C13046《證券公司金融衍生品柜臺交易風(fēng)險管理指引》100分_第1頁
C13046《證券公司金融衍生品柜臺交易風(fēng)險管理指引》100分_第2頁
C13046《證券公司金融衍生品柜臺交易風(fēng)險管理指引》100分_第3頁
C13046《證券公司金融衍生品柜臺交易風(fēng)險管理指引》100分_第4頁
全文預(yù)覽已結(jié)束

下載本文檔

版權(quán)說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內(nèi)容提供方，若內(nèi)容存在侵權(quán)，請進(jìn)行舉報或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

一、單項選擇題1.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易風(fēng)險管理指引》的要求，證券公司（）應(yīng)當(dāng)定期對現(xiàn)行的衍生品交易業(yè)務(wù)情況、風(fēng)險管理政策和程序進(jìn)行評價，保證其與公司的資本實力、管理水平相一致。

A.財務(wù)部門

B.從事衍生品交易的部門主管

C.從事衍生品交易的員工

D.董事會或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)2.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易風(fēng)險管理指引》的要求，證券公司應(yīng)設(shè)立（），負(fù)責(zé)對衍生品交易的風(fēng)險進(jìn)行識別、計量、監(jiān)測和報告，并及時向高級管理層提供風(fēng)險報告。

A.財務(wù)部門

B.有關(guān)風(fēng)險管理部門或組織

C.衍生品交易的部門

D.董事會或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)二、多項選擇題3.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易風(fēng)險管理指引》的要求，為加強(qiáng)證券公司金融衍生品柜臺交易（以下簡稱衍生品交易）業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理，在風(fēng)險（）的前提下開展衍生品交易業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》等相關(guān)規(guī)范，制定本指引。

A.可消除

B.可承受

C.可控

D.可測4.按照《證券公司金融衍生品柜臺交易風(fēng)險管理指引》的要求，衍生品交易風(fēng)險管理是指對衍生品交易所含各類風(fēng)險進(jìn)行識別、計量、監(jiān)測和控制的過程，包括（）及其他風(fēng)險。

A.市場風(fēng)險

B.信

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽，若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間，僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理，對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯，并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容，請與我們聯(lián)系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論