董秘資格證上交所董秘資格模擬試題及答案2

一、單項(xiàng)選擇題

1、未取得豁免的，投資者及其全都行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)通知之日起30日內(nèi)將其或者其掌握的股東所持有的被收購公司股份減持到()以下；

A.10%或10%

B.20%或20%

C.30%或者30%

D.5%或5%

2、消失《公司法》第一百零一條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的情形時(shí)，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)召開。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.20天

3、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采納承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？()

A.適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券

B.發(fā)行證券的票面總值必需超過人民幣一億元

C.由主承銷和參加承銷的證券公司組成

D.承銷團(tuán)代銷、包銷期最長不得超過九十日

4、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年，最長為()。

A.六年

B.三年

C.五年

D.十年

5、收購要約商定的收購期限不得少于()，并不得超過()；但是消失競爭要約的除外。

A.30日、60日

B.15日、30日

C.60日、90日

D.30日、90日

6、()對內(nèi)部掌握檢查監(jiān)督工作進(jìn)行指導(dǎo)，并批閱檢查監(jiān)督部門提交的內(nèi)部掌握檢查監(jiān)督工作報(bào)告。

A.公司監(jiān)事會(huì)

B.董事長；

C.公司董事會(huì)；

D.董事會(huì)秘書。

7、以下有權(quán)提議召開有限責(zé)任公司臨時(shí)股東會(huì)議的是()

A.代表百分之三以上表決權(quán)的股東

B.三分之一以上的董事

C.監(jiān)事會(huì)主席

D.董事長

8、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。

A.一個(gè)月

B.二個(gè)月

C.三個(gè)月

D.四個(gè)月

9、發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大大事，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)()，說明大事的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

A.二個(gè)工作日內(nèi)

B.一個(gè)工作日內(nèi)

C.馬上披露

D.二天內(nèi)

10、證券公司對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，不得為本公司預(yù)留所代銷的證券，或預(yù)先購入并留存所包銷的證券。代銷、包銷期限最長不得超過()。

A.30天

B.60天

C.90天

D.120天

二、多項(xiàng)選擇題

1、上市公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理()。

A.公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的身份；

B.公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息；

C.統(tǒng)一為董事、監(jiān)事和高級管理人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)；

D.定期檢查董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票的披露狀況

2、上市公司()可向上市公司股東征集其在股東大會(huì)上的投票權(quán)。

A.董事會(huì)；

B.獨(dú)立董事；

C.監(jiān)事會(huì)；

D.符合有關(guān)條件的股東；

3、上市公司不得在以下哪些時(shí)間段進(jìn)行股份回購的托付申報(bào)()

A.開盤集合競價(jià)期間；

B.收盤前半小時(shí)內(nèi)；

C.股票價(jià)格無漲跌幅限制的交易日內(nèi)；

D.上午交易結(jié)束前半小時(shí)內(nèi)。

4、投資者關(guān)系工作是指公司通過()，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和愛護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作。

A.信息披露與溝通；

B.加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通；

C.增進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同；

D.了解投資者的需求

5、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份交易行為有哪些法規(guī)和規(guī)章制度予以規(guī)范？()

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股票及其變動(dòng)管理規(guī)章》

D.《上市規(guī)章》

E.《關(guān)于重申上市公司董監(jiān)高管轉(zhuǎn)讓所持本公司股份的通知》

F.《關(guān)于利用CA證書在線填報(bào)和持續(xù)更新本公司董事、監(jiān)事及高級管理人員個(gè)人基本信息的通知》

6、證券交易所為證券交易供應(yīng)交易場所及設(shè)施。交易場所及設(shè)施由()等組成。

A.交易主機(jī)；

B.交易大廳；

C.參加者交易業(yè)務(wù)單元；

D.報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)。

7、上市公司提名委員會(huì)的主要職責(zé)包括以下哪些內(nèi)容()

A.討論董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；

B.廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選；

C.對董事候選人選進(jìn)行審查并提出建議；

D.對監(jiān)事候選人選進(jìn)行審查并提出建議；

E.對經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議

8、《上市公司證券發(fā)行管理方法》所稱證券，是指下列證券品種()

A.股票；

B.可轉(zhuǎn)換公司債券；

C.國債；

D.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他品種；

9、關(guān)聯(lián)方擬用非現(xiàn)金資產(chǎn)清償占用的上市公司資金，應(yīng)當(dāng)遵守以下哪些規(guī)定()

A.用于抵償?shù)馁Y產(chǎn)必需屬于上市公司同一業(yè)務(wù)體系，并有利于增加上市公司獨(dú)立性和核心競爭力，削減關(guān)聯(lián)交易，不得是尚未投入使用的資產(chǎn)或沒有客觀明確賬面凈值的資產(chǎn)；

B.上市公司應(yīng)當(dāng)聘請有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)對符合以資抵債條件的資產(chǎn)進(jìn)行評估，以資產(chǎn)評估值或經(jīng)審計(jì)的賬面凈值作為以資抵債的定價(jià)基礎(chǔ)，但最終定價(jià)不得損害上市公司利益，并充分考慮所占用資金的現(xiàn)值予以折扣；

C.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上市公司關(guān)聯(lián)方以資抵債方案發(fā)表獨(dú)立看法，或者聘請有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告；

D.上市公司關(guān)聯(lián)方的以資抵債方案應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；

E.上市公司關(guān)聯(lián)方以資抵債方案須經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，關(guān)聯(lián)方股東應(yīng)當(dāng)回避投票

10、上市公司募集資金管理規(guī)定所稱募集資金系指上市公司通過公開發(fā)行證券，包括下列哪些形式()

A.首次公開發(fā)行股票；

B.配股、增發(fā)；

C.實(shí)施股權(quán)激勵(lì)方案募集的資金；

D.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券；

E.發(fā)行分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。

三、推斷正誤題

1、獨(dú)立董事候選人應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參與培訓(xùn)取得獨(dú)立董事資格證書。

2、被交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)當(dāng)上市公司董事、董事會(huì)秘書的董事會(huì)秘書應(yīng)在離任前提交離任履職報(bào)告書，并接受交易所考核。

3、投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券的余額及其變動(dòng)狀況。

4、股票期權(quán)的授權(quán)日是指上市公司向激勵(lì)對象授予股票期權(quán)的日期，授權(quán)日必需為交易日。

5、換手率=成交股數(shù)(份額)/【流通股數(shù)(份額)+未流通股數(shù)(份額)】。

6、公司債券網(wǎng)上發(fā)行的詳細(xì)事務(wù)，由公司債券發(fā)行人牽頭支配。

7、對重視社會(huì)責(zé)任擔(dān)當(dāng)工作，并能樂觀披露社會(huì)責(zé)任報(bào)告的公司，證券交易所將優(yōu)先考慮其入選上證公司治理板塊，強(qiáng)化對其臨時(shí)公告的審核工作。

8、投資者及其全都行動(dòng)人為上市公司第一大股東或者實(shí)際掌握人的，應(yīng)當(dāng)聘請財(cái)務(wù)顧問對權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書所披露的內(nèi)容出具核查看法，但國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、股份轉(zhuǎn)讓在同一實(shí)際掌握人掌握的不同主體之間進(jìn)行、因繼承取得股份的除外。

9、中國證監(jiān)會(huì)和中國注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)認(rèn)為會(huì)計(jì)師事務(wù)所(審計(jì)事務(wù)所)對公司解聘或者不再續(xù)聘申訴理由成立，可責(zé)成公司改正。

10、上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

11、上市公司召開股東大會(huì)審議回購股份方案，應(yīng)當(dāng)向股東供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)平臺(tái)。

12、在計(jì)算上市公司已回購股份占公司總股本的比例時(shí)，總股本以公司最近一次公告的總股本為準(zhǔn)，扣減已回購的股份。

13、變更募集資金投資新項(xiàng)目的市場前景和風(fēng)險(xiǎn)提示主要介紹新項(xiàng)目的市場前景，新項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如投資項(xiàng)目因市場、技術(shù)、環(huán)保、財(cái)務(wù)等因素引致的風(fēng)險(xiǎn)，股權(quán)投資及與他人合作的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目管理和組織實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)等，以及擬實(shí)行的對策。

14、董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)向公司報(bào)告并由公司在證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。

15、依據(jù)《證券法》要求，證券公司猶如時(shí)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、自營、投資詢問業(yè)務(wù)的，其注冊資本不應(yīng)低于人民幣一億元，且該注冊資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本。

16、送股和轉(zhuǎn)增股的股本數(shù)以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司登記數(shù)為準(zhǔn)。

17、交易對方已經(jīng)與上市公司控股股東就受讓上市公司股權(quán)或者向上市公司推舉董事達(dá)成協(xié)議或者默契，可能導(dǎo)致上市公司的實(shí)際掌握權(quán)發(fā)生變化的，上市公司控股股東及其關(guān)聯(lián)人應(yīng)當(dāng)回避表決。

18、參加者交易業(yè)務(wù)單元，是指交易參加人據(jù)此可以參加證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受證券交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

19、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的股份有限公司。

20、所謂內(nèi)容全都是指上市公司依照境內(nèi)證券交易所證券市場投資者的閱讀習(xí)慣編制的公告，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與公司在香港證券市場所披露的信息全都。

21、董事會(huì)秘書或者證券事務(wù)代表兼任董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人，保管董事會(huì)和董事會(huì)辦公室印章。

22、董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

23、控股股東對上市公司及其他股東負(fù)有盈利義務(wù)。

24、上市公司應(yīng)當(dāng)制定重大大事的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序。

25、發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)保薦人。

26、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

27、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。

28、監(jiān)事的任期每屆為3年，監(jiān)事任期不得連續(xù)超過二屆。

29、上市保薦人的資格及其管理方法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交