公司股權(quán)管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范公司股權(quán)管理，堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向、價(jià)值導(dǎo)向，進(jìn)一步防范國有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)，建立健全責(zé)權(quán)清晰、規(guī)范有序、有效制衡、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的股權(quán)管理體系，落實(shí)管理責(zé)任，防止因?yàn)E鋪攤子、管理鏈條過長等導(dǎo)致股東權(quán)益攤薄、股權(quán)失管失控，其他股東方惡意侵害集團(tuán)股東權(quán)益等問題，按照依法合規(guī)、層級總控、分級、分類、動(dòng)態(tài)管理的原則，高度重視股權(quán)的頂層設(shè)計(jì)和決策監(jiān)督的過程管理，特制定本辦法。第二條本辦法所稱股權(quán)管理，是指公司持有股權(quán)的變動(dòng)管理和一般管理。公司持有的股權(quán)，包括公司作為投資人所持有的境內(nèi)（外）全資、控股、參股企業(yè)（以下簡稱“被投資企業(yè)”）的股權(quán)（投資期限一年以上），以及境內(nèi)（外）股票二級市場可流通交易的證券投資股權(quán)。股權(quán)變動(dòng)管理，是指對由于公司及各級被投資企業(yè)新設(shè)、分立、合并、增資、減資、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)、股權(quán)收購、股權(quán)置換、資產(chǎn)重組、破產(chǎn)清算、解散等原因，導(dǎo)致股權(quán)發(fā)生數(shù)量、比例以及實(shí)際控制人變動(dòng)的管理。股權(quán)的一般管理，是指持有股權(quán)的收益保證、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等管控內(nèi)容。第三條股權(quán)管理要依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和公司《章程》及相關(guān)管理制度執(zhí)行，原則上堅(jiān)持同股同權(quán)同責(zé)，依法維護(hù)公司權(quán)益。第四條以債權(quán)形式出現(xiàn)實(shí)際為股權(quán)及可轉(zhuǎn)為股權(quán)的債權(quán)也按本辦法管理。第二章職權(quán)劃分第一節(jié)審批權(quán)限第一條公司董事會(huì)是公司股權(quán)管理事項(xiàng)的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司所持有的股權(quán)變動(dòng)的審批。第二條主業(yè)涉及市國資委確定的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域以及承擔(dān)政府重大專項(xiàng)任務(wù)的重要企業(yè)或其他需要由市國資委批準(zhǔn)的股權(quán)變動(dòng)行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定報(bào)市國資委審批。第二節(jié)職責(zé)劃分第一條公司投資管理部為股權(quán)管理工作的主責(zé)部門。負(fù)責(zé)牽頭審核子企業(yè)公司章程的建立和修訂；負(fù)責(zé)建立股權(quán)動(dòng)態(tài)信息跟蹤管理臺賬，分析和確認(rèn)子企業(yè)是否落實(shí)投資協(xié)議和公司章程中重要條款要求、股權(quán)投資收益是否按投資計(jì)劃正常運(yùn)轉(zhuǎn)；履行監(jiān)督管理義務(wù)，定期編制綜合評價(jià)報(bào)告，并向公司董事會(huì)進(jìn)行定期或臨時(shí)報(bào)告。第二條公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督和評價(jià)派出董事的履職情況，收集并處理派出董事上報(bào)的重大事項(xiàng)報(bào)告；參與審核子企業(yè)公司章程的建立和修訂，確認(rèn)子企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)和責(zé)權(quán)利分配是否滿足立項(xiàng)時(shí)要求；建立子企業(yè)各股東方的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制；建立子企業(yè)股東會(huì)和董事會(huì)臺帳，對子企業(yè)董事會(huì)議題進(jìn)行預(yù)審查，監(jiān)督子企業(yè)重大決策事項(xiàng)的決策程序；定期收集投后綜合評價(jià)報(bào)告。第三條公司派出監(jiān)事管理辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督和評價(jià)派出監(jiān)事的履職情況，監(jiān)督派駐企業(yè)財(cái)務(wù)、重大決策、運(yùn)營過程中涉及公司權(quán)益的事項(xiàng)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，監(jiān)督派駐企業(yè)董事會(huì)、經(jīng)營層依法依規(guī)履職，定期組織編制派出監(jiān)事年度監(jiān)督檢查報(bào)告。第四條公司黨委工作部負(fù)責(zé)對子企業(yè)派出董、監(jiān)事、高級管理人員的推薦、考察，提出更換、任免建議，并建立派出董、監(jiān)事、高級管理人員的人事檔案。第五條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)股權(quán)變動(dòng)后的相關(guān)賬務(wù)處理。第六條公司內(nèi)部銀行（資金管理中心）負(fù)責(zé)被投資企業(yè)授信、融資、對外經(jīng)濟(jì)擔(dān)保的統(tǒng)籌管理。第七條公司法律事務(wù)部負(fù)責(zé)子企業(yè)法律糾紛統(tǒng)籌管理，參與審核被投資企業(yè)公司章程和其他重要的協(xié)議。第八條公司審計(jì)部負(fù)責(zé)對子企業(yè)開展有關(guān)經(jīng)營、財(cái)務(wù)或具體項(xiàng)目等內(nèi)容的內(nèi)部審計(jì)檢查和評價(jià)建議工作，對子企業(yè)內(nèi)控系統(tǒng)的健全性、有效性，風(fēng)險(xiǎn)管理過程的客觀性、合理性進(jìn)行評價(jià)建議，發(fā)現(xiàn)經(jīng)營舞弊，對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題提出改進(jìn)建議及咨詢服務(wù)。第九條公司其他職能部門在職權(quán)范圍內(nèi)開展相關(guān)業(yè)務(wù)，及時(shí)掌握、揭示可能對股權(quán)管理產(chǎn)生不利影響的風(fēng)險(xiǎn)因素。第十條單獨(dú)設(shè)股東代表的企業(yè)，股東代表應(yīng)按公司《子企業(yè)股東代表管理辦法》的規(guī)定，對于任職被投資企業(yè)涉及股權(quán)管理的重大事項(xiàng)，股東代表應(yīng)與公司法定代表人溝通后，交由投資管理部起草議案，報(bào)公司審議。第十一條公司派出董事在職責(zé)及公司授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，監(jiān)督任職企業(yè)遵循公司章程，依法合規(guī)進(jìn)行股權(quán)管理，維護(hù)公司合法權(quán)益。具體按照《派出董事管理辦法》的規(guī)定，上報(bào)任職被投資企業(yè)涉及股權(quán)管理的重大事項(xiàng)，履行審批程序。第十二條公司派出監(jiān)事具體按照《派出監(jiān)事管理辦法》的規(guī)定，對任職被投資企業(yè)涉及股權(quán)管理的重大事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)揭示股權(quán)管理的或有風(fēng)險(xiǎn)。第三章股權(quán)變動(dòng)管理第一條股權(quán)變動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《本市國有企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》《本市國有企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法》《本市屬企業(yè)境外國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》《本市企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》等法律法規(guī)和企業(yè)《章程》、“三重一大”系列管理制度的規(guī)定。第二條投資設(shè)立境內(nèi)各級全資、控股企業(yè)，應(yīng)將管理層級控制在三級以內(nèi)，產(chǎn)權(quán)層級控制在四級以內(nèi)。第三條投資設(shè)立境外各級全資、控股企業(yè)，應(yīng)按《本市屬企業(yè)境外國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》執(zhí)行，總產(chǎn)權(quán)層級控制在六級以內(nèi)，其中境外部分控制在三級以內(nèi)。第四條公司下屬全資、控股、改制參股企業(yè)在召開董事會(huì)、股東會(huì)前，公司派出董事應(yīng)將會(huì)議議題提前報(bào)公司董事會(huì)辦公室預(yù)審。第五條公司下屬全資企業(yè)涉及審議股權(quán)變動(dòng)相關(guān)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按公司章程要求，由本級決策機(jī)構(gòu)制訂具體方案，報(bào)公司董事會(huì)審批。第六條公司下屬控股企業(yè)涉及審議股權(quán)變動(dòng)相關(guān)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按公司章程要求，由本級董事會(huì)制訂具體方案，報(bào)公司董事會(huì)審批，股東代表（或被授權(quán)人）依據(jù)批復(fù)意見在任職公司股東會(huì)上行使表決權(quán)，并及時(shí)向公司通報(bào)決議結(jié)果。第七條公司下屬參股企業(yè)涉及審議股權(quán)變動(dòng)相關(guān)事項(xiàng)時(shí)，派出董事應(yīng)提前報(bào)公司履行審批程序，派出董事（股東代表）依據(jù)批復(fù)意見在任職公司董事會(huì)（股東會(huì)）上行使表決權(quán)，并及時(shí)向公司通報(bào)決議結(jié)果。派出董事（股東代表）應(yīng)特別關(guān)注對外投資、融資、經(jīng)濟(jì)擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、實(shí)際控制人變化等可能引發(fā)股權(quán)變動(dòng)的事項(xiàng)。第八條公司董事會(huì)批準(zhǔn)股權(quán)變動(dòng)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)審核下列文件：（一）股權(quán)變動(dòng)方案及可行性研究報(bào)告；（二）股權(quán)變動(dòng)的相關(guān)決議文件；（三）涉及股權(quán)變動(dòng)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、受讓、重組、清算等相關(guān)協(xié)議和章程報(bào)批稿，以及合同相對方情況；（四）股權(quán)變動(dòng)所涉及被投資企業(yè)的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告及其核準(zhǔn)或備案文件；（五）股權(quán)變動(dòng)的法律意見書；（六）其他必要文件。第九條公司投資取得股權(quán)，應(yīng)當(dāng)在被投資企業(yè)的出資協(xié)議和公司章程中明確約定股權(quán)比例、出資方式、股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件、利潤分配等內(nèi)容。（一）新設(shè)企業(yè)或股權(quán)變化應(yīng)根據(jù)公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及實(shí)際控制需要（章程修改決定權(quán)、增資擴(kuò)股決定權(quán)、重大決策決定權(quán)、重大決策否決權(quán)、要約收購權(quán)、申請解散公司權(quán)、股東會(huì)臨時(shí)提案權(quán)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓優(yōu)先受讓權(quán)和規(guī)避同業(yè)競爭股權(quán)線、股權(quán)變動(dòng)警示線等）設(shè)置章程條款和股比。（二）原則上應(yīng)避免各股東股權(quán)比例相同和零持股的情況。（三）以知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)、特許權(quán)等無形資產(chǎn)出資的，應(yīng)按《無形資產(chǎn)管理辦法》規(guī)定執(zhí)行。第十條公司持股子企業(yè)的股權(quán)變動(dòng)經(jīng)公司董事會(huì)審批通過后，公司持股子企業(yè)《章程》《“三重一大”決策制度》需經(jīng)公司投資管理部、法律事務(wù)部、黨委工作部、董事會(huì)辦公室、派出監(jiān)事管理辦公室及其他相關(guān)職能部門審核，公司分管領(lǐng)導(dǎo)和總法律顧問審查，總經(jīng)理審批后辦理批復(fù)、簽字或蓋章。第十^一條股權(quán)變動(dòng)過程中，應(yīng)加強(qiáng)檔案和印章管理。股權(quán)變動(dòng)涉及檔案新建、移交的，檔案管理部門應(yīng)按照本市檔案局、市國資委、公司相關(guān)管理辦法，明確檔案的歸屬與流向，制定工作方案，確保檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)與安全。股權(quán)變動(dòng)過程中印章的保管、使用、收繳和歸檔等環(huán)節(jié)，應(yīng)嚴(yán)格按照公司《印章管理辦法》執(zhí)行，規(guī)避印章管理混亂風(fēng)險(xiǎn)。第十二條當(dāng)發(fā)生股權(quán)變動(dòng)的情形時(shí)，相關(guān)被投資企業(yè)應(yīng)按照公司《企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法》的規(guī)定，辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)，及時(shí)在工商行政管理機(jī)構(gòu)辦理工商備案，報(bào)公司投資管理部、董事會(huì)辦公室、派出監(jiān)事管理辦公室備案，并向財(cái)務(wù)部提交相關(guān)材料進(jìn)行賬務(wù)處理。第十三條公司持股子企業(yè)股權(quán)設(shè)立后，投資管理部牽頭組織召開交底會(huì)，由協(xié)同發(fā)展部、董事會(huì)辦公室、派出監(jiān)事管理辦公室、派出董、監(jiān)事、子企業(yè)的高級管理人員等參加，明確股權(quán)管理的基本要求、目標(biāo)以及日常對接的機(jī)制。第四章股權(quán)一般管理第一條依據(jù)持有股權(quán)的具體特征、過程管理所需的資源要素差異，公司對子企業(yè)股權(quán)進(jìn)行分類，實(shí)行有所側(cè)重的一般動(dòng)態(tài)管理，具體為：（一）雙主業(yè)板塊全資、控股企業(yè)；（二）雙培育板塊全資、控股企業(yè)；（三）改制參股企業(yè)；（四）投資類、房地產(chǎn)開發(fā)公司；（五）PPP項(xiàng)目公司；（六）證券投資股權(quán)；（七）其他。第二條雙主業(yè)板塊全資、控股企業(yè)股權(quán)一般管理主要關(guān)注“三重一大”決策合規(guī)性和生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中可能影響股權(quán)控制的因素。第三條雙培育板塊全資、控股企業(yè)股權(quán)一般管理主要關(guān)注派出董、監(jiān)事履職情況、“三重一大”決策合規(guī)性、股權(quán)融資和生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中可能影響股權(quán)控制的因素，重點(diǎn)對財(cái)務(wù)、投資決策、重大項(xiàng)目運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)管。第四條改制參股企業(yè)股權(quán)一般管理要堅(jiān)持同股同權(quán)同責(zé)，重點(diǎn)關(guān)注派出董、監(jiān)事履職情況、“三重一大”決策合規(guī)性、改制協(xié)議重要條款落實(shí)情況、企業(yè)經(jīng)營情況、年度分紅情況和債務(wù)、訴訟、稅務(wù)等歷史遺留問題。第五條投資類、房地產(chǎn)開發(fā)公司股權(quán)一般管理重點(diǎn)關(guān)注投資協(xié)議中重要條款落實(shí)情況、重大資金支出決策合規(guī)性、項(xiàng)目經(jīng)營活動(dòng)中可能影響股權(quán)控制的因素和年度分紅情況。第六條PPP項(xiàng)目公司股權(quán)一般管理重點(diǎn)關(guān)注公司章程和投資協(xié)議中重要條款落實(shí)情況、重大資金支出決策合規(guī)性、項(xiàng)目經(jīng)營活動(dòng)中可能影響股權(quán)控制的因素和債務(wù)、訴訟等情況。第七條證券投資股權(quán)屬于本市國資委及公司投資負(fù)面清單中的特別監(jiān)管類事項(xiàng)，公司證券投資應(yīng)為少量被動(dòng)受讓獲取，屬非主業(yè)投資，應(yīng)遵循審慎決策，原則不應(yīng)當(dāng)長期持有。為防止該類投資中持有證券市值縮水導(dǎo)致賬面投資收益降低，投資管理部需對持有證券標(biāo)的減持或售出價(jià)格區(qū)間、持有期限進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)收益策略安排，如受證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)影響，制定有效止損計(jì)劃。第八條其他類企業(yè)的股權(quán)，按照公司相關(guān)制度要求進(jìn)行管理。公司應(yīng)對“僵尸企業(yè)”、長年虧損企業(yè)進(jìn)行定期評估和處理。列入清理列表中的企業(yè)，公司投資管理部應(yīng)建立銷戶臺賬，重點(diǎn)對債務(wù)、訴訟、稅務(wù)等歷史遺留問題進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，采取相應(yīng)措施，及時(shí)注銷。第九條按照子企業(yè)股權(quán)分類，公司投資管理部牽頭編制股權(quán)管理動(dòng)態(tài)跟蹤表和綜合評價(jià)報(bào)告，并依據(jù)公司戰(zhàn)略、合規(guī)、內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)適時(shí)調(diào)整，定期報(bào)公司董事會(huì)審閱。其中，第三十二條（一）（三）（四）（五）（七）每年編制綜合評價(jià)報(bào)告，（二）（六）每半年編制綜合評價(jià)報(bào)告。第十條公司投資管理部每年匯總具備分紅條件的公司持股子企業(yè)信息，結(jié)合具體情況將分紅報(bào)告報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)審議通過后，向財(cái)務(wù)部提交相關(guān)材料進(jìn)行賬務(wù)處理。第五章股權(quán)處置計(jì)劃第一條根據(jù)被投資企業(yè)發(fā)展態(tài)勢和投資策略，公司在做好充分可行性研究的基礎(chǔ)上制定股權(quán)處置計(jì)劃，選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重組或破產(chǎn)清算等股權(quán)處置方式，應(yīng)對市場環(huán)境變化，實(shí)現(xiàn)股權(quán)權(quán)益最大化。第二條股權(quán)處置計(jì)劃的實(shí)施（一）已在出資協(xié)議或企業(yè)章程中規(guī)定股權(quán)退出或轉(zhuǎn)讓時(shí)間和方式時(shí)，按照約定執(zhí)行。（二）未約定股權(quán)處置方式的，出現(xiàn)下列情形之一的，公司投資管理部應(yīng)及時(shí)提議研究是否注銷被投資企業(yè)或轉(zhuǎn)讓被投資企業(yè)股權(quán)：.被投資企業(yè)的經(jīng)營期限屆滿；.被投資企業(yè)出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望；3.被投資企業(yè)資不抵債，依法破產(chǎn)；.發(fā)生不可抗力致使被投資企業(yè)無法繼續(xù)經(jīng)營；.由于自身經(jīng)營資金不足急需補(bǔ)充資金；.股東認(rèn)為有必要的其他情形。（三）根據(jù)市國資委要求，納入壓減工作安排的企業(yè)的股權(quán)退出工作應(yīng)按公司壓縮管理層級總體計(jì)劃及年度工作方案具體執(zhí)行。第六章分級管理第一條各級被投資企業(yè)按其《章程》規(guī)定對其實(shí)施股權(quán)管理，但涉及股權(quán)變動(dòng)的事項(xiàng)應(yīng)報(bào)公司決策。第二條公司可以將所持有的股權(quán)授權(quán)給集團(tuán)所屬二級單位進(jìn)行管理。被授權(quán)的二級單位可以代表公司行使一般管理，包括派出董、監(jiān)事、查閱會(huì)計(jì)賬簿、編制股權(quán)綜合評價(jià)報(bào)告等，但涉及股權(quán)變動(dòng)的決策性權(quán)力除外。第三條被授權(quán)的二級單位應(yīng)當(dāng)建立完善的現(xiàn)代企業(yè)制度，并承擔(dān)國有資產(chǎn)的保值增值責(zé)任。公司應(yīng)強(qiáng)化監(jiān)管責(zé)任，定期檢查授權(quán)給二級