文件編號：SDIFTSTX/18091501版本號：Ⅱ山東艾孚特科技有限公司化工企業(yè)平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系作業(yè)指導(dǎo)書編制：審核：批準：山東艾孚特科技有限公司頒布日期：2018-09-15頒布通告本作業(yè)指導(dǎo)書—《化工企業(yè)平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系作業(yè)指導(dǎo)書》（其次版）依據(jù)《化工企業(yè)平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則》（DB37/T2971-2017）、《化工企業(yè)平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則》（DB37-T2882-2016）等有關(guān)標準，并結(jié)合本公司實際狀況編制而成。本作業(yè)指導(dǎo)書2018年9月15日起實施。山東艾孚特科技有限公司總工程師：2018年9月15日 《化工企業(yè)平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系作業(yè)指導(dǎo)書》修訂修訂記錄表修訂日期版本/版次修訂內(nèi)容編制人審核人批準人2018年9月9日文件編號：SDIFTSTX/18091501版本號：Ⅱ風(fēng)險點確認和危急源辨識細化，更改其它條款內(nèi)容以更符合企業(yè)實際狀況等《化工企業(yè)平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系作業(yè)指導(dǎo)書》編制組名單組長：周紅財成員：盛亮亮韓麗軍秦瑞昌劉廣剛劉祥魯宋浩宋紅敬秦燕姜士全張明辰張瑭暉書目目的與范圍..........................................01規(guī)范性引用文件......................................01總體要求與原則......................................02術(shù)語和定義..........................................02基本程序............................................05危急源辨識與分析....................................08風(fēng)險評價............................................12風(fēng)險點辨識分類......................................18風(fēng)險分級限制清單和風(fēng)險點登記臺賬....................27工作程序...........................................29評審和更新.........................................29山東艾孚特科技有限公司平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系作業(yè)指導(dǎo)書1、目的與范圍1.1目的全過程、全方位、全覆蓋的風(fēng)險點辨識，落實風(fēng)險管控主體責任，確保風(fēng)險受控，從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建完全生產(chǎn)長效機制。1.2適用范圍本指導(dǎo)書適用于山東艾孚特科技有限公司的全部單位、部門，包括新建擴建、生產(chǎn)、儲存、運輸、檢修和質(zhì)檢等部門，各類生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的危害因素識別，風(fēng)險分析、評價、分級和風(fēng)險限制的管理。2、規(guī)范性引用文件《中華人民共和國平安生產(chǎn)法》《中華人民共和國消防法》《中華人民共和國職業(yè)病防治法》《中華人民共和國特種設(shè)備平安法》《危急化學(xué)品平安管理條例》《危急化學(xué)品重大危急源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局40號令）《關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重機制的通知》（魯政辦字（2016）36號）《重點監(jiān)管的危急化工工藝書目》（2013年完整版）《重點監(jiān)管的危急化學(xué)品書目》（2013年完整版）《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》GB6441-86《危急化學(xué)品從業(yè)單位平安標準化通用規(guī)范》AQ3013-2008（DB37/T2971-2017）《平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則》（DB37/T2882-2016）其他法律法規(guī)總體要求與原則3.1總體要求結(jié)合本企業(yè)的特點，建立精準、動態(tài)、高效、嚴格的風(fēng)險分級管控體系，全面排查、辨識、評估平安風(fēng)險，落實風(fēng)險管控責任，實行有效措施限制重大平安風(fēng)險，對企業(yè)風(fēng)險實施標準化管控。通過體系建設(shè)形成平安生產(chǎn)長效機制，提升企業(yè)平安生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保平安生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。3.2原則堅持以人為本，堅固樹立平安發(fā)展的理念和紅線意識，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，強化風(fēng)險管控、夯實平安基礎(chǔ)管理，進一步落實企業(yè)主體責任。4、術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本指導(dǎo)書4.1風(fēng)險risk生產(chǎn)平安事故或健康損害事務(wù)發(fā)生的可能性和嚴峻性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ聞?wù)）發(fā)生的概率。嚴峻性，是指事故（事務(wù)）一旦發(fā)生后，將造成的人員損害和經(jīng)濟損失的嚴峻程度。風(fēng)險=可能性×嚴峻性。4.2可接受風(fēng)險acceptablerisk依據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康平安方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。4.3重大風(fēng)險majorrisk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認定為重大的風(fēng)險類型。4.4危急源hazard可能導(dǎo)致人身損害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危急源可稱為危急有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。4.5風(fēng)險點risksite風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。4.6危急源辨識hazardidentification識別危急源的存在并確定其分布和特性的過程。4.7風(fēng)險評價riskassessment對危急源導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有限制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。4.8風(fēng)險分級riskclassification通過采納科學(xué)、合理方法對危急源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價，依據(jù)評價結(jié)果劃分等級。4.9風(fēng)險分級管控依據(jù)風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控實力、管控措施困難及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。4.10風(fēng)險限制措施riskcontrolmeasure企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而實行的相應(yīng)限制方法和手段。4.11風(fēng)險信息riskinformation風(fēng)險點名稱、危急源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。5、基本程序5.1成立組織機構(gòu)為加強“雙重預(yù)防體系建設(shè)”工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，確?；顒尤〉脤嵭?，公司成立“平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系”工作組織機構(gòu)。組長：周興波副組長：王凡亮闞世廣李福明周紅財成員：張新一吳士峰李繼賓宋浩趙強李海麗劉祥魯劉廣剛秦瑞昌楊淑云宋紅敬李軍劉正順馬海瑞張明辰步長江張瑭暉盛亮亮韓麗軍設(shè)立平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作辦公室，辦公室設(shè)在平安監(jiān)察部。5.1.2工作小組職責：組長應(yīng)負責風(fēng)險辨識、評價和管控管理工作；副組長應(yīng)負責分管范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識、評價和管控管理工作；負責起草體系建設(shè)指導(dǎo)書和有關(guān)體系文件；負責本指導(dǎo)書的組織實施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負責體系建設(shè)安排制定、人員配置、財務(wù)資源等事項，協(xié)調(diào)、調(diào)度工作小組開展狀況和體系建設(shè)的各項工作；組織公司風(fēng)險管控措施評審負責對三級風(fēng)險及其限制措施的制定和評審；負責將體系建設(shè)工作納入平安生產(chǎn)責任制考核；5.1.3各部門、各單位結(jié)合實際，成立本部門（車間）體系建設(shè)小組組長：各部門（車間）負責人成員：部門（車間）班子成員、班組長及職工職責：依據(jù)公司體系建設(shè)安排，依據(jù)體系指導(dǎo)書負責本單位體系建設(shè)和實施；負責本部門危害辨識、風(fēng)險評價和限制措施的制定和評估，辨識四級、五級風(fēng)險提報公司領(lǐng)導(dǎo)小組；依據(jù)區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，具體列出設(shè)備設(shè)施和活動清單，確保風(fēng)險點識別全面，風(fēng)險評價及管控措施制定合理；定期對風(fēng)險點辨識和風(fēng)險管控措施進行評審，剛好更新；負責本部門風(fēng)險管控體系建設(shè)和實施的考核工作；5.1.4實施全員培訓(xùn)分層級、分階段培訓(xùn)學(xué)習(xí)，駕馭標準、程序、方法。企業(yè)各級單位應(yīng)制定風(fēng)險分級管控培訓(xùn)安排，組織員工對本單位的風(fēng)險分析評價方法、分析過程及分析結(jié)果進行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。5.1.5編制體系文件建立風(fēng)險管限制度，編制作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險點登記臺賬、作業(yè)活動清單、作業(yè)活動風(fēng)險分級限制清單、設(shè)備設(shè)施清單、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級限制清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、平安檢查表分析（SCL）評價記錄等有關(guān)記錄文件，確定風(fēng)險識別、評價方法及風(fēng)險等級判定標準。5.2劃分風(fēng)險點劃分范圍、初步確定下一步要進行風(fēng)險分析的風(fēng)險點。企業(yè)應(yīng)首先對設(shè)施、部位、場所、區(qū)域等風(fēng)險點進行劃分，再識別風(fēng)險點內(nèi)各類危急源。5.3危急源辨識與風(fēng)險評價全員參加危急源辨識，填寫分析評價記錄；分析現(xiàn)有風(fēng)險限制措施有效性；判定風(fēng)險等級；提出改進的限制措施。5.4評審與審批逐級評審并審核、批準，形成臺賬或限制清單。5.5風(fēng)險信息公告組織全員學(xué)習(xí)，了解駕馭本崗位的風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責任部門、責任人等信息。5.6落實限制措施修訂有關(guān)規(guī)程、預(yù)案等文件、完善管理流程，落實或改進現(xiàn)場管理措施。5.7持續(xù)改進每年定期評審、更新和傳遞風(fēng)險信息。實行預(yù)防與訂正措施，確保風(fēng)險可控。6、危急源辨識分析6.1危急源辨識全員參加危急源辨識，危急源辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，建立《作業(yè)活動清單》及《設(shè)備設(shè)施清單》。宜采納以下幾種常用辨識方法：對于作業(yè)活動，采納工作危害分析法（簡稱JHA+LEC）進行辨識，分析步驟和要求參見表9；對于設(shè)備設(shè)施，宜采納平安檢查表法（簡稱SCL+LEC）進行辨識，分析步驟和要求參見表11；對于困難的化工工藝，應(yīng)采納危急與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進行辨識。6.2危急源辨識范圍危急源辨識范圍應(yīng)包括：規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；常規(guī)和特別規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急狀況；全部進入作業(yè)場所人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運輸和運用過程；作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、平安防護用品；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。6.3危急源辨識實施依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對潛在的人的擔心全行為、物的擔心全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺陷等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。辨識危急源也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。6.4風(fēng)險限制措施依據(jù)DB37/T2882—2016規(guī)定的風(fēng)險限制措施類別和基本原則，并結(jié)合公司生產(chǎn)特點分析制定風(fēng)險限制措施。風(fēng)險限制措施從工程技術(shù)（或工程限制）措施、管理措施、培訓(xùn)教化、個體防護、應(yīng)急處置等方面識別并評估現(xiàn)有限制措施的有效性?，F(xiàn)有限制措施不足以限制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議或改進的限制措施。風(fēng)險限制措施考慮可行性、牢靠性、先進性、平安性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行狀況及牢靠的技術(shù)保證。設(shè)備設(shè)施類危急源的限制措施包括：報警、聯(lián)鎖、平安閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的限制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動類危急源的限制措施包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素養(yǎng)等方面。重大風(fēng)險限制措施符合DB37/T2882—2016第6.5.3要求。不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際實行一種或多種措施進行限制，直至風(fēng)險可以接受。風(fēng)險限制措施在實施前應(yīng)依據(jù)DB37/T2882-20166.5.2.2要求組織評審。6.4.2典型風(fēng)險管控措施包括：工程技術(shù)（或工程限制）措施管理措施培訓(xùn)教化個體防護應(yīng)急處置6.4.2.1工程措施（工程技術(shù)）包括：（1）消退或減弱危害—消退是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的涉及來消退危急源，如采納機械提升裝置以消退手舉或提重物這一危急行為等；替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等。（2）封閉——對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進行密閉。（3）隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危急區(qū)域隔離開，采納隔音罩以降低噪音等；（4）移開或變更方向——如危急及有毒氣體的排放口。6.4.2.2管理措施（教化培訓(xùn)）包括（1）制定實施作業(yè)程序、平安許可、平安操作規(guī)程；（2）削減暴露時間（如異樣溫度或有害環(huán)境）；（3）檢測監(jiān)控；（4）警報和警示信號；（5）平安互助體系；（6）教化培訓(xùn)；（7）風(fēng)險轉(zhuǎn)移；6.4.2.3個體防護措施包括（1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、平安帽、呼吸器等；（2）當工程限制措施不能消退或減弱危急有害因素時，均應(yīng)實行防護措施；（3）當處置異樣或緊急狀況時，應(yīng)考慮佩戴防護用品；（4）當發(fā)生變更時，但風(fēng)險限制措施還沒有剛好到位時，應(yīng)考慮佩戴防護用品。6.4.2.4應(yīng)急處置措施包括：（1）緊急狀況分析、應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物質(zhì)的打算；（2）通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，提高相關(guān)人員的應(yīng)急處置實力，以防止和削減生產(chǎn)平安事故；6.4.2.5設(shè)備設(shè)施類危急源的限制措施包括：報警、連鎖、平安閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的限制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理規(guī)范。6.4.2.6作業(yè)活動類危急源的限制措施包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素養(yǎng)等方面。7、風(fēng)險評價7.1風(fēng)險評價方法公司選擇作業(yè)條件危急性分析法（LEC）等方法，針對辨識的危急源潛在的風(fēng)險進行定性、定量評價，并填寫工作危害分析評價記錄和平安檢查表分析評價記錄。作業(yè)條件危急性分析評價法（LEC）作業(yè)條件危急性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危急環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危急性)來評價作業(yè)條件危急性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危急性大、風(fēng)險大。表1事故事務(wù)發(fā)生的可能性（L）推斷準則分值事故、事務(wù)或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)覺（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有實行防范、監(jiān)測、愛護、限制措施；或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故、事務(wù)或偏差3可能，但不常常；或危害的發(fā)生不簡單被發(fā)覺；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或愛護措施（如沒有愛護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有限制措施，但未有效執(zhí)行或限制措施不當；或危害在預(yù)期狀況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生簡單被發(fā)覺；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事務(wù)或偏差；或在異樣狀況下發(fā)生過類似事故、事務(wù)或偏差0.5很不行能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能剛好發(fā)覺，并能定期進行監(jiān)測0.2極不行能；有充分、有效的防范、限制、監(jiān)測、愛護措施；或員工平安衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程0.1實際不行能表2暴露于危急環(huán)境的頻繁程度（E）推斷準則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5特別罕見地暴露表3發(fā)生事故事務(wù)偏差產(chǎn)生的后果嚴峻性（C）判別準則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡干脆經(jīng)濟損失（萬元）停工公司形象100嚴峻違反法律法規(guī)和標準10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標準3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標準3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級或行業(yè)的平安方針、制度、規(guī)定等丟失勞動力、截肢、骨折、聽力丟失、慢性病10萬以上部分設(shè)備停工公司及周邊范圍2不符合公司的平安操作程序、規(guī)定稍微受傷、間歇不舒適1萬以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的平安衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損表4風(fēng)險等級判定準則及限制措施（D）風(fēng)險值風(fēng)險等級應(yīng)實行的行動/限制措施實施期限>320A/1級極其危急在實行措施降低危害前,不能接著作業(yè),對改進措施進行評估馬上160～320B/2級高度危急實行緊急措施降低風(fēng)險，建立運行限制程序，定期檢查、測量及評估馬上或近期整改70～160C/3級顯著危急可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理20～70D/4級輕度危急可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理<20E/5級稍有危急無需采納限制措施，但需保存記錄/7.2風(fēng)險評價準則企業(yè)制定風(fēng)險評價準則并結(jié)合化工生產(chǎn)特點，并充分考慮了以下要求：有關(guān)平安生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；本單位的平安管理、技術(shù)標準；本單位的平安生產(chǎn)方針和目標等；相關(guān)方的訴求等。企業(yè)在對風(fēng)險點和各類危急源進行風(fēng)險評價時，考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面存在的可能性和后果嚴峻程度的影響，并結(jié)合生產(chǎn)特點和自身實際，明確事故（事務(wù)）發(fā)生的可能性、嚴峻性和風(fēng)險度取值標準，確定適用的風(fēng)險判定準則（參見附錄D和附錄E），進行風(fēng)險分析。7.3風(fēng)險分級管控管控原則7.3.1.1本公司風(fēng)險分析評價和風(fēng)險等級判定時，對每項限制措施進行評審，確定可行性、有效性。存在缺失、失效的狀況，制定落實改進措施，降低風(fēng)險。上級負責管控的風(fēng)險，下級應(yīng)同時負責管控，逐級落實具體措施。7.3.1.4公司結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險的管控層級。7.4確定風(fēng)險等級企業(yè)依據(jù)風(fēng)險判定準則確定風(fēng)險等級，風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴從高的原則。企業(yè)風(fēng)險依據(jù)從高到低分為5級：1、2、3、4、或A、B、C、D、。其中，1級或A級為最高風(fēng)險，4級或D級為最低風(fēng)險。具體風(fēng)險分級及管控要求參照表5。表5風(fēng)險分級及管控要求風(fēng)險等級危急程度管控要求A級\1級極其危急（不行容許風(fēng)險）應(yīng)馬上整改，不能接著作業(yè)。只有當風(fēng)險已降至可接受或可容許程度后，才能起先或接著工作。B級\2級高度危急應(yīng)制定措施進行限制管理。（公司或廠)級應(yīng)重點限制管理，由各專業(yè)職能部門依據(jù)職責分工具體落實。當風(fēng)險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)實行應(yīng)急措施，并依據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降至可接受或可容許程度后才能起先或接著工作。C級\3級顯著危急須要限制整改。部（處）室級（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負責危急源的管理，并負責限制管理，所屬車間具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行限制，努力降低風(fēng)險；應(yīng)細致測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴峻損害后果相關(guān)的場合，必需進一步進行評價，確定損害的可能性和是否須要改進的限制措施。D級\4級輕度危急車間級應(yīng)引起關(guān)注，負責危急源的管理，并負責限制管理，所屬工段、班組具體落實；不須要另外的限制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，須要監(jiān)視來確保限制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。7.5重大風(fēng)險判定依據(jù)化工企業(yè)生產(chǎn)特點，屬于以下狀況之一的，干脆判定為重大風(fēng)險：違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依舊存在的；依據(jù)GB18218評估為重大危急源的儲存場所；運行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的；開停車作業(yè)、非正常工況的操作；涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置；構(gòu)成重大危急源的罐區(qū)；特別動火作業(yè)；廠區(qū)外公共區(qū)域的危急化學(xué)品輸送管道。7.6風(fēng)險分級管控實施公司選擇適當?shù)脑u價方法進行風(fēng)險評價分級后，依據(jù)附錄表7風(fēng)險等級比照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識，實施分級管控。表7風(fēng)險等級比照表重大風(fēng)險較大風(fēng)險一般風(fēng)險低風(fēng)險采納LEC法或采納LS法A級或1級B級或2級C級或3級D級或4級風(fēng)險色度紅色橙色黃色藍色7.7編制風(fēng)險分級管控清單本公司危急源辨識和風(fēng)險評價后，編制風(fēng)險分級管控清單，包括全部風(fēng)險點和風(fēng)險信息），逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實現(xiàn)信息有效傳遞。8、風(fēng)險點辨識分類8.1作業(yè)活動作業(yè)活動可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段、服務(wù)階段或部門劃分等。如：日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。異樣狀況處理：停水、停電、停氣（汽）、停止進料的處理，設(shè)備故障處理。開停車：開車、停車及交付前的平安條件確認。作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、吊裝等特別作業(yè)；采樣分析、檢測、測溫、設(shè)備檢測、機泵機組盤車、設(shè)備管線外保溫防腐、機泵機組修理、儀表儀器修理等其他作業(yè)。管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。依據(jù)劃分的作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》參照以下表8：表8作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位:No：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點實施單位活動頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）8.2設(shè)備設(shè)施設(shè)備設(shè)施分類（1）爐類：包括加熱爐、轉(zhuǎn)化爐、熱載體爐、預(yù)熱器等；（2）塔類：包括板式塔、填料塔、焦炭塔、干燥塔、冷卻塔等。（3）反應(yīng)設(shè)備類：包括反應(yīng)釜（釜、塔）。（4）儲罐及容器類：包括金屬儲罐、非金屬儲罐、球形儲罐、氣柜等各類容器；（5）換熱設(shè)備類：包括管殼式換熱器、套管式換熱器、水浸式換熱器、噴淋式換熱器、板式換熱器、板翅式換熱器、管翅式換熱器、余熱鍋爐等。（6）通用機械：泵類：包括離心泵、往復(fù)泵、齒輪泵、真空泵、螺桿泵、刮板泵等，壓縮機：離心式壓縮機、往復(fù)式壓縮機等。鼓風(fēng)機：離心式鼓風(fēng)機、羅茨鼓風(fēng)機等。（7）動力設(shè)備類:包括汽輪機、電動機、發(fā)電機、變壓器等。（8）電氣儀表類：包括電測量儀表、限制儀表、電子計算機等。（9）機修設(shè)備類：包括車床、鉆床、卷板機、剪板機、手持電動工具、電焊機等。（10）起重運輸和施工機械類：包括橋式起重機、龍門吊車、電動葫蘆、皮帶運輸機、汽車、消防車、槽車、粉碎機。（11）化驗、檢驗類設(shè)備。（12）工藝設(shè)施，包括閥門、管線、管廊及附屬設(shè)施。（13）建構(gòu)設(shè)施、廠房、配電室、中控室、值班室、泵房、辦公樓、圍墻、基礎(chǔ)。（14）其他設(shè)備設(shè)施依據(jù)劃分確定的設(shè)備，填入《設(shè)備設(shè)施清單》參照以下表8表8設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位:No：序號設(shè)備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，依據(jù)十大類別歸類，依據(jù)單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最終列出。）8.3工作危害檢查法（JHA）工作危害分析的主要目的是防止從事此項作業(yè)的人員受損害，也不能使他人受到損害，不能使設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。分析時既要分析作業(yè)人員工作不規(guī)范的危急、有害因素，也要分析作業(yè)環(huán)境存在的潛在危急有害因素和工作本身面臨的危急、有害因素。在進行風(fēng)險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴峻程度分析。從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個步驟的潛在危急、有害因素，然后通過風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級，制定限制措施。作業(yè)步驟應(yīng)按實際作業(yè)步驟劃分，劃分不能過粗，亦不能過細，能讓人明白這項工作是如何進行的，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。

8.3.3作業(yè)步驟只需說明做什么即可；8.3.4進行每個工作步驟潛在的危害分析時，可按下述問題提示清單及其他方面識別潛在的危害因素：8.3.4.1身體某一部位是否可能卡在物體之間；8.3.4.2工具、機器或設(shè)備是否存在危害因素；8.3.4.3從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)；8.3.4.4從業(yè)人員是否可能倒滑、絆倒或摔倒；8.3.4.5從業(yè)人員是否可能因推、舉、拉用力過度而扭傷；8.3.4.6從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中；8.3.4.7是否存在過度的噪音或振動；8.3.4.8是否存在物體墜落的危害因素；8.3.4.9是否存在照明問題；8.3.4.10是否存在產(chǎn)生有害輻射的可能；8.3.4.11是否可能接觸灼熱物質(zhì)、易燃易爆、有毒物質(zhì)或腐蝕性物質(zhì)；8.3.4.12空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽；8.3.4.13還可以從能量和物質(zhì)的角度等做出其他提問；8.3.5針對存在的危害因素，列出現(xiàn)有限制措施；識別現(xiàn)有平安限制措施，可以從工程限制、管理措施和個體防護各方面考慮，假如這些限制措施不足以限制此風(fēng)險，應(yīng)提出建議的限制措施。8.3.6對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析，依據(jù)要求對危害因素產(chǎn)生的主要后果進行分析。8.3.7依據(jù)評價準則進行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級，判定是否為可容許風(fēng)險。工作危害分析評價表如下表9、表10：（本公司采納JHA+LEC評價法）表9工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄（記錄受控號）單位：崗位：風(fēng)險點（作業(yè)活動）名稱：No：序號作業(yè)步驟危急源或潛在事務(wù)（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有限制措施LECD評價級別管控級別建議新增（改進）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教化個體防護應(yīng)急處置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是指運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指依據(jù)附錄A.7風(fēng)險等級比照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。表10工作危害分析（JHA+LS）評價記錄（記錄受控號）單位：崗位：風(fēng)險點（作業(yè)活動）名稱：No：序號作業(yè)步驟危急源或潛在事務(wù)（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有限制措施LSR評價級別管控級別建議新增（改進）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教化個體防護應(yīng)急處置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指依據(jù)附錄A.7風(fēng)險等級比照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。8.4平安檢查表分析法（SCL）平安檢查表是進行平安檢查，發(fā)覺和查明各種危急和隱患、監(jiān)督各項平安規(guī)章制度的實施，剛好發(fā)覺并制止違章行為的一個有力工具。由于這種檢查表可以事先編制并組織實施，自20世紀30年頭起先應(yīng)用以來已發(fā)展成為預(yù)料和預(yù)防事故的重要手段。平安檢查表的優(yōu)缺點：

能夠事先編制，故可有充分的時間組織有閱歷的人員來編寫，做到系統(tǒng)化、完整化，不致于漏掉能導(dǎo)致危急的關(guān)鍵因素；

可以依據(jù)規(guī)定的標準、規(guī)范和法規(guī)，檢查遵守的狀況，提出精確的評價；

表的應(yīng)用方式是有問有答，給人的印象深刻，能起到平安教化的作用。表內(nèi)還可注明改進措施的要求，隔一段時間后重新檢查改進狀況；

簡明易懂，簡單駕馭；

只能作定性的評價，不能給出定量評價結(jié)果；

只能對已經(jīng)存在的對象評價。8.5平安檢查表的編制

平安檢查表應(yīng)列舉需查明的全部會導(dǎo)致事故的擔心全因素。它采納提問的方式，要求回答“是”或“否”。“是”表示符合要求，“否”表示存在問題有待于進一步改進。所以在每個提問后面也可以設(shè)改進措施欄。每個檢查表均需注明檢查時間、檢查者、干脆負責人等，以便分清責任。平安檢查表的設(shè)計應(yīng)做到系統(tǒng)、全面，檢查項目應(yīng)明確。8.6編制平安檢查表主要依據(jù)

有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證平安生產(chǎn)，國家及有關(guān)部門發(fā)布了各類平安標準及有關(guān)的文件，這些是編制平安檢查表的一個主要依據(jù)。為了便于工作，有時將檢查條款的出處加以注明，以便能盡快統(tǒng)一不同看法。

國內(nèi)外事故案例。搜集國內(nèi)外同行業(yè)及同類產(chǎn)品德業(yè)的事故案例，從中發(fā)掘出擔心全因素，作為平安檢查的內(nèi)容。國內(nèi)外及本單位在平安管理及生產(chǎn)中的有關(guān)閱歷，自然也是一項重要內(nèi)容。

通過系統(tǒng)分析，確定的危急部位及防范措施，都是平安檢查表的內(nèi)容。

探討成果。在現(xiàn)代信息社會和學(xué)問經(jīng)濟時代，學(xué)問的更新很快，編制平安檢查表必需采納最新的學(xué)問和探討成果。包括新的方法、技術(shù)、法規(guī)和標準。8.7平安檢查表編制分析要求8.7.1既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。8.7.2對設(shè)備設(shè)施進行危害識別時，應(yīng)遵循肯定的依次。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、四周環(huán)境、平安距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危急設(shè)施布置、平安距離等方面單位危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，可以依據(jù)系統(tǒng)一個一個的檢查，或依據(jù)部位依次，從上到下、從左到右或從前到后都可以。8.7.3分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項目不應(yīng)當有人的活動，既不應(yīng)當有動作。8.7.4檢查項目列出后，還要列出與之相對應(yīng)的標準。標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標準、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查項目應(yīng)當全面，檢查內(nèi)容應(yīng)當細致，達不到標準就是一種潛在危害。8.7.5限制措施不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳?shù)南拗拼胧?，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的限制措施，如連鎖、平安閥、液位計、壓力指示等。8.8平安檢查表分析步驟本公司在對設(shè)備設(shè)施進行風(fēng)險分析管控時，采納平安檢查表分析（SCL+LEC）方法進行。風(fēng)險分析按下列步驟逐項進行分析（儀表未單列，以主體設(shè)備為分析對象：小型設(shè)備可以按區(qū)域或功能放在同一張表中分析，每一臺設(shè)備為一個風(fēng)險點進行分析）。8.8.1依據(jù)設(shè)備設(shè)施劃分要求，確定據(jù)列出的《設(shè)備設(shè)施清單》。8.8.2確定編制人員。包括熟識系統(tǒng)的各方面人員，如技術(shù)員、設(shè)備員、平安員、班組長等。8.8.3熟識系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的平安衛(wèi)生設(shè)施。8.8.4收集資料。收集有關(guān)平安法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制平安檢查表的依據(jù)。8.8.5判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危急因素。8.8.6列出平安檢查分析評價表。針對危急因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗，確定平安檢查表的要點和內(nèi)容，填入《平安檢查表（SCL+LEC）分析評價表》平安檢查表分析評價表如下表11、表12：（本公司采納SCL+LEC評價法）

表11平安檢查表分析（SCL+LEC）評價記錄序號檢查項目標準不符合標準狀況及后果現(xiàn)有限制措施LECD評價級別管控級別建議新增（改進）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教化個體防護應(yīng)急處置（記錄受控號）單位：崗位：風(fēng)險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱：No：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指依據(jù)附錄A.7風(fēng)險等級比照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。表12平安檢查表分析（SCL+LS）評價記錄（記錄受控號）單位：崗位：風(fēng)險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱：No：序號檢查項目標準不符合標準狀況及后果現(xiàn)有限制措施LSR評價級別管控級別建議新增（改進）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教化個體防護應(yīng)急處置分析人：日期：審核人：日期：