2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識強化訓練試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、股權投資基金從退出風險的角度來看，以下描述錯誤的是（）A.在我國，企業(yè)上市申請能否獲得核準仍然存在相當大的不確定性B.選擇掛牌退出，不存在價格被低估的風險C.協(xié)議轉讓的風險主要表現(xiàn)為由信息不對稱所弓I起的價格不能充分反映被投資企業(yè)實際價值的不確定性D.如果企業(yè)進入清算程序，部分流動性較差的資產(chǎn)可能將不得不以極低的價格轉讓，從而影響清算收入【答案】B2、（2020年真題）關于被投資企業(yè)的項目跟蹤與監(jiān)控，下列表述錯誤的是（）。A.協(xié)助建立規(guī)范的財務管理體系的目標是改善企業(yè)財務狀況B.投資機構通常會跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務經(jīng)營信息C.不同類型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營指標不同D.投資機構通常要求被投資企業(yè)定期提供財務報表和業(yè)績報告【答案】A3、關于母基金運作模式說法錯誤的是（）。A.二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后對已有股權投資基金或其投資組合進行投資B.母基金是以股權投資基金為主要對象的基金C.股權投資母基金的業(yè)務主要包括一級投資，二級投資和直接投資D.直接投資是母基金的本源業(yè)務【答案】D4、下列股權投資基金投資者中，屬于合規(guī)投資者的是A.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一直股權投資基金B(yǎng).擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設立的企業(yè)年金C.總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權投資基金D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，先投資50萬元于一只股權投資基金【答案】B5、以下關于基金管理人內(nèi)部控制的作用說法錯誤的是（）A.保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念B.管理經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展C.保障股權投資基金財產(chǎn)的安全、完整D.確?；鸷突鹜泄苋说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時【答案】D6、某合伙型股權投資基金運行期間，發(fā)生以下哪些事項，該基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、股權投資基金的個人合格投資者必須具備相應風險識別能力和風險承擔能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人平均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人平均收入不低于100萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人平均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人平均收入不低于50萬元【答案】D8、（2016年真題）關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，下列表述錯誤的是（）。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范B.依法維護會員的合法權益C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案【答案】D9、清算組應根據(jù)債權人的申請和調查清理的情況編制公司（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸（）所有。A.投資者B.基金管理機構C.基金托管機構D.基金公司【答案】D11、(2017年)（）被公認為全球第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。A.美國研究與發(fā)展公司B.美國創(chuàng)業(yè)投資公司C.共同基金公司D.以上都不是【答案】A12、投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。（）私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）的，無需再次進行投資者風險評估。A.不同、2年B.不同、3年C.同一、3年D.同一、2年【答案】C13、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆眨⑶屹Y產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對公司進行的清算。A.破產(chǎn)退出B.破產(chǎn)清算C.投資轉讓D.解散清算【答案】B14、（2016年真題）股權投資基金財產(chǎn)清算小組的職責不包括（）。A.基金財產(chǎn)的變現(xiàn)和分配B.基金財產(chǎn)的保管C.基金財產(chǎn)的估價D.基金財產(chǎn)的投資【答案】D15、（）是一類特殊的母基金，主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.政府債券B.政府引導基金C.政府投資基金D.政府股份基金【答案】B16、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，信托（契約）型基金合同應包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D17、募集所需主要資料，不屬于的一項是（）。A.私募備忘錄（PPM）B.募集推介資料C.基金條款書D.（不反向）盡職調查資料【答案】D18、合伙型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】B19、在投資階段，基金管理機構將資金投向被投資企業(yè)：這一階段主要包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】A20、可比公司是指與目標公司（）等方面相同或相近的公司。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象（）人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象（）人以上的，應當依法追究刑事責任。A.20；100B.30；150C.40；200D.50；250【答案】B22、實務中，（）通常不作為課稅主體。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、（2018年真題）公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為（）A.僅為國有獨資企業(yè)B.僅為股份有限公司C.有限責任公司或股份有限公司D.僅為有限責任公司【答案】C24、關于股權投資基金托管人和財產(chǎn)保管機構，說法錯誤的是（）A.基金托管人作為基金管理人的代理人，對基金財產(chǎn)進行保管B.基金管理人可以選擇聘請基金資產(chǎn)保管機構對基金財產(chǎn)進行保管C.基金托管人與基金管理人共同對投資者承擔受托責任D.基金投資者和基金管理人協(xié)商約定是否進行托管【答案】A25、帶有外資成分的有限合伙企業(yè)優(yōu)點是（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】A26、在股權投資財務盡職調查中，一般不作為其重點事項的是（）。A.收入與成本確認B.折舊攤銷C.關聯(lián)交易D.歷史沿革【答案】D27、（2019年真題）股權投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、（2017年真題）股權投資基金的組織形式不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托（契約）型基金D.混合型基金【答案】D29、（）根據(jù)登記股權投資基金管理人和備案股權投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示，并建立（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；黑名單制度B.中國證監(jiān)會；黑名單制度C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；白名單制度D.中國證券業(yè)協(xié)會；白名單制度【答案】A30、信托（契約）型基金主要特點，不包括（）A.信托（契約）型基金本質上是一種信托關系，因此，契約各方可通過信托契約進行相關約定，運作比較靈活。B.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對基金的債務承擔有限責任。C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體，需要繳納所得稅，取得繳納的所有稅，就可以避免了雙重納稅。D.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者而要對取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅?！敬鸢浮緾31、關于投資后管理得增值服務，以下說法錯誤得是（）A.在為被投資企業(yè)提供資本運作増值服務方面，投資機構對資本市場得熟悉程度高、資本運作能力較強，所以能夠承擔主要責任。B.如果被投資企業(yè)需要弓I人新的股權資金或者債權資金，投資機構往往會利用自己在資本市場和借貸市場上的關系網(wǎng)絡，引薦其他投資機構甚至商業(yè)銀行C.投資機構通常能在這些方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的公司治理結構D.幫助其尋找合適的高級管理人才、核心技術人才、供應商和經(jīng)銷商【答案】A32、根據(jù)《公司法》，有限責任公司的章程應當載明（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C33、投資后管理工做一般分為日常管理和重大事項管理，其中重大事項管理不包括（）。A.對所出資企業(yè)股東會議案進行審議、表決等有關事項B.對所出資企業(yè)監(jiān)事會議案進行審議、表決等有關事項C.對所出資企業(yè)董事會議案進行審議、表決等有關事項D.定期編寫投后管理報告等管理文件【答案】D34、股權投資基金的估值，是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應承擔的全部負債按一定的原則和方法進行評估與計算，最終確定確定（）的過程。A.基金份額凈值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金資產(chǎn)D.基金負債【答案】B35、某股權投資基金管理人根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構成要素是（）。A.控制活動B.內(nèi)部監(jiān)督C.內(nèi)部環(huán)境D.風險評估【答案】A36、關于反稀釋條款，以下表述正確的是（）。A.加權平均條款既考慮新增出資額的價格，也考慮融資額度B.與加權平均條款相比，完全棘輪條款對目標公司的創(chuàng)始股東更有利C.完全棘輪條款只考慮下一輪新發(fā)行股權的數(shù)量D.完全棘輪條款傾向于保護后輪投資者的利益【答案】A37、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、股權投資基金管理人開展業(yè)務外包的，應根據(jù)（）原則制定業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定外包活動范圍。A.審慎經(jīng)營B.成本效益C.執(zhí)行有效D.相互制約【答案】A39、（2017年真題）某股權投資基金管理人未按規(guī)定備案首只基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記，根據(jù)相關自律規(guī)則，該基金管理人的下述做法不符合規(guī)定的是（）。A.以自有資金繼續(xù)從事股權投資B.繼續(xù)從事股權投資基金管理業(yè)務C.因有股權投資基金管理業(yè)務需求，而再次申請管理人登記D.將公司的主營業(yè)務變更為非股權投資基金管理的其他業(yè)務【答案】B40、股權回購的基本運作程序不包括（）。A.發(fā)起B(yǎng).協(xié)商C.調查D.執(zhí)行【答案】C41、國有企業(yè)投資股權投資基金投資的未上市中小企業(yè)應當滿足（）條件可豁免國有股轉持。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D42、在基金信息披露內(nèi)容方面，（）原則要求基金使用規(guī)范的語言及形式進行信息披露，避免由于內(nèi)容或表達方式的不當而造成誤解。A.真實性B.完整性C.易解性D.準確性【答案】D43、下列關于基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務的主體資格應滿足的要求，說法正確的是（）。A.基金管理人只能為依法設立的公司或者合伙企業(yè)B.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，不需要作為基金管理人履行登記手續(xù)C.自然人可以登記為基金管理人D.基金管理人可以是社會團體【答案】A44、一般地，基金份額的轉讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會C.基金投資者D.董事會【答案】C45、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務通常應滿足的基本要求不包括（）A.主體資格要求B.專業(yè)化經(jīng)營要求C.防范利益沖突要求D.制定和執(zhí)行要求【答案】D46、基金信息披露的（）對基金投資者來說非常重要，直接影響到投資者的決策行為。A.時效性B.真實性C.準確性D.完整性【答案】A47、(2017年)下列不屬于股權投資基金運行期間基金管理人和投資者互動的重點的是（）。A.基金管理人召集基金年度會議B.基金管理人發(fā)布定期報告C.幫助投資者充分理解股權投資基金的協(xié)議約定D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】C48、關于股權投資基金的出資方式，以下表述錯誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為B.在股權投資基金實務運作中，更多的實行承諾出資制C