2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高分題庫(kù)含答案

單選題（共55題）1、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C2、（2016年真題）從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%B.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月C.因集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃被動(dòng)超限的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定處理原則，依法及時(shí)調(diào)整D.證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前7日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)【答案】D4、證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時(shí)點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息中較晚者為準(zhǔn)B.限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)之一是擔(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷(xiāo)商的信息公開(kāi)之日C.擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)是項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日D.證券公司根據(jù)實(shí)際需要，可以將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移【答案】A5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂的證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議內(nèi)容不包括（）。A.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式C.終止或者解除協(xié)議的條件和方式D.客戶公司的股票代碼【答案】D6、（2017年真題）證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下選項(xiàng)中（）舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核B.證券公司在召開(kāi)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)決策等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定D.證券公司在對(duì)合規(guī)部門(mén)及其合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)采取其他部門(mén)打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進(jìn)行【答案】D8、下列關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立條件的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D9、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報(bào)送申請(qǐng)材料。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】C10、（2016年真題）證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款。A.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】B11、管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃成立日（）個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B12、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障的舉措錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)部門(mén)及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果C.其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的平均水平D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持【答案】B13、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，申請(qǐng)人需提供的材料有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門(mén)履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、（）罰款。A.5000以上1萬(wàn)元以下B.5000以上2萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下【答案】D16、公司的高級(jí)管理人員，不包括（）。A.經(jīng)理、副經(jīng)理B.經(jīng)理助理C.上市公司董事會(huì)秘書(shū)D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】B17、下列關(guān)于公司債券上市的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬(wàn)元B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C.債券期限不低于1年D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)【答案】A18、獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別（）提交書(shū)面說(shuō)明。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A19、行業(yè)文化建設(shè)具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C20、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（）A.2％B.3％C.5％D.10％【答案】C21、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D22、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A23、(2018年真題)下列情形中不屬于由證券交易所決定終止公司債券上市交易的是（）。A.公司有重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的C.公司最近2年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)消除D.公司解散【答案】C24、(2018年真題)下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。A.任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，不得將誠(chéng)信信息用于非法目的B.融券賣(mài)出證券數(shù)量指融券賣(mài)出后尚未償還的證券數(shù)量C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)80%D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能【答案】C26、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書(shū)或同等效力文件簽訂后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書(shū)或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】D28、下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C29、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D30、為進(jìn)一步落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)提高我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國(guó)際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，我國(guó)于（）年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】C31、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D.40萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】A32、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制表述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D33、證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。?A.3B.5C.10D.15【答案】A34、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（）A.2％B.3％C.5％D.10％【答案】C35、基金托管人根據(jù)（）的指令辦理資金劃撥。A.基金投資人B.基金管理人C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)【答案】B36、下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.不可以買(mǎi)賣(mài)股權(quán)B.可以買(mǎi)賣(mài)基金份額C.可以買(mǎi)賣(mài)期權(quán)D.不可以買(mǎi)賣(mài)基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的【答案】A37、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)力損害公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員C.證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開(kāi)，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)【答案】B38、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下【答案】B39、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象，包括（?）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D40、關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C41、根據(jù)《證券投資基金法》，基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的，處（）。A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款【答案】B42、發(fā)行人存在下列（）情形，保薦代表人未能誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，全A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D43、以下有資格由普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B44、《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B45、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D47、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D48、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的（）。A.場(chǎng)所固定B.結(jié)算統(tǒng)一C.保證金制度D.商品特殊【答案】C49、以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C50、下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)董事會(huì)決議B.由公司經(jīng)理為本公司股東提供擔(dān)保C.公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議D.由董事長(zhǎng)為本公司股東提供擔(dān)?！敬鸢浮緾51、（2020年真題）下列關(guān)于認(rèn)命期貨交易所負(fù)責(zé)人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】D52、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ