11.1安全政策11.1.1總要求11.1.1.1安全管理體系（SMS）運用系統(tǒng)管理的方法管理安全，通過風險管理機制和閉環(huán)的運行監(jiān)控管理將運行安全狀態(tài)保持在可接受的水平，同時著力開展安全文化建設，最終確保持續(xù)、可靠的安全。11.1.1.2安全管理體系包括安全政策、風險管理、安全保證和安全促進四個組成部分。安全政策是技術分公司安全管理體系的總體策劃、管理理念、目標和原則，并為安全管理體系的運作明確方向；風險管理是利用科學的方法對生產運行中的危險源進行分析和評估，制定措施規(guī)避風險、確保維修安全；安全保證是安全管理體系的閉環(huán)管理機制，通過提取和分析運行信息，發(fā)現(xiàn)生產運行中與運行目標之間的偏差并及時修正；安全促進的核心是建立良好的安全文化，鼓勵員工自愿、積極地參與安全管理工作。11.1.1.3安全管理體系結構圖：11.1.1.4安全管理體系應融入本單位的整個體系和各個單位/部門內，包括:1）航線維修；2）定檢維修；3）部/附件維修；4）生產控制；5）航材管理；6）質量控制；7）技術數(shù)據(jù)8）技術文件管理；9）資源管理（工具設備、人員、廠房設施）；10）培訓管理；11）記錄管理；12）合同管理。11.1.1.5通過編制本章節(jié)“安全管理體系”和相應維修工作程序，對維修單位安全管理體系過程實施文件化管理;通過制定風險管理過程的輸入、轉換活動和輸出的監(jiān)控和測量方法，確保將風險控制在公司可接受水平或其以下；通過安全保證機制，持續(xù)分析和評估風險控制措施的有效性，確保安全管理體系過程形成閉環(huán)管理。11.1.1.6通過深入了解其生產運行過程的結構和組織，有效識別其管理過程和生產運行環(huán)境中存在的危險源，記錄和監(jiān)控風險控制措施實施進程，測量和分析風險控制措施所達到的預期效果，達到保護員工和客戶的利益，實現(xiàn)安全生產運行的目的。11.1.1.7將安全管理體系與質量體系相結合，充分利用有效的維修資源，積極推動安全管理體系的建設和持續(xù)改進。11.1.1.8維修單位應努力推進積極、公正、和諧的安全文化，培養(yǎng)全體員工參與安全管理的良好風氣，促進安全管理體系的發(fā)展，提高運行安全水平。11.1.2安全政策與目標11.1.2.1技術分公司安全政策由安全總監(jiān)組織制定，經技術分公司安全管理委員會討論后，由責任經理批準，形成正式文件并予以發(fā)布。11.1.2.2安全政策應包括下列內容：1）實施安全管理體系的承諾；2）持續(xù)改進安全水平的承諾；3）遵守適用的法規(guī)要求的承諾；4）對風險進行管理的承諾；5）對安全實施閉環(huán)管理的承諾；6）鼓勵員工進行安全問題報告且不受到報復的承諾；7）不安全事件調查時注重識別系統(tǒng)和組織缺陷的承諾；8）培育積極、健康、公正、和諧的安全文化的承諾；9）為落實安全政策提供必要的資源的明確聲明；10）清晰的可接受行為規(guī)范；11）明確管理層和員工在安全績效方面的職責；安全政策的制定和管理要求：1）安全政策必須符合國家的相關規(guī)定，并且是可測量的；2）安全政策應為制定和評審安全目標提供管理指導；3）制定和修改安全政策時應與全體員工和責任方進行充分溝通；4）應定期評審安全政策，確保安全政策與組織相關和適宜。技術分公司的安全方針是：安全第一、預防為主、綜合治理、持續(xù)改進。技術分公司安全政策：1）秉承未雨綢繆、與時俱進、居安思危、防微杜漸的理念，對安全實施管理。不安全是常態(tài)的，只要堅持防患于未然的安全管理方法，就可將公司安全狀況始終保持在可接受水平。安全管理工作只有起點沒有終點，只要堅持和善于總結安全管理工作的經驗教訓，不斷提高安全管理水平，就能夠做到保持安全的時間越長，就越能長時間的保持安全。2）遵循將科學管理與經驗管理相結合、法規(guī)/規(guī)章管理與行政管理相結合的原則，對安全實施管理。3）全力推進安全管理體系的實施和完善，實現(xiàn)有效的風險管理，實現(xiàn)系統(tǒng)的、閉環(huán)的安全管理。4）注重通過教育和培訓，提高運行人員的總體素質和職業(yè)素養(yǎng)，從而有效地降低人為不安全事件的發(fā)生。5）著力培育積極、健康、公正的安全文化，增強全員的安全意識、法規(guī)意識和責任意識。6）通過貫徹落實本手冊所規(guī)定的安全政策與質量管理政策，致力于做“手冊公司”，要求全體人員做“手冊管理者”、“手冊員工”，嚴肅查處故意違章違紀現(xiàn)象。7）鼓勵員工參與安全管理，自愿報告所發(fā)生和發(fā)現(xiàn)的不正常運行狀態(tài)；注重從不安全事件中吸取經驗教訓。8）傳承“三老四嚴”（做老實人，說老實話，辦老實事；嚴格的要求，嚴密的組織，嚴肅的態(tài)度，嚴明的紀律）的優(yōu)秀傳統(tǒng)，強化“執(zhí)行規(guī)章不隨意，規(guī)范維修防僥幸，鉆研業(yè)務求進取，確保安全講奉獻”的機務作風。9）注重安全監(jiān)察，更注重反饋和復查機制，強調將抓落實作為安全管理工作的落腳點。10）實行安全管理問責制和安全績效考核制度。11）為實現(xiàn)安全管理各項方針，確保安全管理體系有效運作，技術分公司承諾：a）嚴格遵守國家、民航局有關運行安全方面的法律、法規(guī)和規(guī)章，確保各類手冊、文件、規(guī)定對相關法律、法規(guī)和規(guī)章的持續(xù)性符合性。b）嚴格地按照安全管理體系的要求實施安全管理，并對安全管理體系進行持續(xù)改進和完善。c）運用系統(tǒng)的、有效的安全管理方法，科學地制定安全政策、安全目標，清晰地界定各級安全管理人員和運行人員的安全管理職責和權限，確保所有的運行達到較高的安全績效水平；在滿足法規(guī)、規(guī)章的基礎上，采取有效的措施，持續(xù)地提高運行安全水平，以實現(xiàn)系統(tǒng)的、持續(xù)的安全。d）嚴格按照手冊、程序規(guī)定的啟動機制啟動風險管理，并按照手冊、程序確定的方法和要求實施操作，確保風險管理的各項功能得以實現(xiàn)。e）安全管理機構和各級人員嚴格按照手冊、程序的要求，實施信息獲取和分析以及系統(tǒng)評價工作，確保風險控制措施、預防和糾正措施能夠得到持續(xù)、有效的落實，形成安全管理體系的閉環(huán)管理。f）在實施不安全事件調查時，注重通過不安全事件來挖掘、發(fā)現(xiàn)其中包含的不正常的運行狀態(tài)、運行系統(tǒng)和組織機構存在的缺陷等因素，并應用安全保證功能實施糾正、預防和控制。g）加強員工安全報告和反饋系統(tǒng)的建設，采取有效措施鼓勵員工積極主動地報告所發(fā)現(xiàn)的不正常運行狀態(tài)、不安全事件、安全隱患、潛在的危險源、對運行安全管理工作的意見和建議等。技術分公司對員工的報告給予及時的反饋，保證員工的安全報告行為不受到報復，并為報告人保密。h）采取有效的措施培育與安全管理體系相適應的安全文化，使安全管理理念逐步滲透到維修單位的整個運行體系中，是員工形成較強的安全意識和安全使命感、責任感，把安全管理的方針、政策、程序和標準變成全體員工的價值觀和行為方式。i）提供必要的人力資源、財務資源、設備設施資源和環(huán)境資源，保障安全管理體系的有效實施和安全政策的有效落實。技術分公司在已確定并發(fā)布的安全政策的基礎上制定安全目標/指標。制定安全目標時需遵循以下原則：1）安全目標不得低于局方的要求，同時需考慮行業(yè)的平均安全水平；2）安全目標必須適合技術分公司的運行類型、規(guī)模以及現(xiàn)有安全水平；3）安全目標必須具有可實現(xiàn)性并可以被測量。技術分公司安全目標：1）杜絕重特大維修事故和重特大航空地面事故；2）杜絕一般維修事故；3）杜絕人為原因的維修事故征候；4）與東方航空技術有限公司簽訂的其他安全指標。5）過程控制性安全指標詳見安全績效考核方案。11.1.3質量政策11.1.3.1本手冊5、6、7、9等章闡述了本單位的質量管理政策，并據(jù)此制定了各部門和人員的職責。責任經理應確保技術分公司的質量政策與安全政策相一致。11.1.4安全策劃11.1.4.1安全策劃是安全管理的一部分，通過制定/修訂安全目標并具體規(guī)定必要的生產運行過程、調配所需資源，以確保實現(xiàn)安全目標。11.1.4.2技術分公司安全總監(jiān)組織安全管理委員會根據(jù)東方航空技術有限公司安全指標、技術分公司安全政策、中國民用航空局下達的安全指標、技術分公司上年度運行安全狀態(tài)系統(tǒng)評價以及管理評審的結果，按照11.1.2.6的要求，制定/修訂本年度安全目標，經責任經理批準后，向全體員工發(fā)布。11.1.4.3安全目標的分解：1）技術分公司安全總監(jiān)負責組織將安全目標向各單位/部門分解，分解方案經安全委員會討論后，由責任經理批準予以發(fā)布，并交由安全質量分部備案。2）各單位/部門對分解后的指標進行再分解和備案，技術分公司鼓勵各單位/部門將安全指標分解至各崗位，將安全管理責任落實到每個員工。3）安全指標的分解應結合“風險管理”中的“系統(tǒng)和工作分析”（具體見11.2“風險管理”部分）進行，對于關鍵子系匆流程應予以重點考慮。4）分解后的安全指標也必須滿足11.1.2.6的要求。11.1.4.4應利用系統(tǒng)評價和管理評審功能（具體見11.3“安全保證”內容），定期對安全目標/指標進行評審，對不適宜的安全目標/指標按照11.1.4.2和11.1.4.3的要求進行修訂和分解。11.1.4.5技術分公司建立安全績效考核機制，對各單位/部門的安全指標的完成情況進行評價和考核，形成完善的安全生產責任體系。11.1.4.6安全管理計劃1）技術分公司根據(jù)安全目標/指標制定安全管理計劃，明確實現(xiàn)安全目標/指標擬采取的方案、步驟和措施等。2）安全管理計劃包括：a）年度安全培訓計劃；年度安全宣傳/教育活動計劃；提高風險管理水平的各類工作項目；完善安全保證功能的各類工作項目；安全管理溝通計劃；安全管理監(jiān)督檢查計劃；應急響應培訓和演練計劃；落實安全目標/指標所需開展的其他工作。安全總監(jiān)負責組織制定安全管理計劃，安全質量分部組織實施并對實施情況進行監(jiān)控。根據(jù)技術分公司安全管理計劃，各單位/部門結合自身運行情況，制定本單位安全管理計劃，組織實施并對實施情況進行監(jiān)控。11.1.5組織機構與職責11.1.5.1安全管理體系應融入技術分公司各個系統(tǒng)、單位和部門，所有員工均應承擔相應的安全管理職責。11.1.5.2安全管理體系主要管理人員職責1)責任經理技術分公司責任經理是安全管理的第一責任人，也是建立、實施并保持安全管理體系的最終責任人。責任經理具有以下職責：負責組織規(guī)劃并批準技術分公司安全管理體系的組織機構設置及調整方案；負責領導技術分公司的安全管理工作，計劃、組織、指導、控制員工的活動；負責批準發(fā)布技術分公司安全管理方針、政策、安全目標/指標和《維修管理手冊》第11章“安全管理體系”；負責為安全管理體系各項活動提供資源保障；負責組織實施技術分公司安全管理體系的管理評審工作，并批準發(fā)布評審報告；負責指令啟動技術分公司專項的運行安全管理項目。安全總監(jiān)技術分公司安全總監(jiān)由責任經理任命，負責技術分公司安全監(jiān)督職能的實現(xiàn)。安全總監(jiān)具有以下職責：負責具體組織開展技術分公司安全管理體系各項工作，批準啟動安全管理體系相關工作項目，在安全管理方面直接向責任經理負責；負責組織制定/修訂技術分公司安全管理方針、政策、安全目標/指標和《維修管理手冊》第11章；直接向責任經理報告安全管理體系績效和改進需求；負責組織開展安全文化建設，確保提高全技術分公司內對安全要求的認識；在認為技術分公司生產運行活動直接影響航空安全時，有權直接向局方報告。安全監(jiān)督：技術分公司D.4105維修許可證件下的安全監(jiān)督部門為安全質量分部，由安全質量分部牽頭對生產運行進行持續(xù)監(jiān)督和檢查，支持安全管理體系的運作。安全監(jiān)督部門應獨立于生產運行系統(tǒng)，部門內各崗位的職責和權限應在手冊和程序中明確規(guī)定，并予以公布。技術分公司履行安全監(jiān)督職責的崗位為質量審核，其職責和權限應在手冊和程序中明確規(guī)定，并予以公布。質量審核崗位職責：負責對技術分公司生產運行過程和安全管理體系進行監(jiān)督和檢查；負責對技術分公司各系統(tǒng)、單位、部門進行內部審核；負責對事故、事件進行調查；負責收集各類安全運行信息并進行分析；負責實施系統(tǒng)評價工作；負責實施安全風險管理工作并對危險源信息庫進行維護；(7)負責對各類控制措施進行跟蹤、驗證。安全風險管理專家組:技術分公司成立安全風險管理專家組，協(xié)助進行安全風險管理和安全保證的相關工作。專家組成員涉及生產運行各系統(tǒng)、各專業(yè)，經過評審和培訓合格后予以任命，并定期進行復訓。安全風險管理專家職責：負責按照風險管理人員的要求開展風險管理工作；負責自主開展本系統(tǒng)、本專業(yè)相關的風險管理工作；協(xié)助質量審核人員進行安全運行信息分析以及系統(tǒng)評價工作。參與完善技術分公司安全管理體系工作程序，對安全管理方法提出修訂建議；參與技術分公司安全管理體系的監(jiān)督和檢查工作；11.1.5.3安全管理體系組織機構圖：11.1.5.4安全管理體系主要管理機構職責安全管理委員會職責：堅持“安全第一、預防為主、綜合治理、持續(xù)改進”的安全方針，貫徹落實國務院、國資委、民航局關于安全工作的指示精神，認真執(zhí)行國家、民航局、工程技術公司有關安全工作的法規(guī)、規(guī)章、標準及措施，并依法對技術分公司安全工作實施管理。b）定期分析技術分公司安全運行狀況，把握安全趨勢，研究制定技術分公司安全工作的政策、措施；研究決定技術分公司有關安全工作的重大問題。c）制定、審議技術分公司安全工作規(guī)劃、年度安全目標和指標，并予以發(fā)布。d）審定技術分公司各項安全管理制度和措施并監(jiān)督執(zhí)行。e）組織、指導技術分公司安全宣傳教育、安全活動，發(fā)布技術分公司有關安全工作的指令和信息。f）負責批準風險管理措施、預防和糾正措施、安全文化建設、安全培訓和教育所涉及的重要資源投入。g）對技術分公司各單位實施安全監(jiān)督和檢查，及時消除各類安全隱患。h）根據(jù)航空安全狀況，對技術分公司各單位安全工作提出相應要求。2）技術分公司安全質量分部a）負責具體組織實施技術分公司安全政策、安全風險管理、安全保證、安全促進等方面的工作，包括制定并落實技術分公司年度安全管理計劃、開展安全風險管理、安全信息的獲取和分析、實施系統(tǒng)評價、實施安全審核、各類控制措施的落實和監(jiān)控等等；b）負責組織編寫技術分公司安全管理體系工作程序；c）負責制定技術分公司安全指標分解方案，并實施安全績效考核；d）負責組織調查和處理技術分公司的不安全事件；e）負責監(jiān)督技術分公司安全管理體系的運行狀況。3）各生產單位、職能部門a）負責制定并組織實施本單位/部門內部的安全指標和安全生產考核制度；b）負責協(xié)助安全質量分部實施各項安全管理工作；c）負責協(xié)助安全質量分部調查和處理不安全事件；d）負責制定和落實本單位/部門的各類控制措施并予以反饋；e）負責落實本單位/部門的安全生產監(jiān)督檢查工作；f）負責組織開展本單位/部門的安全教育、培訓工作。11.1.5.5技術分公司全體員工具有以下安全管理職責：a）按照技術分公司《維修管理手冊》和程序要求，嚴格執(zhí)行技術分公司安全政策；b）建立生產運行安全風險管理意識，加強風險管理能力，落實各項控制措施，將風險管理運用于機務維修實際工作中；c）按照技術分公司《維修管理手冊》和程序要求，主動收集、報告安全運行信息，積極配合安全管理人員開展信息獲取和分析工作；d）積極參加各項安全培訓、安全宣傳和教育活動。11.1.6與法規(guī)和其他要求的符合性11.1.6.1安全管理體系應符合安全相關法規(guī)和其他要求，技術分公司所建立的局方或上級部門文件收發(fā)制度和主管部門問責制度，能夠確保安全質量分部和其他相關部門及時評估和落實相關安全法規(guī)或其他適用要求。11.1.6.2應利用系統(tǒng)評價和管理評審功能，對安全管理體系進行評審，確認安全管理體系的各體系流程符合安全法規(guī)和其他相關要求。11.1.6.3技術分公司建立安全管理體系與安全法規(guī)、相關要求的符合性的日常監(jiān)控機制，對于發(fā)現(xiàn)的與安全法規(guī)、相關要求不符合的情況，安全質量分部應及時組織制定或修改體系文件，確保安全管理體系與安全法規(guī)相符合。11.1.7程序與控制11.1.7.1為有效落實安全政策，實現(xiàn)安全目標，技術分公司應對生產運行與安全相關的活動進行評估，并形成具有測量標準的維修工作程序。11.1.7.2維修工作程序的管理要求：1）維修工作程序應符合技術分公司安全政策以及相關規(guī)章、法律法規(guī)的要求；2）維修工作程序應明確維修活動的要求，使員工能夠清晰的理解自己在生產運行中的角色和作用。11.1.7.3技術分公司應建立并保持過程控制措施，通過質量監(jiān)督和審核機制，確保與安全相關的生產運行及其活動符合相關程序要求。11.1.8應急準備與響應11.1.8.1應急情況指突然發(fā)生的、直接或間接威脅飛行安全或地面安全、引發(fā)運行混亂、造成重大損失的事件或情況。11.1.8.2技術分公司應針對以上應急情況，建立應急預案，以：1）識別潛在的事故和事件；2）協(xié)調、策劃維修單位對事故和事件的響應；3）定期進行演練。11.1.8.3技術分公司生產技術分部負責組織制定應急預案，經技術分公司安全委員會討論通過后予以發(fā)布。11.1.8.4應急預案應包括下列內容：1）應急工作領導小組成員名單、工作職責和聯(lián)系方式；2）應急機構、應急管理人員或應急聯(lián)絡員的工作職責和聯(lián)系方式；3）應急情況等級和相應的應急響應啟動機制；4）應急反應、應急救援工作的實施流程，包括救援、處置、保護、調查、記錄和恢復的各項措施及要求；5）應急準備工作要求和實施流程，包括應急指導文件和程序的準備、應急物資和設備的準備、人員應急響應培訓和演練等；6）應急響應反饋流程，通過對演習或真實的應急響應工作的分析和講評，發(fā)現(xiàn)問題，總結提高。11.1.9文件及記錄管理11.1.9.1技術分公司安全管理體系文件包括《維修管理手冊》第11章以及相應安全管理工作程序。11.1.9.2技術分公司《維修管理手冊》第11章“安全管理體系”具體明確了技術分公司的安全政策、安全目標、安全管理體系構架、安全管理體系的實施方法和要求。11.1.9.3技術分公司維修工作程序（YNMOP）第1章“安全管理”具體規(guī)定了技術分公司各系統(tǒng)、單位、部門在安全管理方面的工作職責、工作流程、工作要求以及相互作用和接口關系。11.1.9.4文件管理要求：1）文件的編寫應易于閱讀、易于識別；2）文件應具有日期標識（包含修訂日期）；3）文件應經過批準，并予以發(fā)布，確保相關部門都能夠獲得文件的最新版本；4）文件應有序保存，易于查找；5）文件應按照規(guī)定的期限進行保存，過期文件應隔離或采取其他等效措施防止誤用；6）應利用系統(tǒng)評價和管理評審功能對文件進行定期評審。11.1.9.5安全管理體系所有相關工作必須形成記錄，安全管理體系人員必須保證各類記錄清晰、易讀、可識別并具有可追溯性。11.1.9.6應按照手冊和程序的要求和時限對安全管理體系記錄進行有效保存，確保記錄：1）易于找到；2）被有效保護，避免損壞、變質和丟失。11.1.9.7技術分公司應建立文件和記錄管理機制和管理程序，明確文件和記錄的管理職責，規(guī)范書面、電子形式的文件和記錄的標識、維護、處置、管理方法、保存期限和要求。11.3安全保證11.3.1總要求11.3.1.1安全保證是安全管理體系的閉環(huán)反饋控制機制，它運用質量保證技術，通過對各系統(tǒng)和生產運行進行監(jiān)測，對生產運行過程的各類信息進行收集和分析，評估技術分公司生產運行過程中所實施的風險控制措施的符合性和有效性、評價手冊的有效性和執(zhí)行狀況、評價對局方規(guī)章以及相應的整改要求的符合性，以實現(xiàn)以下功能：1）識別新的危險源；

2）測量風險控制措施的有效性；3）確保符合規(guī)章要求。11.3.1.2安全保證具體包括：安全監(jiān)督系統(tǒng)、員工安全報告與反饋系統(tǒng)、安全信息管理、系統(tǒng)評價、預防和糾正措施、管理評審、持續(xù)改進。11.3.2安全監(jiān)督系統(tǒng)11.3.2.1技術分公司安全監(jiān)督系統(tǒng)由質量管理部門和生產運行部門組成。通過持續(xù)監(jiān)控、審核、調查等手段，對生產運行過程進行監(jiān)管，以確認生產運行活動與法律、法規(guī)、手冊、程序的符合性以及安全管理活動的有效性。同時收集各類安全運行信息，用以實現(xiàn)安全保證的功能。11.3.2.2持續(xù)監(jiān)控1）技術分公司安全監(jiān)督系統(tǒng)對運行過程實施持續(xù)監(jiān)督檢查，并收集、匯總、整理和分析各類安全運行信息，同時對各類控制措施的落實情況進行監(jiān)督和檢查。2）技術分公司安全監(jiān)督部門監(jiān)控相關的生產運行數(shù)據(jù)以：a）評價風險控制措施的符合性；b）測量風險控制措施的有效性；c）評價系統(tǒng)運行狀況。3）技術分公司各生產運行部門經理應確保對生產運行過程的安全相關功能進行監(jiān)控：a）指定監(jiān)控人員，制定監(jiān)控計劃并實施監(jiān)控；b）確保風險控制措施的實施與策劃的相符合；c）評價風險控制措施的有效性。4）技術分公司對來自外委方的產品和服務也實施監(jiān)控。11.3.2.3內部審核1）技術分公司定期進行內部審核，對持續(xù)監(jiān)控的過程和結果進行評估和分析，確認生產運行系統(tǒng)和安全管理體系滿足：a）安全管理功能（政策制定、風險管理、安全保證及安全促進）運行有效；b）與安全管理體系法規(guī)和局方要求相符合。2）審核必須由功能上獨立于被審核的技術過程的單位或個人進行。3）審核員資格確定、審核計劃的制定以及審核的實施均應按照本手冊第10章“自我質量審核”的要求執(zhí)行。4）技術分公司責任經理或安全總監(jiān)監(jiān)控審核計劃的執(zhí)行。11.3.2.4外部審核1）外部審核結果也應作為安全運行信息進行分析和評價。11.3.2.5調查1）技術分公司應收集以下數(shù)據(jù)：a）事件b）事故技術分公司建立明確的調查程序，對維修過程中發(fā)生的事故、事件以及潛在的不符合規(guī)章的事件進行調查，調查的結果作為安全運行信息的一部分進行分析和評價，查找系統(tǒng)和組織缺陷，實現(xiàn)預防和糾正目的。根據(jù)調查結果制定的糾正措施需進行持續(xù)跟蹤，確保有效落實。11.3.3員工安全報告與反饋系統(tǒng)11.3.3.1技術分公司鼓勵員工主動報告與安全相關的問題，并且對員工報告的信息來源保密，確保員工不會受到報復。11.3.3.2員工自愿報告的途徑：員工可填寫《航空員工安全信息報告表》，并選擇以下任一方式進行上報：技術分公司途徑：電話：(周一至周五9:00-16:30，節(jié)假日除外)。電子郵件(E-mail)：。郵寄：國際機場技術分公司安全質量分部(員工安全報告負責人收)，郵編：。股份公司途徑：網(wǎng)絡：安全運行管理網(wǎng)。網(wǎng)址:。移動平臺：掌上員工主動安全報告中的員工報告，選擇部門為二級單位-工程技術公司24小時錄音電話：工作電話：傳真(FAX)：電子郵件(E-mail)：郵寄：安全監(jiān)察部(員工安全報告負責人收)，郵編：技術途徑：電話：(周一至周五8：30-17：00，節(jié)假日除外)。傳真(FAX)：電子郵件(E-mail)：郵寄：技術安全質量部質量監(jiān)督分部(員工安全報告負責人收)，郵編：2）各單位、部門也應建立暢通有效、安全保密的員工報告途徑。11.3.3.3員工強制安全報告：1）當員工發(fā)生不安全事件時，應向所屬安全管理機構報告。2）對于員工強制安全報告，技術分公司各級單位、部門應按照手冊、程序及規(guī)章的要求進行上報，防止遲報、漏報、謊報、瞞報事件的發(fā)生。11.3.3.4員工安全報告的信息是安全運行信息的重要來源，應進行監(jiān)控并及時進行處理、分析和反饋，同時納入系統(tǒng)評價（參見11.3.5）中進行分析和評價。11.3.4安全信息管理11.3.4.1技術分公司安全信息管理具體包括信息收集、信息獲取、信息分析、信息發(fā)布及利用等環(huán)節(jié)。11.3.4.2技術分公司建立并不斷完善安全信息管理系統(tǒng)，制定信息收集、分析、處理、傳遞、反饋的工作流程以及共享和利用要求。11.3.4.3技術分公司利用股份公司安全運行管理網(wǎng)進行安全運行信息的管理工作，確保信息處理的及時性和信息傳遞的安全性。11.3.4.4信息收集來源至少包括：1）持續(xù)監(jiān)控；2）運行安全審計/審核；3）調查；4）員工安全報告和反饋；11.3.4.5信息獲取是將包含在公司運行過程中、能夠真實地反映公司實際運行狀態(tài)的報告、記錄、資料等數(shù)據(jù)，根據(jù)機務系統(tǒng)的特點，采取不同的渠道、工具和方法有效地提取成為“信息”的過程。11.3.4.6信息分析是指應用相應的方法和工具，對獲取到的信息進行分析，發(fā)現(xiàn)導致運行偏差和安全問題的原因（差錯和威脅）或要素（SHEL），以對安全運行狀態(tài)進行綜合評估。11.3.4.7技術分公司建立相應的安全信息上傳下達機制，確保各類強制性上報內容及時報告至相關管理部門，各類安全工作要求、信息及時通過相應的渠道、方法傳達至相關崗位。11.3.4.8技術分公司通過安全信息管理，以判斷現(xiàn)行風險控制措施和安全管理體系是否有效，并評估生產運行過程和安全管理體系是否需要改進。11.3.4.9技術分公司通過對安全運行信息進行處理和分析以實現(xiàn)安全保證的各項功能。11.3.5系統(tǒng)評價113.5.1技術分公司制定系統(tǒng)評價工作流程，明確系統(tǒng)評價的實施方法和要求。113.5.2通過安全信息管理的結果以量化評價以下方面的績效：1）生產運行過程的安全相關功能是否符合要求；2）生產運行過程中的安全實際績效是否滿足目標績效的要求；3）安全管理體系是否符合其要求。113.5.3系統(tǒng)評價得出以下結論：1）運行安全狀態(tài)的趨勢；2）安全管理體系和生產運行狀態(tài)是否符合運行手冊、運行文件、法規(guī)以及現(xiàn)行風險控制措施的要求；3）現(xiàn)行風險控制措施是否有效；4）運行環(huán)境是否發(fā)生變化；5）是否存在因內部流程接口不匹配或與其他單位之間的流程接口不匹配而造成的不安全狀況；6）是否存在新危險源。113.5.4根據(jù)系統(tǒng)評價結論：1）對于發(fā)現(xiàn)的新危險源、無效的風險控制措施或需要更改系統(tǒng)時，啟動風險管理；2）對于發(fā)現(xiàn)的不符合手冊、文件、法規(guī)以及現(xiàn)行控制措施的情況，采取相應的糾正和預防措施進行修正；3）對于符合手冊、文件、法規(guī)以及現(xiàn)行控制措施的情況，繼續(xù)進行監(jiān)控。113.5.5應按照11.1.9的要求對系統(tǒng)評價形成的文件和記錄進行保存。11.3.6預防和糾正措施11.3.6.1技術分公司根據(jù)系統(tǒng)評價的結果采取預防和糾正措施：1）對識別出的與手冊、文件、法規(guī)以及現(xiàn)行控制措施不符合問題的糾正措施；2）對識別出的與手冊、文件、法規(guī)以及現(xiàn)行控制措施潛在不符合問題的預防措施。11.3.6.2制定并實施預防和糾正措施時應考慮安全經驗教訓，確保制定的措施具有針對性和可操作性。11.3.6.3調查結果及發(fā)現(xiàn)的問題也應納入系統(tǒng)評價的范圍并視情制定預防和糾正措施。11.3.6.4制定和實施預防、糾正措施的職責由經審核評估證實存在問題的生產運行部門承擔。11.3.6.5應及時落實預防和糾正措施，并對落實情況進行持續(xù)跟蹤和及時驗證，預防和糾正措施的相關記錄應永久保存。11.3.7管理評審11.3.7.1管理評審由責任經理組織實施，對技術分公司安全管理體系的現(xiàn)狀（包括安全管理體系的適宜性、充分性和有效性），安全方針、政策的貫徹落實以及安全目標的實現(xiàn)情況進行評價。11.3.7.2管理評審通常為每年組織一次，當出現(xiàn)下列情況時，可由責任經理批準組織專題管理評審：1）運行使用的法律、規(guī)章、標準及其它要求發(fā)生重大變化；2）組織機構、職能分工、資源設置、運行種類等有重大變化導致安全管理體系結構調整；3）局方安全檢查或第三方運行安全審計發(fā)現(xiàn)嚴重不合格；4）出現(xiàn)重大不安全事件或安全形勢出現(xiàn)較大起伏；5）責任經理認為必要的其他時機。11.3.7.3管理評審的內容：1）安全方針、目標、指標的適宜性和有效性；2）風險管理、安全保證的有效性；3）安全經驗教訓分析、總結、學習的充分性；4）生產運行過程是否需要改進；5）安全管理體系是否需要改進；6）其他需評估的內容。11.3.7.4技術分公司安全質量分部收集管理評審所需要的支持性文件，并分析形成技術分公司安全管理體系運行狀態(tài)報告。11.3.7.5責任經理組織技術分公司最高管理層及安全管理委員會成員，根據(jù)安全管理體系運行狀態(tài)報告，對運行安全狀態(tài)和安全管理體系實施分析和評價。11.3.7.6根據(jù)管理評審的結果，技術分公司安全質量分部形成安全管理體系管理評審報告，向技術分公司全體員工發(fā)布，并對報告中制定的改進措施的落實情況進行跟蹤驗證。11.3.7.7應按照11.1.9的要求對管理評審形成的文件和記錄進行保存11.3.8持續(xù)改進11.3.8.1技術分公司通過安全和質量政策、目標、持續(xù)監(jiān)控和審核結果、系統(tǒng)評價、預防和糾正措施、管理評審等手段持續(xù)改進安全管理體系和風險控制措施的有效性。11.3.8.2持續(xù)改進的內容包括以下方面：1）政策的改進，包括對安全政策與目標、管理決策、手冊程序、文件記錄和管理等方面的優(yōu)化或改進。2）生產運行系統(tǒng)的改進，包括對系統(tǒng)運行狀態(tài)、組織機構、人員配置、設施設備等方面的優(yōu)化和改進。3）風險管理的改進，包括對風險管理方法、風險控制措施的適宜性和有效性、風險控制措施的控制方法、危險源信息庫等方面的優(yōu)化或改進。4）安全保證的改進，包括對安全監(jiān)督系統(tǒng)、員工安全報告與反饋系統(tǒng)、安全信息管理系統(tǒng)、系統(tǒng)評價方法、預防和糾正措施控制方法、管理評審內容及方法等方面的優(yōu)化或改進。5）安全促進的改進，包括對人員能力要求、人員選擇、人員培訓、安全文化、安全教育和培訓、安全管理溝通、安全投入等方面的優(yōu)化或改進。6）其他需要改進的方面。11.4安全促進11.4.1安全文化11.4.1.1技術分公司推行“遵章守法、規(guī)范誠信、群策群力、學習分享”的安全文化，致力于樹立“責任榮譽、科學規(guī)范、嚴謹篤行、高效和諧”的價值觀，提倡“執(zhí)行規(guī)章不隨意、規(guī)范維修防僥幸、鉆研業(yè)務求進取、確保安全講奉獻”的工作作風，倡導做手冊公司、手冊干部、手冊員工，反對不按章操作、隨意辦事的行為。并通過安全管理體系的運作，不斷促進安全文化的建設。11.4.1.2技術分公司通過安全宣傳和教育、安全信息溝通、安全管理溝通、安全培訓、安全經驗教訓學習等方式，不斷提升員工的整體素質和職業(yè)素養(yǎng)，增強安全意識、法規(guī)意識和責任意識。11.4.1.3責任經理通過以下方式，積極促進安全文化：1）發(fā)布向全體員工聲明的高層管理人員對安全的承諾；2）高層管理人員履行安全管理體系承諾的具體事例證明；3）組織內人員安全責任溝通；4）與全體員工就安全政策、目標、標準和績效進行清晰、定期的溝通；5）建立有效的、必要時可為報告人保密的員工安全報告和反饋系統(tǒng)；6）使用具有方便且高效的信息獲取手段的安全信息系統(tǒng)；7）實施和保持安全管理體系所必要的資源的配置。11.4.1.4安全文化滲透于系統(tǒng)的各個環(huán)節(jié)、各個單位，所有員工均應該積極參與安全文化建設的各項活動，并將安全文化理念和價值觀體現(xiàn)在具體崗位和實際工作中。11.4.1.5技術分公司應確保安全宣傳和教育、溝通、培訓、安全經驗教訓學習等能夠按計劃有效實施。11.4.1.6技術分公司建立公正的獎懲制度，對于員工提出的有利于安全運行或安全文化建設的建議和意見給予獎勵，提高員工主動參與安全工作積極性。11.4.2溝通與獲知11.4.2.1技術分公司建立并公開溝