合規(guī)考試試題2021年度合規(guī)制度考試試卷注意事項(xiàng)：1、本試卷共16頁(yè)，四大題，請(qǐng)查看試卷中是否有缺頁(yè)、缺項(xiàng)。2、本次考試為開卷考試，應(yīng)獨(dú)立完成。3、在答題卡上填涂、作答有效，否則不予評(píng)卷。一、單項(xiàng)選擇題（本題共25小題，每小題1分，共25分，每題只有一項(xiàng)正確答案）1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)證券公司實(shí)施（）的重要依據(jù)。A、統(tǒng)一監(jiān)管B、分類監(jiān)管C、重點(diǎn)監(jiān)管D、優(yōu)先監(jiān)管2、國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在（）的前提下，依法開展經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新。A、遵守法律法規(guī)B、控制過度盈利C、有效控制風(fēng)險(xiǎn)D、實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)3、對(duì)于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)的，關(guān)于合規(guī)總監(jiān)的責(zé)任承擔(dān)，表述準(zhǔn)確的是（）A、從輕處罰B、減輕責(zé)任C、免除責(zé)任D、酌情處罰4、（）是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。A、公司總裁B、合規(guī)總監(jiān)C、合規(guī)管理部總經(jīng)理D、監(jiān)事會(huì)主席5、就《反洗錢法》中客戶身份資料和交易記錄保存制度，說法錯(cuò)誤的是（）A、客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存五年。B、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存五年。C、金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息按照規(guī)定/16程序集中銷毀。D、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。6、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后，（）個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。A、3B、6C、9D、127、公司通過建立（），對(duì)涉嫌違規(guī)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行跟蹤、監(jiān)控和督辦，以及時(shí)化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。A、合規(guī)調(diào)查機(jī)制B、合規(guī)檢查機(jī)制C、合規(guī)督辦機(jī)制D、合規(guī)監(jiān)控機(jī)制8、公司設(shè)立（），對(duì)公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)監(jiān)督檢查、審查、咨詢、教育培訓(xùn)等合規(guī)支持和合規(guī)控制職能。A、合規(guī)總監(jiān)B、合規(guī)部門C、監(jiān)事會(huì)D、合規(guī)管理委員會(huì)9、公司《反洗錢內(nèi)部控制辦法》規(guī)定，客戶賬戶資料自銷戶之日起，交易記錄自交易記賬之日應(yīng)當(dāng)保存（）A、五年B、十年C、十五年D、二十年10、需經(jīng)合規(guī)管理部門審查的事項(xiàng)，相關(guān)部門提出申請(qǐng)后，先由所在部門（）進(jìn)行合規(guī)審核，審核通過后報(bào)合規(guī)管理部審查并出具意見。A、總經(jīng)理B、合規(guī)管理崗C、風(fēng)險(xiǎn)控制崗D、督察員11、《證券法》規(guī)定的關(guān)于證券從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)的禁止性行為，表述不正確的是（）A、不得直接持有、買賣股票B、不得直接持有、買賣基金/16C、不得以化名、借他人名義持有、買賣股票D、不得收受他人贈(zèng)送的股票12、公司在總部業(yè)務(wù)部門和重要職能部門設(shè)置（），并可在未設(shè)置合規(guī)專員的部門設(shè)置（）。協(xié)助所在部門做好合規(guī)管理工作，履行（）雙重職責(zé)。A、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人、監(jiān)理、合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制B、監(jiān)理、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人、監(jiān)理與合規(guī)管理C、合規(guī)專員、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人、合規(guī)管理與稽核考核D、合規(guī)專員、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人、合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制13、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定，處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障（）正常進(jìn)行。A、自營(yíng)業(yè)務(wù)B、投資銀行業(yè)務(wù)C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)14、關(guān)于我公司的舉報(bào)途徑，正確的是（）A、舉報(bào)郵箱：*****B、舉報(bào)電話：***-*****C、舉報(bào)信箱設(shè)在公司總部29層D、舉報(bào)信箱：*****15、合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)，并自指定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局作出書面報(bào)告。代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門，代行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。A、5，6B、5，12C、3，6D、3，1216、公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及其員工發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向（）報(bào)告，（）負(fù)責(zé)處理違規(guī)舉報(bào)。A、合規(guī)總監(jiān)合規(guī)管理部B、合規(guī)管理部稽核考核部/16C、風(fēng)險(xiǎn)控制部合規(guī)管理部D、合規(guī)總監(jiān)風(fēng)險(xiǎn)控制部17、以下關(guān)于合規(guī)管理崗需要在兩個(gè)工作日內(nèi)提交臨時(shí)報(bào)告的情形，表述錯(cuò)誤的是（）A、部門發(fā)生違法違規(guī)或涉嫌違法違規(guī)行為B、發(fā)現(xiàn)可能存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或發(fā)現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)隱患C、就一般合規(guī)事項(xiàng)無法與部門負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)一致D、監(jiān)管部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查18、關(guān)于我公司合規(guī)檔案管理方式的表述，正確的是（）A、紙質(zhì)檔案與電子檔案共同留檔B、電子文檔不再打印留存紙質(zhì)檔案C、一般性電子文檔不再打印留存紙質(zhì)檔案D、同一事項(xiàng)，紙質(zhì)檔案與電子檔案留存一種即可19、《證券法》規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，上述資料的保存期限不得少于（）。A、十年B、十五年C、二十年D、三十年20、關(guān)于證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露的事項(xiàng)，組合正確的一項(xiàng)是（）①基本情況②參股及控股情況③負(fù)債及或有負(fù)債情況④經(jīng)營(yíng)管理狀況⑤財(cái)務(wù)收支狀況⑥各級(jí)管理人員薪酬A、①②③④⑤B、①②③④⑤⑥C、①②③④⑥D(zhuǎn)、①②③⑤⑥/1621、以下關(guān)于大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告都應(yīng)該具備的內(nèi)容，組合正確的是（）①客戶身份信息②交易可疑的依據(jù)③客戶交易信息④交易可疑的理由⑤資金的去向⑥資金的二、多項(xiàng)選擇題（本題30小題，每小題1.5分，共45分，每小題均有兩項(xiàng)以上的正確選項(xiàng)，多選或少選均不得分）26、證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入（）的績(jī)效考核范圍。A、高級(jí)管理人員C、各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人B、各部門和分支機(jī)構(gòu)D、各部門和分支機(jī)構(gòu)的一般工作人員27、公司合規(guī)監(jiān)督檢查工作的內(nèi)容包括（）A、各部門遵循法律、法規(guī)及準(zhǔn)則的情況B、公司合規(guī)管理機(jī)制實(shí)際運(yùn)行的有效性C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求整改事項(xiàng)的落實(shí)情況D、稽核考核部門要求整改事項(xiàng)的落實(shí)情況28、公司董事會(huì)是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：（）A、審議批準(zhǔn)公司的合規(guī)管理基本政策，并監(jiān)督其實(shí)施B、審議批準(zhǔn)公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的公司半年度、年度合規(guī)報(bào)告C、提名合規(guī)總監(jiān)人選，決定其聘任、解聘及報(bào)酬事項(xiàng)D、決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能29、公司規(guī)定的舉報(bào)方式有（）/16A、電話、電報(bào)C、當(dāng)面B、信函、郵箱D、舉報(bào)人認(rèn)為方便的形式30、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指公司或員工的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到（）的風(fēng)險(xiǎn)A、法律制裁B、被采取監(jiān)管措施C、遭受財(cái)產(chǎn)損失D、聲譽(yù)損失31、我公司規(guī)定，公司將以下哪些信息載入業(yè)務(wù)信息防火墻（）？A、與非上市公司簽訂的財(cái)務(wù)顧問協(xié)議涉及到的上市公司的權(quán)益類證券品種B、向投資者提供的投資咨詢信息C、自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模占自營(yíng)總規(guī)模5%以上且投資成本超過1000萬元以上的投資品種D、公司認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)向公眾推薦買賣的上市公司的證券品種32、公司樹立（）等合規(guī)理念，倡導(dǎo)并推行誠(chéng)信和正直的道德行為準(zhǔn)則和公司價(jià)值觀念，提高所有員工的誠(chéng)信意識(shí)與合規(guī)意識(shí)，形成良好的合規(guī)文化。A、合規(guī)是管理底線C、合規(guī)人人有責(zé)B、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值D、合規(guī)從基層做起33、以下關(guān)于定期合規(guī)報(bào)告與不定期合規(guī)報(bào)告的表述，正確的有（）A、定期合規(guī)報(bào)告的報(bào)告人是公司各部門負(fù)責(zé)履行合規(guī)管理職責(zé)的歸口部門或崗位B、不定期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的報(bào)告人可以是公司所有部門和員工C、定期合規(guī)報(bào)告應(yīng)按照公司合規(guī)報(bào)告制度的規(guī)定進(jìn)行報(bào)送/16D、不定期合規(guī)報(bào)告不需要按照公司合規(guī)報(bào)告制度的規(guī)定進(jìn)行報(bào)送34、公司保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部享有以下權(quán)利：（）A、為履行合規(guī)管理職責(zé)，有權(quán)通過參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議、調(diào)閱有關(guān)文件、資料B、為履行合規(guī)管理職責(zé)，有權(quán)要求公司有關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說明等方式獲取必要的信息，必要時(shí)有權(quán)對(duì)違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進(jìn)行調(diào)查C、合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以個(gè)人名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作D、享有通暢的報(bào)告渠道，根據(jù)合規(guī)事項(xiàng)的重要程度，合規(guī)總監(jiān)可以直接向公司總裁、董事會(huì)（風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)）或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。35、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其（），對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。A、高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力B、盈利情況C、內(nèi)部控制水平D、合規(guī)程度36、關(guān)于合規(guī)管理部和其他內(nèi)控部門的表述，正確的有（）A、合規(guī)管理部與風(fēng)險(xiǎn)控制部門、內(nèi)部稽核部門是公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的重要組成部分，從不同側(cè)面分別行使內(nèi)控管理職責(zé)，工作既有分工，又相互協(xié)作，并建立經(jīng)常性溝通協(xié)作機(jī)制B、合規(guī)管理部主要監(jiān)管合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，為各部門和員工提供合規(guī)咨詢，幫助各部門管理好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，側(cè)重于事后監(jiān)督C、風(fēng)險(xiǎn)控制部門協(xié)助公司各級(jí)管理人員對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的各類相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管理控制，主要監(jiān)管市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等/16D、內(nèi)部稽核部門負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)控機(jī)制、內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行定期的事后稽核檢查與評(píng)價(jià)，提出內(nèi)部控制缺陷的改進(jìn)建議督促有關(guān)責(zé)任部門及時(shí)改進(jìn)，側(cè)重于事前和實(shí)時(shí)或及時(shí)的參與和預(yù)防37、合規(guī)監(jiān)控的重點(diǎn)是監(jiān)控公司的某些行為以發(fā)現(xiàn)潛在的違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則的情況，主要包括（）A、反洗錢、反商業(yè)賄賂B、利益沖突、信息隔離D、客戶投訴、內(nèi)部舉報(bào)C、市場(chǎng)監(jiān)督38、合規(guī)是指公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合（）A、國(guó)家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件B、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則C、公司內(nèi)部規(guī)章制度D、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則39、公司遵循“誰主管，誰負(fù)責(zé)；誰運(yùn)營(yíng)，誰負(fù)責(zé)”的理念，建立明確的合規(guī)問責(zé)機(jī)制。合規(guī)問責(zé)的對(duì)象包括（）A、合規(guī)管理人員C、部門負(fù)責(zé)人B、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人或合規(guī)專人D、公司普通員工40、對(duì)各部門合規(guī)績(jī)效考核的內(nèi)容包括（）A、部門內(nèi)部制度建設(shè)B、合規(guī)報(bào)告與反饋的及時(shí)、全面與完整C、部門內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)情況/16D、違規(guī)事件的整改情況41、對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的考核內(nèi)容包括（）A、員工是否嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及準(zhǔn)則B、員工是否損害公司利益和客戶利益C、員工是否涉嫌商業(yè)賄賂D、員工是否被舉報(bào)或投訴42、證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)告的，依法（）A、免于追究責(zé)任