2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提升訓練試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、（2020年真題）根據《期貨交易管理條例》，下列關于期貨交易所職責的說法，錯誤的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項有（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D3、發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計（）以上的資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％【答案】C4、(2019年真題)證券市場的行政法規(guī)不包括（）A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券公司風險處置條例》C.《證券法》D.《證券交易所風險基金管理暫行辦法》【答案】C5、收購上市公司的行為結束后，收購人應當在（）日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B6、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D7、簡單算術股價平均數的缺點有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D8、上市公司應當在每一會計年度第三個月、第九個月結束后的()內編制完成季度報告并披露。A.兩個月B.四個月C.三個月D.一個月【答案】D9、（）是指證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。A.融資融券業(yè)務B.轉融通業(yè)務C.股票質押式回購業(yè)務D.股票約定式回購業(yè)務【答案】A10、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，發(fā)生重大事項時，應當在（）個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.1B.2C.3D.5【答案】B11、根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】C12、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A.③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D13、有限責任公司的權力機構是（）。A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.股東會【答案】D14、基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內，通過私募基金登記系統進行備案。A.20B.5C.15D.10【答案】A15、設立證券登記結算機構，需要具備的條件包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A16、（2019年真題）下列關于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應遵守的職業(yè)道德準則正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】A18、下列有關股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應當具有同等權利B.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同【答案】B19、下列關于股份有限公司擔保的表述中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、根據股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于()。A.1／3B.1／2C.2／3D.3／4【答案】B21、有關公司法律責任的說法，錯誤的是（）。A.虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正B.對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款C.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款D.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對股東處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D22、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。A.①②B.①②④C.③④D.①②③④【答案】B23、按照《證券法》第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設立是（）的職能。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監(jiān)督管理機構D.證券登記結算機構【答案】D24、申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經會計師事務所審計的公司最近（）年的財務會計報告。?A.1B.2C.3D.5【答案】C25、證券金融公司應當遵循（）風險控制指標的規(guī)定。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B26、下列說法正確的是（）。A.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非白營席位變相自營、賬外自營C.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現金，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位擔任【答案】B27、下列選項中，說法正確的是()。A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔民事責任B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經營相同的證券業(yè)務C.股份有限公司的股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，股東應當在會議記錄上簽名D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B28、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B29、證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.20D.30【答案】B30、（2017年真題）下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、下列關于分級資產管理產品的說法中，錯誤的是（）。A.公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級B.分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額／劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產品的分級比例不得超過3：1，權益類產品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1：1D.發(fā)行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者【答案】C32、從事私募資產管理業(yè)務的子公司在私募資產管理業(yè)務產品銷售推廣時（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.③④【答案】B33、股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為（）以上。A.10%；25%B.15%；10%C.25%；10%D.10%；15%【答案】C34、（2020年真題）下列不屬于證券公司開展證券經紀業(yè)務適用的法律法規(guī)，部門規(guī)則及規(guī)范性文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C35、下列說法中正確的是（）A.月度報告應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等B.證券公司應當每三年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設特殊目的機構的公司治理、內部控制、業(yè)務運行的合規(guī)及風險管理情況等進行評估，形成報告后歸檔備案C.中國證券業(yè)協會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展D.私募基金子公司應當在每年結束之日起4個月內，編制并向協會報送私募基金業(yè)務年度報告【答案】D36、對于財政與預算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C37、甲公司注冊資本150萬元人民幣，現有3名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員，現在，甲公司計劃申請單獨從業(yè)證券投資咨詢業(yè)務機構資格，則下列說法中正確的是（）。A.甲公司還需增資至少50萬元人民幣B.甲公司還需增資至少50萬元人民幣，且招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員C.甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員和1名取得證券投資從業(yè)資格的高級管理人員【答案】C38、根據《證券公司風險處置條例》的要求，下列選項中屬于證券公司風險處置措施的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④【答案】A39、下列關于股份有限公司注冊資本的說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B40、按照《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，內幕交易、泄露內幕信息案，當證券交易成交額累計在（）萬元以上的，獲利或者避免損失金額累計在（）萬元以上的，應予立案追訴。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】D41、（2017年真題）薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B42、下列哪項不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務規(guī)則的要求的是（）。A.取消對主辦券商業(yè)務資格的事前審批B.加強了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責D.增加了審批的同時，強化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D43、(2019年真題)證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起（）個工作日內解除對其采取的有關措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A44、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C45、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C46、中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行（）。A.②③B.①②C.①②④D.①②③④【答案】A47、股票上市交易申請經證券交易所審核同意后，簽訂上市協議的公司應當在規(guī)定的期限內公告股票上市的有關文件，除此之外，還應當公告的事項有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B48、上市公司在1年內購買、出售重大