東財《證券發(fā)行與交易實務》在線作業(yè)二一、單項選擇題（共13道試題，共52分。）1.《企業(yè)法》第一百二十四條要求："上市企業(yè)設董事會秘書，負責企業(yè)股東大會和董事會會議籌備、文件保管以及企業(yè)股東資料管理，辦理信息披露事務等事宜。"上市企業(yè)董事會秘書是企業(yè)高級管理人員，對董事會負責。董事會秘書由()提名，經(jīng)()聘請或解聘。企業(yè)董事或者其余高級管理人員能夠兼任企業(yè)董事會秘書。.董事長董事會.總經(jīng)理董事會.股東大會董事長.董事長監(jiān)事會正確答案：2.依據(jù)《證券企業(yè)風險控制指標管理方法》要求，證券企業(yè)凈資本與各項風險準備之和百分比不得低于()。.10％.100％.30％.50％正確答案：3.（）意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架終止，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代。.《證券法》.《格拉斯－斯蒂格爾法》.《金融服務當代化法案》.《企業(yè)法》正確答案：4.召開股東大會會議，企業(yè)應該將會議召開時間、地點和審議事項于會議召開()日前通知各股東。.10.15.20.30正確答案：5.證券企業(yè)承銷政府債券，應該按負擔包銷義務承銷金額()計算風險準備。.3％.5％.2％.10％正確答案：6.按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(下文簡稱"國資委")《關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》，國有企業(yè)在改制前，首先應進行()。.盡職調查.清產(chǎn)核資.財務審計.資產(chǎn)評定正確答案：7.對占有單位無形資產(chǎn)，應區(qū)分情況評定重估價值，對于自創(chuàng)或者本身擁有未單獨計算成本無形資產(chǎn)，()確定價值。.依照購人成本以及該項資產(chǎn)具備贏利能力.依照其形成時發(fā)生實際成本及該項資產(chǎn)具備贏利能力.依照該項資產(chǎn)具備贏利能力.依照市價正確答案：8.12月28日，中國證監(jiān)會頒布了（），于2月1日開始實施。.《證券法》.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行方法》.《企業(yè)法》.《關于向二級市場投資者配售新股關于問題通知》正確答案：9.()是由股份有限企業(yè)全體股東組成、表示企業(yè)最高意志權力機構。.董事會.股東大會.監(jiān)事會.經(jīng)理層大會正確答案：10.我國企業(yè)是依照()在中國境內設置、采取有限責任企業(yè)或股份有限企業(yè)形式企業(yè)法人。.《證券法》.《企業(yè)法》.《中國商業(yè)銀行法》.《中國人民銀行法》正確答案：11.《證券法》對股份有限企業(yè)申請股票上市股本要求是()。.不少于人民幣1000萬元.不少于人民幣萬元.不少于人民幣3000萬元.不少于人民幣5000萬元正確答案：12.依照《企業(yè)法》要求，全體發(fā)起人貨幣出資金額不得低于企業(yè)注冊資本()。.20％.50％.10％.30％正確答案：13.證券企業(yè)凈資本或者其余風險控制指標不符合要求標準，中國證監(jiān)會派出機構應該責令證券企業(yè)限期改過，在5個工作日制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超出()個工作日。.10.20.30.15正確答案：東財《證券發(fā)行與交易實務》在線作業(yè)二二、多項選擇題（共12道試題，共48分。）1.融資成本是指資本價格，以下說法正確是()。.從投資者角度來看，是投資者因提供資本而要求得到賠償資本酬勞率.從融資者角度來看，是企業(yè)為取得資金所必須支付最低價格(代價).從理論上講，資本成本包含融資費用和使用費用。前者是企業(yè)在融資過程中發(fā)生各種費用.后者是企業(yè)因使用資金而向資金提供者支付酬勞.因為融資費用與融資額幾乎是同時發(fā)生，所以，通常將融資費用視為融資額抵減項，這么，資本成本便成為資金使用代價正確答案：2.中國保薦制度主要包含以下()內容。.建立保薦人和保薦代表人注冊登記管理制度.明確保薦期限.確立保薦責任.引進連續(xù)信用監(jiān)管和"冷淡對待"監(jiān)管方法正確答案：3.證券企業(yè)必須連續(xù)符合風險控制指標標準包含()。.凈資本與各項風險準備之和百分比不得低于100％.凈資本與凈資產(chǎn)百分比不得低于40％.凈資本與負債百分比不得低于8％.凈資產(chǎn)與負債百分比不得低于20％，流動資產(chǎn)與流動負債百分比不得低于100％正確答案：4.賬務清理是指對企業(yè)()等基本財務情況進行全方面查對和清理，以及對企業(yè)各項內部資金往來進行全方面查對和清理，以確保企業(yè)賬賬相符、賬證相符，促進企業(yè)賬務全方面、準確和真實。.各種銀行賬戶.會計核實科目.庫存現(xiàn)金.有價證券正確答案：5.詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理方法》要求條件()。.證券投資基金管理企業(yè)、證券企業(yè).信托投資企業(yè)、財務企業(yè)、保險機構投資者.合格境外機構投資者.經(jīng)中國證監(jiān)會認可其余機構投資者正確答案：6.籌集外部資金路徑包含()。.發(fā)行新股票.發(fā)行債券.發(fā)行優(yōu)先股、認股權、可轉換證券.公積金正確答案：7.我國投資銀行業(yè)務發(fā)展改變詳細表現(xiàn)在()方面。.發(fā)行監(jiān)管.發(fā)行方式.發(fā)行定價.發(fā)行程序正確答案：8.證券企業(yè)有以下()行為，除負擔《證券法》要求法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起12個月內不得參加證券承銷：.提前泄露證券發(fā)行信息.以不正當競爭伎倆招攬承銷業(yè)務.在承銷過程中不按要求披露信息.在承銷過程中實際操作與報送中國證監(jiān)會發(fā)行方案不一致正確答案：9.首次公開發(fā)行股票主體資格要求包含()。.發(fā)行人應該是依法設置且正當存續(xù)股份有限企業(yè)。經(jīng)國務院同意，有限責任企業(yè)在依法變更為股份有限企業(yè)時，能夠采取募集設置方式公開發(fā)行股票.發(fā)行人自股份有限企業(yè)成立后，連續(xù)經(jīng)營時間應該在3年以上，但經(jīng)國務院同意除外。有限責任企業(yè)按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限企業(yè)，連續(xù)經(jīng)營時間能夠從有限責任企業(yè)成立之日起計算.發(fā)行人注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資資產(chǎn)財產(chǎn)權轉移手續(xù)已辦理完成，發(fā)行人主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛.發(fā)行人股權清楚，控股股東和受控股股東、實際控制人支配股東持有發(fā)正確答案：10.企業(yè)融資是指企業(yè)獲取資金方式。依照不一樣標準，能夠對企業(yè)融資方式進行不一樣分類。以下說法正確是()。.能夠按照融資過程中資金起源不一樣方式，把企業(yè)融資方式分為內部融資和外部融資.按照融資過程中金融中介所起作用不一樣，能夠把企業(yè)融資方式分為直接融資與間接融資.按照融資過程中企業(yè)與投資者所形成不一樣產(chǎn)權關系，能夠把企業(yè)融資方式分為股權融資與債務融資.按照融資期限不一樣，能夠把企業(yè)融資方式分為短期融資與長久融資正確答案：11.企業(yè)股份制改組目標是()。.確立法人財產(chǎn)權.建立規(guī)范企業(yè)治理結構.籌集資金.公開上市正確答案：12.可轉換證券籌資優(yōu)點包含()。.可轉換證券經(jīng)過出售看漲期權可降低籌資成本。通常，可轉換證券利率或股息率較低且限制性條款不苛刻，使企業(yè)在換股之前能夠低廉成本籌集資金.可轉換證券有利于未來資本結構調整。由債券或優(yōu)先股轉換成普通股可降低