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并在會(huì)議記錄上簽字；董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)載明下列內(nèi)容：1、會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式2、會(huì)議通知的發(fā)出情況；3、會(huì)議召集人和主持人；4、董事親自出席和受托出席的情況；5、關(guān)于會(huì)議程序和召開情況的說(shuō)明；6、會(huì)議審議的提案、每位董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提案的表決意向；7、每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說(shuō)明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；8、與會(huì)董事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)；除會(huì)議記錄外，董事會(huì)秘書還可以對(duì)會(huì)議召開情況作成簡(jiǎn)明扼要的會(huì)議紀(jì)要，根據(jù)統(tǒng)計(jì)的表決結(jié)果就會(huì)議所形成的決議制作單獨(dú)的決議記錄。（四）依照《公司章程》的規(guī)定認(rèn)真保管董事會(huì)會(huì)議文件、會(huì)議記錄，并裝訂成冊(cè)，建立檔案。第二十條有關(guān)股東大會(huì)的工作事項(xiàng)（一）依照有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定及時(shí)完成股東大會(huì)的籌備工作；（二）在年度股東大會(huì)召開二十日前、臨時(shí)股東大會(huì)召開十五日前通知公司股東，會(huì)議通知應(yīng)載明下列內(nèi)容：1、會(huì)議的召開日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；2、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)；3、以明顯的文字說(shuō)明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；4、投票代理委托書的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；5、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話號(hào)碼。（三）在會(huì)議召開前，準(zhǔn)備有權(quán)出席本次會(huì)議的股東名冊(cè)，并建立出席會(huì)議人員的簽到簿；在會(huì)議召開日根據(jù)前述股東名冊(cè)，負(fù)責(zé)核對(duì)出席會(huì)議股東（包括代理人）的資格是否合法、有效，對(duì)不具有合法資格的股東（包括代理人）有權(quán)拒絕其進(jìn)入會(huì)場(chǎng)和參加會(huì)議；（四）應(yīng)在股東大會(huì)召開前，將下列資料置備于會(huì)議通知中載明的會(huì)議地址，以供出席會(huì)議的股東（包括股東代理人）查閱：1、擬交由股東大會(huì)審議的議案全文；2、擬由股東大會(huì)審議的對(duì)外投資、擔(dān)保、收購(gòu)、兼并、重組等重大事項(xiàng)的合同和/或協(xié)議，以及董事會(huì)關(guān)于前述重大事項(xiàng)的起因、必要性、可行性及經(jīng)濟(jì)利益等所作的解釋和說(shuō)明；3、股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)與公司股東、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、總經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員的利害關(guān)系及利害關(guān)系的性質(zhì)和程度，以及這種利害關(guān)系對(duì)公司和除關(guān)聯(lián)股東外的其他股東的影響；4、董事會(huì)認(rèn)為有助于出席會(huì)議的股東（包括股東代理人）對(duì)議案作出決定的其他有關(guān)資料。（五）協(xié)助董事會(huì)依法召集并按通知日期召開股東大會(huì)；因不可抗力或其他異常原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)不能正常召開或未能做出任何決議時(shí)，董事會(huì)秘書有義務(wù)協(xié)助公司董事會(huì)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股東大會(huì)；（六）協(xié)助董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)采取必要的措施保證股東大會(huì)的嚴(yán)肅性和正常秩序；（七）按有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定做好股東大會(huì)的會(huì)議記錄，會(huì)議記錄應(yīng)載明以下內(nèi)容：1、會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；2、會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員姓名；3、出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；4、對(duì)每一提案的審議經(jīng)過(guò)、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；5、股東的質(zhì)詢意見、建議及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的答復(fù)或說(shuō)明等內(nèi)容；6、計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；7、股東大會(huì)認(rèn)為和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容；8、股東大會(huì)會(huì)議記錄由出席會(huì)議的董事和記錄員簽名。（八）依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及時(shí)將股東大會(huì)決議進(jìn)行公告；（九）認(rèn)真管理保存公司股東大會(huì)會(huì)議文件、會(huì)議記錄，并裝訂成冊(cè)，建立檔案。第二