2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎知識練習題(一)及答案

單選題（共50題）1、我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按照前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提，按（）支付。A.周B.月C.季度D.年【答案】B2、既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是（）。A.會計師事務所B.證券公司C.資產評估事務所D.投資咨詢公司【答案】B3、（2018年真題）下列關于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是（）。A.限倉制度能防止市場風險過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況【答案】D4、長期資金流動的主要方式包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D5、下面關于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C6、私募基金募集應當履行的程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、（）是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所、信息技術系統(tǒng)服務機構等。A.金融服務機構B.證券服務機構C.金融咨詢機構D.證券咨詢機構【答案】B8、（）是指買入債券到賣出債券期間所獲得的年平均收益。A.當前收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.贖回收益率【答案】C9、如果交易者預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會上漲，則他會（）。A.買入看漲期權B.賣出看漲期權C.買入看跌期權D.賣出看跌期權【答案】A10、（2019年真題）我國證券交易所章程的制定和修改,必須經（）批準。A.地方人民政府B.全國人大C.國務院D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D11、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算，關于債券的托管，以下說法錯誤的有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】C12、如果外匯匯率上升，則外幣債權人（）、外幣債務人（）。A.受損失盈利B.盈利受損失C.受損失受損失D.盈利盈利【答案】B13、在一個有效的市場當中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的信息總和，這反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D14、發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據，應該披露()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務流動性資金需求，借入期限在（）的次級債務為短期次級債務。A.3個月及以上，2年以下（不含2年）B.1個月及以上，1年以下（不含1年）C.1個月及以上，2年以下（不含2年）D.3個月及以上，1年以下（不含1年）【答案】D16、經濟高質量發(fā)展階段如何增強金融服務實體經濟的能力，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C17、中小企業(yè)板塊的設計要點在于()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、科創(chuàng)板制度體系可以總結為“1+2+6+N”，下列各項制度屬于“6”的有（）A.①、②、③、④B.③、④C.①、②D.①、③、④【答案】D19、對于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分公司將()。A.不予累積計算B.通過增發(fā)股票補充C.通過借債補充D.累積計算【答案】A20、委托人親自或由代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章，這種委托方式指的是（）。A.授權委托B.書面委托C.柜臺委托D.指令委托【答案】C21、下列關于歐洲債券的說法中正確的是（）。A.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家B.歐洲債券票面使用的貨幣不包括特別提款權C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多D.以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也被稱為國籍債券【答案】A22、量化分析法的主要約束有（）。A.①②③B.②③④C.③④D.①③④【答案】D23、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點的是（）。A.發(fā)行時間短B.發(fā)行利率高C.交易手續(xù)煩瑣D.成本低【答案】C24、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、2007年6月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內金融機構赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內（）和（）經（）可在香港發(fā)行人民幣債券。A.政策性銀行；商業(yè)銀行；批準B.政策性銀行；金融機構；備案C.政策性銀行；非金融機構；批準D.政策性銀行；商業(yè)銀行；備案【答案】A26、國務院對基本養(yǎng)老保險基金的投資運行作出了明確規(guī)定，養(yǎng)老基金的投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B27、A公司當年的凈資產收益率為75％，已知當年的銷售利潤率為25％，資產周轉率為2，那么杠桿比率為（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C28、操作風險分為（）所引發(fā)的四類風險。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D29、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。A.100B.120C.105D.130【答案】D30、投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。?A.風險基金B(yǎng).開放式基金C.產業(yè)基金D.封閉式基金【答案】B31、證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實施自律管理，應當遵循（）優(yōu)先的原則。A.社會公共利益B.證券市場有效C.交易活動公平D.交易價格公正【答案】A32、根據《中華人民共和國保險法》規(guī)定，以下屬于保險公司資金運用范圍的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A33、深圳證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應符合：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的（）以內，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A.600％；10％B.900％；10％C.900％；50％D.600％；50％【答案】B34、對基金投資風險進行有效管理是基金投資管理中的重要內容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨著（）與（）。A.市場風險合規(guī)風險B.外部風險內部風險C.系統(tǒng)風險非系統(tǒng)風險D.市場風險政策風險【答案】B35、基金的募集一般要經過一定的步驟,其中主要包括（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A36、一般而言，金融期權的基礎資產（）金融期貨的基礎資產。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A37、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多為1％—1．5％，貨幣市場基金一般認購費為（）。A.2％B.1.5％C.0％D.0.5％【答案】C38、公開募集基金應當經（）注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金?；鹉技跐M，達到設立標準的，應向（）辦理基金備案手續(xù)。A.中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】A39、（2020年真題）遠期交易與期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B40、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務，或者設立子公司開展自營業(yè)務，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或者擔保C.證券公司可以委托具備證券資產管理業(yè)務資格、私募資產管理業(yè)務資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格【答案】B41、結構化金融產品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（）等類別A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A42、2018年4月17日滬深300指數開盤報價3812.87點，當年9月份到期的滬深300指數期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機者預期當日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當日最低價3661.6點進行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機者當日即實現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】C43、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規(guī)定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動應采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C44、記名股票的特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、（2020年真題）國外金融機構在我國發(fā)行的人民幣債券稱為（）A.熊貓債券B.揚基債券C.武士債券D.龍債券【答案】A46、下列關于戰(zhàn)略風險的說法，正確的是（）。A.戰(zhàn)略風險主要包括主權風險、轉移風險、貨幣風險和政治風險等B.戰(zhàn)略風險涵蓋公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標以及當前和未來的資源制約等方面的內容C.戰(zhàn)略風險存在于授信、國際資本市場業(yè)務、設立境外機構等經營活動中D.戰(zhàn)略風險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務供應大規(guī)模中斷，并可能對實體經濟造成嚴重負面影響的風險【答案】B47、資產支持證券是以()為基礎發(fā)行證券。A.股票B.債券C.特定的資產池