2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識真題練習試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、股權投資基金的分配，通常采用常見的收益分配方式為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A2、關于股權投資基金的投資對象私人股權，不包括（）A.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股B.未上市企業(yè)股權C.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的可轉換債券D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的優(yōu)先股【答案】A3、設立（）的目的是保護作為小股東的投資者，防止其利益受到大股東侵害。A.保護性條款B.反攤薄條款C.優(yōu)先認購權條款D.第一拒絕權條款【答案】A4、基金募集機構對普通投資者要按照風險承受能力由低到高至少分為（）A.C1、C2二種類型B.C1、C2、C3三種類型C.C1、C2、C3、C4四種類型D.C1、C2、C3、C4、C5五種類型【答案】D5、公司通過與財務顧問合作，依據公司行業(yè)狀況、自身資產、經營狀況和發(fā)展戰(zhàn)略確定自身的定位，形成并購策略。進行公司并購需求分析、并購目標的特征模式，及并購方向的選擇與安排屬于并購流程中的（）。A.并購目標選擇B.并購決策階段C.并購時機選擇D.并購初期工作【答案】B6、以下不屬于國內股權投資基金的募集對象的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、合伙型股權投資基金，新增合伙人需經（）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。A.全體合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】A8、以下關于大宗交易描述錯誤的是（）。A.大宗交易是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經交易所確定成交的證券交易B.大宗交易轉讓具有低成本特點，其交易經手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易經手費率下浮比例保持一致，是經過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的C.大宗交易不會對凈價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定D.相對于普通投資者的自動報價轉讓，大宗交易轉讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易價格和數量進行協(xié)議議價【答案】B9、關于私募基金管理人進行登記與基金備案，說法錯誤的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依撤銷或依法宣告破產的，私募基金管理人應當在10個工作日內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將及時注銷基金管理人登記B.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將在收齊登記材料20個工作日內辦結登記手續(xù)C.私募基金管理人應當在私募基金募集完畢20個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案D.私募基金管理人的控股股東，實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應當在20個工作日內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告或進行變更登記【答案】D10、（）負責審核國有企業(yè)的股權轉讓事項。A.工商管理局B.發(fā)改委C.中國證監(jiān)會D.國資監(jiān)管機構【答案】D11、股權投資（）是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。A.基金投資者B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】A12、下列機構中，屬于我國股權投資基金行業(yè)自律組織的是（）。A.國家發(fā)展改革委B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B13、（2020年真題）通過投資于多只股權投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風格等方面實現多樣性，這一特點體現了股權投資母基金的作用是（）A.規(guī)模優(yōu)勢B.分散風險C.投資機會D.專業(yè)管理【答案】B14、我國股權投資基金行業(yè)獲得了長足的發(fā)展，市場規(guī)模增長迅速，當前我國已成為全球第（）大股權投資市場。A.一B.二C.三D.四【答案】B15、中國基金業(yè)協(xié)會的職責包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、（2018年真題）關于基金管理人登記與備案的及時性原則,下列說法錯誤的是（）A.申請登記事項發(fā)生重大變化的,基金管理人應當及時告知基金協(xié)會并申請變更登記內容B.基金管理人在資產管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起六個月內，仍未備案首支基金產品的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后進行基金募集前,應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記,未經登記,不得進行基金的募集D.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的,應在完成工商變更登記后十個工作日內，通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金協(xié)會進行重大事項變更【答案】B17、業(yè)績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）通過協(xié)商確定。A.基金托管人和基金投資者B.基金管理人和基金投資者C.基金管理人和基金托管人D.基金銷售機構和基金管理人【答案】B18、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構及從業(yè)人員推介私募基金時，下列說法錯誤的是（）。A.禁止惡意貶低同行B.禁止推介非本機構設立成負責募集的私募基金C.允許非本機構雇傭的人員進行私算基金推介D.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為【答案】C19、項目在境內申報上市流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A20、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。但是符合（）規(guī)定的投資者投資于股權投資基金時，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、盡職調查的作用不包括（）A.價值發(fā)現B.風險發(fā)現C.生成調查報告D.投資決策輔助【答案】C22、中國證監(jiān)會從下列哪些方面對合格投資者作出了限定（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、由股權投資基金盡職調查的風險發(fā)現中可知，最終在交易文件中可以通過（）進行風險和責任的分擔。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、下列關于信托（契約）型基金的說法中，錯誤的是（）。A.信托（契約）型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金，其本質是一種委托關系B.信托（契約）型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人C.信托（契約）型基金的法律依據為《中華人民共和國信托法》等D.信托（契約）型基金不具有獨立的法人地位【答案】A25、（2021年真題）使用創(chuàng)業(yè)投資估值法對投資項目估值時，股權投資基金需估算（）點的股權價值。A.基金存續(xù)到期B.目標公司退出C.目標公司IPOD.目標公司被并購【答案】B26、估值方法通常包括相對估值法、折現現金流估值法、創(chuàng)業(yè)投資估值法、成本法、清算價值法、經濟增加值法等。下列關于這些估值方法的說法不正確的是（）。A.相對估值法使用可比價值對目標公司進行價值評估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用B.折現現金流估值法主要適用于目標公司現金流穩(wěn)定、未來可預測性較高的情形C.創(chuàng)業(yè)投資估值法主要用于處于創(chuàng)業(yè)成熟期企業(yè)的估值D.清算價值法常見于杠桿收購和破產投資策略【答案】C27、中國證監(jiān)會設股權投資基金監(jiān)管部，其職能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、境內股權投資基金向境外目標公司投資的審批流程一般而言，中國企業(yè)進行境外投資必須獲得特定審批機關的批準，這里的審批機關主要是指（）。如果中國企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。A.發(fā)展改革部門和商務部門B.發(fā)展改革部門和證監(jiān)會C.證監(jiān)會和商務部門D.外貿部和國家發(fā)展改革委【答案】A29、（2018年真題）關于股權投資基金母基金與股權投資基金的比較，以下表述錯誤的是（）A.兩者適合不同風險偏好的投資者，股權投資基金更追求穩(wěn)定回報，股權投資母基金更追求超高回報B.股權投資母基金投資多只基金，投資實現多樣性，對投資者而言，風險分散度優(yōu)于單一股權投資基金C.股權投資母基金主要投資標的是股權投資基金，股權投資基金主要投資標的是企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權D.股權投資母基金享有投資機會優(yōu)勢，投資者可通過投資股權投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權投資基金【答案】A30、業(yè)務盡職調查重點關注內容包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、根據《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，對于有限合伙型基金的設立條件，下列描述錯誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)至少應當有一個普通合伙人B.有書面合伙協(xié)議C.有生產經營場所D.有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或勞務作價出資【答案】D32、下列關于股權投資基金托管人和財產保管機構的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人對基金財產進行保管B.在不進行托管的情況下，股權投資基金可以選擇資產保管機構作為基金管理人的代理人，對基金資產承擔保管職責C.基金投資者和基金管理人協(xié)商約定是否進行托管D.在股權投資基金運作中引入基金托管制度，有利于基金財產的安全和投資者利益的保護【答案】A33、清算價值法評估的正確步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅲ、ⅡB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、下列屬于基金托管業(yè)務中基金托管人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、有限合伙企業(yè)至少應當有一個（）A.特殊合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.發(fā)起人【答案】C36、關于競業(yè)禁止條款，表達正確的是（）。A.競業(yè)禁止只能以約定形式出現，無基于法律直接規(guī)定而產生的競業(yè)禁止義務B.競業(yè)禁止條款的目標是保障股權投資基金的利益，對目標公司的利益則有一定損害C.競業(yè)禁止條款不僅可以限制員工本人生產與公司有競爭力關系的同類產品或經營同類業(yè)務，也可以禁止員工勸誘其他員工從公司離職D.競業(yè)禁止條款只能限制在職的公司成員，對員工離職后的行為沒有約束作用【答案】C37、股權投資基金是以（）方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。A.公開B.非公開C.秘密D.廣泛宣傳【答案】B38、股權投資基金提供增值服務的目的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、股份公司因減少公司注冊資本，而收購本公司股份的，應自收購之日起（）內注銷股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】B40、對信托（契約）型基金來講，基金合同當事人遵循（）原則訂立基金信托契約，明確當事人的權利、義務和責任。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】A41、（2017年真題）下列關于股權投資母基金進行投資的方式的說法中，錯誤的是（）。A.股權投資基金只能投資于股權投資基金，不得直接對公司股權進行投資B.股權投資母基金有時在股權投資基金募集完成后對存續(xù)基金或其投資組合進行投資C.股權投資母基金有時會對公司股權進行直接投資D.股權投資母基金通常在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者【答案】A42、(2017年)下列（）行為構成虛假廣告罪。A.違法所得5萬元B.造成嚴重危害后果或者惡劣社會影響的C.三年內利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上的D.違法所得8萬元【答案】B43、下列關于境外直接上市說法錯誤的是（）A.境外直接上市的優(yōu)點在于可直接進入境外資本市場B.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國證監(jiān)會提出申請C.境外直接上市方式路徑相對簡單，此模式更適用于小型企業(yè)D.四大國有商業(yè)銀行的境外上市均采用境外直接上市模式【答案】C44、服務機構應當對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產實行嚴格的分賬管理,確?；鹭敭a和投資者財產的安全,（）不得以任何形式挪用基金財產和投資者財產。A.單位B.個人C.任何單位或者個人D.以上都不正確【答案】C45、私募股權投資基金中GP、LP、FOF分別代表了（）。A.普通合伙人、有限合伙人、母基金B(yǎng).母基金、普通合伙人、有限合伙人C.有限合伙人、母基金、普通合伙人D.有限合伙人、普通合伙人、母基金【答案】A46、信托（契約）型基金合同中適應股權投資業(yè)務的具體內容應包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、相較于創(chuàng)業(yè)投資基金，并購基金更側重投資于（）。A.價值被高估的企業(yè)B.價值被低估的企業(yè)C.頻臨破產的企業(yè)D.大企業(yè)【答案】B48、A基金擬投資X生物科技，在某次盡職調查中A基金考察了X生物科技的融資