2022證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題精選附答案單選題（共85題）1、證券公司自營業(yè)務的投資決策機構(gòu)負責確定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D2、某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關(guān)于董事會會議的設置和議事規(guī)則正確的是（）。A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤【答案】B3、依法設立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（）。A.①②③⑤⑥B.②③④⑤⑥C.①②③④⑤⑥D(zhuǎn).①③④⑤⑥【答案】A4、證券公司建立信用風險監(jiān)控、報告及預警機制時，應當（）。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A5、證券公司應加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理規(guī)引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但所駐國家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的。下列做法錯誤的是（）A.證券公司應該向人民銀行報告B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求C.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關(guān)閉境外分支機構(gòu)D.證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險【答案】B6、下列選項中，說法錯誤的是（）。A.股份有限公司可以不設董事長B.股份有限公司可以不設副董事長C.股份有限公司的董事任期每屆不得超過3年D.股份有限公司董事會成員可以為11人【答案】A7、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行以下（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A8、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個人賬戶收取D.業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年【答案】A9、（2016年真題）下列屬于董事會職權(quán)的是（）。A.審議批準董事會的報告B.對公司清算作出決議C.修改公司章程D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項【答案】D10、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當遵循()原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務水平。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、下列關(guān)于異常交易的說法，錯誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應直接進行干預、限制其交易和使用，并及時向中國證監(jiān)會報告B.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，如果相關(guān)人對限制相關(guān)證券賬戶交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行【答案】A12、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)（）的，屬于公司的內(nèi)幕信息。A.40％B.25％C.30％D.15％【答案】C13、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A14、下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D15、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，申請注冊登記為（）。A.證券咨詢師B.證券分析師C.證券投資顧問D.證券研究員【答案】B16、下列關(guān)于證券自營業(yè)務操作基本要求的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、有限責任公司首次股東會會議應由（）召集。A.董事會B.監(jiān)事會C.全體股東D.出資最多的股東【答案】D18、根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應當在（）階段對委托人進行資格審查。A.向客戶推薦金融產(chǎn)品B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前C.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務【答案】B19、根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括（）A.穩(wěn)健B.有償C.自愿D.誠實信用【答案】A20、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有（）行為公開推介或者變相公開推介。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】D23、應當建立融資融券信息共享機制的主要機構(gòu)包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（一）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列哪些情形（），應予立案追訴。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④⑤【答案】B25、按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多變邊法律關(guān)系。下列選項中，屬于雙邊法律關(guān)系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C26、下列有關(guān)公積金的說法，正確的是（）。A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的60%B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.公司應當提取稅后利潤的30%列入公司法定公積金D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的10%以上的，可以不再提取【答案】B27、證券公司在報送可疑交易報告后，應根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取相應的后續(xù)風險控制措施，正確的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C28、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有（）行為。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D29、根據(jù)《公司法》，關(guān)于公司高級管理人員的范圍，不屬于的是（）A.副經(jīng)理B.經(jīng)理C.財務負責人D.董事長【答案】D30、(2018年真題)記名股票的特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上【答案】B32、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.有限責任公司董事會每年度至少召開一次會議B.有限責任公司監(jiān)事會每年度至少召開一次會議C.股份公司的監(jiān)事會每年度至少召開一次D.股份公司的董事會每年度至少召開一次【答案】B33、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務機構(gòu)未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】D34、上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）個月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】C35、證券公司經(jīng)營管理層負責落實信息技術(shù)管理目標，對信息技術(shù)管理工作A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C36、下列選項中，基金托管人應當履行的職責不包括（）。A.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見D.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項【答案】D37、向（）發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。A.不特定對象B.累計超過300人的特定對象C.累計超過200人的特定對象D.累計超過100人的特定對象【答案】A38、基金銷售機構(gòu)應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】D39、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、下列不屬于證券公司可以在區(qū)域股權(quán)市場開展的業(yè)務有（）。A.推薦企業(yè)掛牌B.開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務過程的內(nèi)幕交易C.為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息D.推薦企業(yè)展示【答案】B41、下列說法中錯誤的是（）。A.證券公司應建立健全相對集中、權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制B.董事會是自營業(yè)務的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項和投資品種C.自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構(gòu)D.自營業(yè)務的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務部門負責【答案】B42、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C43、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務風險的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C44、下列有關(guān)分公司的說法，錯誤的是（）。A.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔B.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C.分公司在人事上沒有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動D.分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負債表中【答案】C45、屬于基金托管業(yè)務基本規(guī)范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B46、（2018年真題）下列說法錯誤的是（）。A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導性陳述的，不得進行銷售活動B.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導性陳述的，對于已經(jīng)銷售的，不用采取糾正措施C.證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查D.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務【答案】B47、（）不屬于證券自營業(yè)務主要的投資對象。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】D48、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司來按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.出具警示函B.責令改正C.責令公開說明D.責令定期報告【答案】D49、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，（）應妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.申請人所在機構(gòu)【答案】D50、證券公司參與區(qū)域性市場，應（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B51、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所終止其公司債券上市交易（）。A.未按照公司債券募集辦法履行義務B.公司有重大違法行為且后果嚴重的C.公司解散或者宣告破產(chǎn)的D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的【答案】A52、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D53、在投資下列產(chǎn)品前，投資者應當以書面承諾其符合合格投資者標準的是（）A.私募基金B(yǎng).私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券【答案】A54、證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要的風險控制A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D55、提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取證券公司設立許可、業(yè)務許可或者重大事項變更核準的，撤銷相關(guān)許可，并處以（）的罰款。A.一百萬元以上一千萬元以下B.二百萬元以上二千萬元以下C.三百萬元以上三千萬元以下D.五百萬元以上五千萬元以下【答案】A56、下列選項中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會B.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)C.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額【答案】C57、證券研究報告合規(guī)審查應當涵蓋（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B58、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務范圍的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D59、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)最近（）個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔任財務顧問。A.12B.24C.36D.48【答案】C60、證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會，審計委員會應當由（）擔任負責人。A.獨立董事B.內(nèi)部董事C.執(zhí)行董事D.董事長【答案】A61、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D62、證券自營業(yè)務的范圍包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A63、證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。A.2B.3C.4D.5【答案】C64、保薦機構(gòu)應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容，督導發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D65、中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.①③④B.①②④C.③④D.①③【答案】B66、公司合并的，應當自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并與30日內(nèi)在報紙上公告。A.5B.15C.10D.20【答案】C67、（2020年真題）下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務人員必須符合相關(guān)的從業(yè)管理要求的說法，正確的是（）。A.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)B.從事證券業(yè)務人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時注冊證券分析師和證券投資顧問D.個人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務【答案】C68、發(fā)行人定向發(fā)行應當符合（）關(guān)于合法規(guī)范經(jīng)營、公司治理、信息披露、發(fā)行對象等方面的規(guī)定。A.證券法B.公司法C.公眾公司辦法D.合伙企業(yè)法【答案】C69、（）是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動。A.融資融券業(yè)務B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務D.股票約定式回購業(yè)務【答案】B70、證券公司合并、分立的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起（）個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A.1B.2C.3D.4【答案】C71、下列有關(guān)法律關(guān)系的描述，錯誤的是（）。A.人與人之間的關(guān)系也是一種法律關(guān)系B.任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)C.社會關(guān)系只有經(jīng)過法律規(guī)范的確認或認可才會上升為法律關(guān)系D.沒有相應法律規(guī)定，就不受法律規(guī)范的約束【答案】A72、下列選項中，不符合股份有限公司設立應當具備條件的是（）。A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過D.有公司住所【答案】C73、下列關(guān)于證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問情形的說法，正確的是（）A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務B.財務顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系C.上市公司的董事會聘請的獨立財務顧問，與收購人的財務顧問不存在擔保關(guān)系接受其委托D.上市公司選派代表擔任財務顧問的監(jiān)事【答案】A74、下列各項中，屬于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C75、關(guān)于證券公司柜臺交易產(chǎn)品賬戶，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規(guī)部門，下列關(guān)于合規(guī)負責人的表述，正確的是（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】A77、以下（）情形屬于公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B78、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B79、下列關(guān)于股份有限公司擔保的表