2023年上半年福建省證券從業(yè)《證券投資基金》：中國證券業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列哪個文件屬基金定期報告（）A．基金資產(chǎn)凈值公告B．開放式基金公開說明書C．基金持有人大會決議D．澄清公告2、完全預(yù)期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會在未來__。A．上升B．下降C．無關(guān)D．保持不變3、關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是__。A．證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心B．根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場C．證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所D．證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體4、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起__后，方可交換為預(yù)備交換的股票。A．3個月B．6個月C．9個月D．12個月5、基金份額發(fā)售的__日前，招募說明書、基金合同摘要應(yīng)登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。A．1B．2C．3D．46、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的規(guī)定，下列正確的是（）。A．2人以上B．50人以下C．2人以上50人以下D．至少有5人，沒有上限7、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有__名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A．5B．6C．8D．108、根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，新質(zhì)押式過債回購的品種中不包括__天。A．2B．4C．8D．1829、__負責(zé)基金投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算等工作。A．基金銷售機構(gòu)B．基金注冊登記機構(gòu)C．基金投資咨詢公司D．基金評級公司10、某投資者持有以外幣計價的債券，當(dāng)匯率（直接標價法）上升，其收益會（）。A．降低B．上升C．不變D．上下波動11、下列傳遞機制正確的是__A．本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加B．本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加C．本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降D．本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降12、基金會計報表一般不包括__。A．資產(chǎn)負債表B．利潤表C．凈值變動表D．現(xiàn)金流量表13、2006年5月20日，深、滬交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法，股份通過證券交易所系統(tǒng)采用（）方式公開發(fā)行股票。A．上網(wǎng)定價B．上網(wǎng)申購C．發(fā)行認購證D．上網(wǎng)競價14、回售條款相當(dāng)于債券持有人（）。A．五條件出售給發(fā)行人的一張美式賣權(quán)B．同時持有發(fā)行人出售的一張美式賣權(quán)C．五條件向發(fā)行人購買的一張美式買權(quán)D．五條件出售給發(fā)行人的一張美式買權(quán)15、以下哪一部分不屬于基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺__A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)B．前臺管理系統(tǒng)C．后臺管理系統(tǒng)D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)16、如果市場不是有效市場，基金管理入__。A．賣出“價值低估”的股票，買入“價值高估”的股票B．賣出“價值低估”的股票和“價值高估”的股票C．買入“價值低估”的股票，賣出“價值高估”的股票D．買入“價值低估”的股票和“價值高估”的股票17、我國（）按規(guī)定需在基金合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例。A．開放式基金B(yǎng)．封閉式基金C．公募基金D．私募基金18、關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是__。A．申請材料送交日為T-5日前B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前C．公告刊登日為T日D．最后交易日為T+3日19、以下不屬于公司債券的是__。A．信用公司債券B．短期融資券C．混合資本債券D．附有股權(quán)證的公司債券20、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是__。A．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10%B．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5%C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%21、證券經(jīng)紀商和客戶之間的關(guān)系是__。A．從屬B．依附C．委托代理D．互相制約22、憑證式債券是__。A．具有標準格式實物券面的債券B．債權(quán)人認購債券的收款憑證C．利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機構(gòu)的債券23、__中最被廣泛接受的是流動性偏好理論。它認為市場是由短期投資者所控制的，一般來說遠期利率超過未來短期利率的預(yù)期，即遠期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動溢價。A．完全預(yù)期理論B．有偏預(yù)期理論C．市場分割理論D．優(yōu)先置產(chǎn)理論24、在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個方面，其中哪一項收入有可能無法確保實現(xiàn)？（）A．差價收益B．發(fā)行手續(xù)費收益C．資金占用利息收入D．留存自營國債的交易收益25、正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署具備（）。A．有限的商業(yè)和法律意義B．無限的商業(yè)和法律意義C．正式的商業(yè)和法律意義D．暫時的商業(yè)和法律意義二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、下列屬于原生金融工具的是__。A．遠期B．期權(quán)C．貨幣D．期貨2、證券公司如屬于《公司法》界定的股份和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定，其累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的（）。A．20%B．30%C．40%D．50%3、我國股份首次公開發(fā)行股票采取__相結(jié)合的方式。A．對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行B．對機構(gòu)投資者配售C．定向發(fā)行D．招標發(fā)行4、我國金融債券的發(fā)行始于__。A．1994年，我國政策性銀行成立后B．國民黨政府時期C．北洋政府時期D．1982年5、下列有關(guān)清算和交收的表述中，錯誤的是__。A．在清算階段，不發(fā)生證券和資金的實際轉(zhuǎn)移B．交收確認結(jié)算參與人的債權(quán)債務(wù)關(guān)系C．交收完成證券和資金的收付D．清算是交收的基礎(chǔ)6、根據(jù)__，利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場的供求關(guān)系決定的。A．完全預(yù)期理論B．有偏預(yù)期理論C．市場分割理論D．優(yōu)先置產(chǎn)理論7、LOF與ETF都具備開放式基金場外申購、贖回和場內(nèi)交易的特點，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在__。B．方差C．β系數(shù)D．標準差17、關(guān)于MM的公司稅模型命題二，下列說法錯誤的是（）。A．在考慮所得稅情況下，負債企業(yè)的權(quán)益資本成本率等于同一風(fēng)險等級中某一無負債企業(yè)的權(quán)益資本成本率B．當(dāng)負債比率增加時，股東面臨財務(wù)風(fēng)險所要求增加的風(fēng)險報酬的程度大于無稅條件下風(fēng)險報酬的增加程度C．當(dāng)負債比率增加時，股東面臨財務(wù)風(fēng)險所要求增加的風(fēng)險報酬的程度小于無稅條件下風(fēng)險報酬的增加程度D．在賦稅條件下公司允許更大的負債規(guī)模18、審計報告應(yīng)當(dāng)由具有證券從業(yè)資格的（）及其所在的事務(wù)所簽字蓋章。A．會計師B．注冊會計師C．審計師D．評估師19、目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在__年左右。A．5B．10C．15D．2020、實際上，大多數(shù)清算公司的清算價格總是__賬面價值。A．低于B．等于C．高于D．無關(guān)于21、下列關(guān)于承銷團承銷的說法中，正確的是（）。A．組成承銷團的承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷團協(xié)議，由主承銷商負責(zé)組織承銷工作B．承銷團由5家以上承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動C．承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議必須在發(fā)行價格確定前簽訂D．承銷商在承銷過程中，不得以提供透支誘使他人申購股票22、根據(jù)國家法律，以下可以開立證券賬戶的是__。A．證券管理機關(guān)的低層次工作人員B．證券交易所下層管理人員C．證券業(yè)從業(yè)人員D．具有民事能力的在校大學(xué)生E．經(jīng)授權(quán)的代理法人23、目前上海和深圳證券交易所均對權(quán)證的發(fā)行進行了具體規(guī)定，由標的證券發(fā)行人以外第三人發(fā)行并上市的