第第1頁，共6頁制度名制度名稱廣州**有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)議事規(guī)則（試行編制日期批準(zhǔn)日期版本 第1版版次 第0次修改編號(hào) 受控狀態(tài) 受控執(zhí)行日期總則目的為保障廣州**有限公司（）部風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范投資行為，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效防范和控制公司經(jīng)營管**（以下簡(jiǎn)）和《廣州**（以下簡(jiǎn)稱“風(fēng)險(xiǎn)管理制）的規(guī)定，特制定本風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)議事規(guī)則。公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)作為公司運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu),組織制訂風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度、監(jiān)督和分析風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況、對(duì)公司日常經(jīng)營及擬投資項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審核。任何投資項(xiàng)目或者方案未經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或其授權(quán)公司章程及風(fēng)險(xiǎn)管理制度的規(guī)定。人員組成風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)原則上由5-7經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部分管領(lǐng)導(dǎo)、投資管理部負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人、綜合部負(fù)責(zé)人及董事會(huì)決定的其他人員組成。托召集和主持風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)議會(huì)議。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的日常事務(wù)由委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)，辦公室常設(shè)在公司風(fēng)險(xiǎn)管理部，風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人擔(dān)任辦公室主任。職責(zé)權(quán)限主要職責(zé)包括：核風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程和相關(guān)細(xì)則；資管理等制度；并作出風(fēng)險(xiǎn)分析意見；情況；董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。備案。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)擬投資項(xiàng)目及投資方案作出風(fēng)險(xiǎn)并出具調(diào)查報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審查，出具風(fēng)險(xiǎn)提示意見書。險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)，在每年度3制報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)召開會(huì)議對(duì)報(bào)告進(jìn)行討論，制定風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策，為公司決策提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任委員履行以下職責(zé)：場(chǎng)所；按照會(huì)議議題，準(zhǔn)備會(huì)議資料，并及時(shí)送達(dá)給各委員；負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，實(shí)事求是的反映各位委員的意見和觀點(diǎn)；事會(huì)備案；督促和推進(jìn)公司各相關(guān)部門執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)作出的決議；風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)日常事務(wù)處理；風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)授權(quán)的其他事宜。理決策，有關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。會(huì)議的召開與通知主任委員召集并主持。月下旬，審議事項(xiàng)包括但不限于以下內(nèi)容：施；見并根據(jù)實(shí)際情況提出風(fēng)險(xiǎn)管控建議；審議公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制相關(guān)的制度。會(huì)議召開前2天通知全體委員，并將會(huì)議資料準(zhǔn)備齊全后交予全體委員。根據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的情況向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)送臨時(shí)性報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任委員認(rèn)為必要時(shí)，可召集臨時(shí)會(huì)議。臨時(shí)會(huì)議由主任委員主持，主任委員不能出席時(shí)可委托副主任委員主持。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議通知應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：會(huì)議召開時(shí)間、地點(diǎn)；會(huì)議期限；會(huì)議需要討論的議題；會(huì)議聯(lián)系人及聯(lián)系方式；會(huì)議通知的日期。議事與表決程序公司風(fēng)險(xiǎn)管理所涉及的相關(guān)制度及流程指引，必須經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議審議通過。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)至少有5名（含）以上的委員出席（委托出席）方可舉行。每名委員享有一票的表決權(quán)，所議事項(xiàng)須經(jīng)全體風(fēng)險(xiǎn)管頻會(huì)議、簽批等。員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)。主持人。授權(quán)委托書應(yīng)由委托人和被委托人簽名，應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：委托人姓名；被委托人姓名；代理委托事項(xiàng)；對(duì)會(huì)議議題行使投票權(quán)的指示（贊成、反對(duì)、棄權(quán)）體指示時(shí)，被委托人是否可按自己意思表決的說明；授權(quán)委托的期限；授權(quán)委托書簽署日期。席會(huì)議的，視為未出席相關(guān)會(huì)議。決。員列席會(huì)議。其他人員列席會(huì)議可介紹情況或發(fā)表意見，但對(duì)議案沒有表決權(quán)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議的表決方式均為書面表決。委員會(huì)會(huì)議在保障委員充分表達(dá)意見的前提下，可以用傳真或電子郵件等方式進(jìn)行并作出決議，表決方式為簽字方式。會(huì)議主持人應(yīng)對(duì)每項(xiàng)議案的表決結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并當(dāng)場(chǎng)公布，由會(huì)議記錄人將表決結(jié)果記錄在案。須符合法律、法規(guī)及公司章程等的要求。出席會(huì)議的人員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。會(huì)議決議和會(huì)議記錄人宣布即形成風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)決議。關(guān)決議。存，保存期至基金清算結(jié)束后至少5年。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；出席會(huì)議人員的姓名，受他人委托出席會(huì)議的應(yīng)特別注明；會(huì)議議程