第三章合作策略性行為第1頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三110、感悟人生四

園子的角落里有朵很美的野花，珍惜之心油然而生，于是把它移植到花盆里放在自己的房間，沒想到，幾天之后，它死了。

有些東西正因為想得到才會失去。萬事隨緣，不屬于自己的東西永遠無法擁有。第2頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三第四章策略性行為---合謀（串謀/合作）

戰(zhàn)略制定者的任務(wù)不在于看清企業(yè)目前是什么樣子，而在于看清企業(yè)將來會成為什么樣子。

—約翰W.蒂茲（John.W.Teels）

一個廠商的策略性行為對競爭對手預期的決策影響，實質(zhì)上是通過影響它們共同的市場環(huán)境所實現(xiàn)的，亦即市場環(huán)境不再是外生的，廠商可以通過策略性行為改變市場環(huán)境?！昂ε鲁霈F(xiàn)新的競爭對手經(jīng)常睡不著覺”——比爾·蓋茨第3頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展階段：市場結(jié)構(gòu)為核心（SCP）哈佛學派傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論（TIO）（20世紀60年代至70年代）市場行為為核心芝加哥學派

新產(chǎn)業(yè)組織理論（NIO）策略性行為（20世紀70年代起）新產(chǎn)業(yè)組織與策略性行為第4頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三策略性行為的定義一個廠商通過影響競爭對手對該廠商行動的預期，使競爭對手在預期的基礎(chǔ)上作出對該廠商有利的決策行為，這種影響競爭對手預期的行為就稱為策略性行為?！x林(Schelling,1960，《戰(zhàn)略沖突》)

即一家廠商為了提高其利潤所采取的旨在影響市場環(huán)境的行為的總稱。市場環(huán)境包括顧客、對手的信念、現(xiàn)存與潛在競爭對手的數(shù)目等因素。

新產(chǎn)業(yè)組織與策略性行為第5頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三

市場基礎(chǔ)：寡占或壟斷市場古諾模型（Cournot,1838）伯川德模型(Bertrand,1883)斯塔克爾伯格(Stackelberg,1934)等研究方法：博弈論和信息經(jīng)濟學成果應(yīng)用為現(xiàn)實的市場現(xiàn)象提供理論解釋為反托拉斯分析提供理論依據(jù)新產(chǎn)業(yè)組織與策略性行為第6頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三合作策略性行為

一、明確合作策略性行為二、默契合作策略性行為三、合作策略性行為的存在性與不穩(wěn)定性四、合作策略性行為的公共政策

第7頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三合作策略性行為合作策略性行為（cooperativestrategicbehavior）廠商旨在協(xié)調(diào)本行業(yè)各家廠商行動和限制競爭而采取的一些行為。

本章探討默契合作策略性行為、明確合作策略性行為問題，合作策略性行為的存在性及不穩(wěn)定性。

對其研究十分必要：可以為公共政策對競爭和效率的權(quán)衡提供基礎(chǔ)依據(jù)。對寡頭壟斷行業(yè)中企業(yè)策略的制定也有一定的借鑒作用?？梢赃\用于現(xiàn)實中的行業(yè)分析。第8頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三合作策略性行為概述競爭默契合作策略性行為合作的存在性條件合作的穩(wěn)定性不滿足滿足明確合作策略性行為多企業(yè)合并弱

壟斷因素

強

穩(wěn)定不穩(wěn)定價格戰(zhàn)策略性行為存在性問題策略性行為表現(xiàn)形式合作策略性行為穩(wěn)定性公共政策本章框架圖第9頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三合作策略性行為概述

合作策略性行為根據(jù)信息條件又可以分為默契合作策略性行為和明確合作策略性行為。當合謀達成后還有一個是否穩(wěn)定的問題，不穩(wěn)定的情況下發(fā)展的路徑有兩條，一是回歸競爭，通常表現(xiàn)為價格戰(zhàn)；二是將合謀以更加穩(wěn)定的企業(yè)形式加以制度上的保障，發(fā)生企業(yè)合并。第10頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三一、默契合作策略性行為

所謂默契合作策略性行為是指寡頭壟斷廠商以一種純粹“非合作”的方式進行合作。重復博弈與“富有的窘境”冷酷策略

冷酷策略(grimstrategy)是指這樣一種情形，在重復博弈中，只要所有的人都采取合作的策略，那么就一直合作下去，如果有一方背叛了合作，那么合作就永遠終止，所有的人對此行為加以懲罰。一寡頭廠商背叛是一個觸發(fā)點，在此之后，寡頭廠商間都是不合作的，所以冷酷到底策略又稱“扳機策略”。第11頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三默契合作策略性行為胡蘿卜加大棒策略

開始所有的壟斷廠商都生產(chǎn)一個合作的低產(chǎn)量，相應(yīng)地利潤也比較高，但是一旦有某個廠商背離了這個策略生產(chǎn)高產(chǎn)量時，所有的廠商都調(diào)整為高產(chǎn)量去懲罰他。如果任何一個企業(yè)在懲罰期不懲罰(對于不執(zhí)行懲罰策略的人給予懲罰是給予懲罰者的一個胡蘿卜)，懲罰期重新開始。如果沒有企業(yè)在懲罰期不懲罰，合作期又重新開始。第12頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三二、明確合作策略性行為

明確合作策略性行為

是指寡頭廠商通過公開或秘密的協(xié)議（書面或秘密會談）來協(xié)調(diào)行為以使合作組織利潤最大化的一種行為。

逆向選擇與道德風險研究事前非對稱信息的稱為逆向選擇（adverseselection）研究事后非對稱信息的稱為道德風險（moralhazard）

第13頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三明確合作策略性行為便于明確合謀的商業(yè)策略

共同成本手冊與多產(chǎn)品定價公式在寡頭企業(yè)中，一個顯而易見的難題是產(chǎn)品的異質(zhì)性問題。這種異質(zhì)性可以有以下兩種情形：不同廠商的產(chǎn)品是不完全替代品；生產(chǎn)多種產(chǎn)品型號的企業(yè)。共同成本手冊------產(chǎn)品異質(zhì)性多產(chǎn)品定價公式------多條生產(chǎn)線產(chǎn)品范圍不同第14頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三通用電氣歷史上屢遭反托拉斯指控。在通用電氣和西屋電器合作的過程中，他們使用了共同成本手冊。根據(jù)美國司法部的指控，兩家公司在1963-1964年間通過有意識地采用和公布同一價格策略來消除競爭。渦輪發(fā)動機一般是根據(jù)顧客的要求定制的，所以不可避免地存在著差異性，但是這兩家公司公布了一個共同手冊，內(nèi)容包括：所有在制造發(fā)動機過程中可能用到的零部件價格；如何使用這些零部件價格去計算相關(guān)的發(fā)動機價格；使用上述方法的詳盡例子；規(guī)定了價格乘數(shù)，任何實際價格變化都只是改變乘數(shù)值，零部件價格是不變的。問題：通用電氣和西屋電器使用共同成本手冊的意圖是什么？

第15頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三參考答案：意圖是通過共同成本手冊來解決寡頭合作廠商間的信息不對稱問題，協(xié)調(diào)雙方行為以使合作組織利潤最大化。

第16頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三轉(zhuǎn)售價格維持（RPM）通常是指供應(yīng)商與零售商之間的上下游價格控制關(guān)系。倍佳電子公司（SuperduperElectronics）以300美元的價格將DVD播放機出售給零售店，如果倍佳要求零售商向顧客索價350美元，那么就說倍佳從事轉(zhuǎn)售價格維持。任何售價低于350美元的零售商就違背了與倍佳達成的協(xié)議。

一派的觀點是轉(zhuǎn)售價格維持是便利上游制造商合謀的商業(yè)慣例。另一派的觀點是轉(zhuǎn)售價格維持是下游銷售商之間的合作行為。第17頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三明確合作策略性行為不少貨物，如鋼鐵和木材，由于產(chǎn)地比較集中，分立的廠商會先把它們集中到某個固定的地點，再從那里向全國各地運送。這樣的固定發(fā)貨地點稱為“基點”.基點定價

基點定價使總的交貨價格等于交貨定價基點的通行市場價格加上從該地始計的運費。

第18頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三案例紐約對夾板的需求飆升，那么這一需求就會傳到基點。比如說傳到西雅圖，在西雅圖的夾板基點價格就會因為由紐約傳遞而來的需求信息被推高。結(jié)果是：各地夾板的零售價格均被推高，而更多的夾板將運往紐約。

第19頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三在“基點定價”形成一段時間后，有些離基點較遠的廠商，也逐漸掌握了相應(yīng)的技術(shù)，開始為附近的市場提供相同的產(chǎn)品。這意味著廠商不再集中在基點附近了。例如，遠在亞特蘭大的廠商也開始生產(chǎn)夾板了，而且質(zhì)量不比西雅圖周邊的廠商差。順理成章地，這些地區(qū)性廠商沒有加入基點定價網(wǎng)，也沒有把他們的產(chǎn)品先運到基點，再從那里把貨物發(fā)回原產(chǎn)地銷售。就是說，他們在當?shù)厣a(chǎn)，在當?shù)劁N售。

第20頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三1981年著名的“夾板反壟斷案”中，購買了夾板的消費者控告當?shù)貜S商，指責后者以“共謀價格鎖定”和“包含虛假運費”的方式，不合理地提高了夾板的售價，從而對消費者造成了傷害。結(jié)果，陪審團確認了傷害，上述法院維持了地區(qū)法院的判決，即被告犯有勾結(jié)定價罪行，違反了謝爾曼法第一條。結(jié)果，原告先索賠20億美元，被告后支付1.65億美元，案件才以庭外和解告終。

思考：質(zhì)量相同但成本不同的商品，標上相同的價格是否合理？

第21頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三一致-競爭條款

現(xiàn)實中有兩種一致－競爭條款。一種是“不一致就解除”條款。另一種“不解除”條款使得供應(yīng)商對消費者的承諾以合同的形式保存下來，但是沒有解除的條款。第22頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三明確合作策略性行為價格領(lǐng)導

指一行業(yè)的價格變化總是由一廠商率先做出的，然后這個變化立即被其他廠商所采納。晴雨表價格領(lǐng)導一家廠商宣布價格變動，并希望被其他廠商所接受，這個價格領(lǐng)導廠商不必是行業(yè)中的最大公司。他只是正確地首先對變化的需求和成本條件做出反應(yīng)，從而使提出的價格變動能夠被接受并且具有剛性。支配式價格領(lǐng)導一家廠商因為自己的規(guī)模較大，顧客忠誠度相對于其他競爭者高、成本較低而把自己定為一個價格領(lǐng)導者，隨后這個領(lǐng)導廠商把價格定在利潤最大化的水平上。第23頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三明確合作策略性行為預告價格變動減小了率先實行價格變動的廠商負擔的風險。最惠國待遇條款

銷售商向所有顧客做出承諾，賣方不會以更低的價格銷售給其他購買者。有追溯效力的條款保證了現(xiàn)行的消費者也可以因未來的價格折扣而獲利。

通用公司再其銷售手冊中規(guī)定：一旦出現(xiàn)銷售價格低于銷售手冊規(guī)定價格時，此前六個月購買的都要相互享受新價格下的優(yōu)惠。競爭對手也采取了這一政策。評價若某家房地產(chǎn)公司在賣房時與購房者簽訂的協(xié)議中注明：從現(xiàn)在起1年之內(nèi)，消費者購買的商品房一旦出現(xiàn)房價下跌，公司都將給業(yè)主補償差價。則這種類型的條款是便于明確合謀的商業(yè)策略中的

行業(yè)協(xié)會可以說行業(yè)協(xié)會是最常見的廠商明確合謀的手段。波斯納曾經(jīng)指出美國所有的反壟斷案中，43％涉及了行業(yè)協(xié)會。行業(yè)協(xié)會的功能是多重的：包括了代表行業(yè)中所有廠商與政府溝通、游說使得價格變動的提案獲得大多數(shù)廠商認可、公布產(chǎn)品的標準、發(fā)布行業(yè)數(shù)據(jù)、設(shè)立道德標準、出版行業(yè)期刊、報紙、定期集會等。第24頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三明確合作策略性行為交換信息廠商間互有的信息越完全，達成和維持合謀協(xié)議就相對容易。不確定性使得協(xié)議維持較難。交換信息減少了信息的不確定性。分割市場與固定市場份額

通過分配給每一個廠商一定的購買者或者地理區(qū)域從而成功地維系了合謀。波斯納發(fā)現(xiàn)7.8%的反托拉斯案例涉及客戶的分配。第25頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三三、合作策略性行為的存在性

與不穩(wěn)定性（一）合謀的存在性

在一些重復博弈的模型中，合作能否達成主要取決于利率、博弈的長度等

。

反托拉斯政策冷酷策略的不現(xiàn)實性（默契合作）信息不完全如果關(guān)于價格、成本或需求的信息只為私人廠商所掌握，那么達成合作就是很困難的產(chǎn)品的異質(zhì)性產(chǎn)品異質(zhì)性使得廠商們要就每件產(chǎn)品的價格或產(chǎn)出水平達成一致，這就使達成一致的可能性變小了。第26頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三賣方的集中度一般而言，賣方集中度越高，合謀就易發(fā)生。創(chuàng)新處于一個產(chǎn)品創(chuàng)新十分頻繁的產(chǎn)業(yè)中的廠商如果要采取合作性策略性行為的話會遇到很多困難不確定性如果產(chǎn)業(yè)基本條件如需求、成本的變化具有不確定性，達成某一項合作的協(xié)議就會變得十分困難。第27頁，共31頁，2023年，2月20日，星期三合作策略性行為的存在性與不穩(wěn)定性（二）合謀的不穩(wěn)定性

訂單性質(zhì)

隔較長時間才會簽訂一次訂單意味著懲罰會拖得很長。多市場