期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試備考題帶答案

單選題（共100題）1、（）、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.期貨公司D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】A2、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】A3、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.微信提示B.書面風(fēng)險提示C.電話通知D.短信告知【答案】B4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。A.管理費B.教育費C.監(jiān)管費D.交易費【答案】C5、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定，管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】A6、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.l倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A7、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】B8、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)【答案】C9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國證監(jiān)會B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B10、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過測試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所理事會D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】B11、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.責(zé)令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】A12、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。A.銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】C13、期貨公司辦理以下事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)B.終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.變更住所D.變更法定代表人【答案】B14、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D15、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員D.中國證監(jiān)會工作人員【答案】A16、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收?。ǎ?。A.結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).風(fēng)險準(zhǔn)備金C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.風(fēng)險擔(dān)保金【答案】A17、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.社會團(tuán)體法人D.從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)【答案】C18、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示C.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司制作完成D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》【答案】C19、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額【答案】A20、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。A.理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人C.理事會會議至少每半年召開1次D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事【答案】D21、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C22、期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.2C.4D.6【答案】A23、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C24、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)不包括（）A.有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯B.不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)C.如實陳述案件事實和回答提問D.遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求【答案】B25、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50B.100C.200D.180【答案】C26、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員【答案】C27、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況C.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況D.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司盈利狀況【答案】C28、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。A.3B.4C.2D.1【答案】A29、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B30、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持【答案】D31、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報()核準(zhǔn)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】B32、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信【答案】C33、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。A.客戶B.證監(jiān)會C.期貨交易所D.證券交易所【答案】C34、期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A.隨時B.不定期C.隨機(jī)D.定期【答案】D35、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】A36、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C37、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務(wù)的有（）。A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議C.按規(guī)定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定【答案】B38、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.商務(wù)部【答案】B39、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A40、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B41、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。A.當(dāng)日收盤前B.下一交易日開盤前C.當(dāng)月結(jié)算前D.期貨交易所規(guī)定的時間【答案】D42、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C43、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。A.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期貨交易所B.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會C.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所D.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會【答案】C44、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)()。A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任【答案】C45、以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計算作價。A.結(jié)算價B.最高價C.最低價D.平均價【答案】A46、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官（）。A.不需要獨立董事同意即可B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨立董事同意C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨立董事同意D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意【答案】D47、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不低于100%，其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%，要求其增加流動資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于l50%,要求其減少流動負(fù)債【答案】B48、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D49、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。A.與投資者協(xié)商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)【答案】C50、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人等備案材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B51、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員．主要負(fù)責(zé)（）。A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查B.期貨公司的合法性和風(fēng)險管理C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行【答案】A52、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】C53、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務(wù)部【答案】C54、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.1750元至3000元B.17500元至30000元C.3000元至7000元D.5250元至9000元【答案】A55、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)D.期貨公司【答案】D56、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】B57、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證B.代理客戶從事期貨交易C.以本人或者他人名義從事期貨交易D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險【答案】D58、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取的監(jiān)管措施（）。A.責(zé)令限期整改B.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利【答案】A59、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】D60、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔(dān)責(zé)任C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔(dān)責(zé)任D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任【答案】D61、（）期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】A62、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C63、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當(dāng)立即報告（）。A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ築.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D64、社會保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)違反國家規(guī)定運用資金的，情節(jié)嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。A.五萬元以上五十萬元以下罰金B(yǎng).三萬元以上三十萬元以下罰金C.三萬元以上五十萬元以下罰金D.五萬元以上三十萬元以下罰金【答案】B65、一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率稱為()。A.遠(yuǎn)期升水B.遠(yuǎn)期貼水C.即期升水D.即期貼水【答案】B66、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀(jì)律處分D.降級直至開除的紀(jì)律處分【答案】D67、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行（）期貨交易。A.境內(nèi)特定品種B.境外特定品種C.境內(nèi)全品種D.境外全品種【答案】A68、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)（）客戶需追加的保證金數(shù)額。A.大于B.基本等于C.小于D.無關(guān)系【答案】B69、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，負(fù)責(zé)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D70、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B71、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。??A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】A72、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量優(yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.價格優(yōu)先【答案】C73、對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B74、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時，該交易者對沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費用)A.1B.-1C.100D.-100【答案】C75、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場秩序。A.故意B.過失C.風(fēng)險D.市場【答案】C76、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.參股的期貨公司B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C77、（）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單B.持倉證明C.交易許可證D.標(biāo)準(zhǔn)化合約【答案】A78、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B.凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備C.期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金D.期貨保證金減值準(zhǔn)備【答案】A79、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易【答案】C80、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結(jié)算會員D.中國證監(jiān)會【答案】C81、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書D.工作證明【答案】B82、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A83、下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯誤的是()。A.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員期貨公司所有B.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理C.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個人不得占用.挪用D.非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理【答案】A84、期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出的，（）。A.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議B.交易結(jié)算結(jié)果無效C.等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)D.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)【答案】D85、風(fēng)險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算過程及計算結(jié)果的報表。A.期貨交易所B.會計師事務(wù)所C.期貨公司D.中國證監(jiān)會【答案】C86、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。A.代股東接收交易密碼B.利用客戶的交易偏好進(jìn)行交易C.代股東下達(dá)交易指令D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】D87、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】C88、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé),不能采取的措施是（）。A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查C.限制違法行為人的人身自由D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料【答案】C89、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評估結(jié)果，對投資者的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】C90、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.7【答案】C91、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A92、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價成交D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易【答案】A93、關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是（）。A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)【答案】C94、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司管理辦法》C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》D.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》【答案】A95、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30％D.不承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】A96、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對李某進(jìn)行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經(jīng)營資格C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.刑事拘留【答案】C97、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國銀監(jiān)會D.商務(wù)部【答案】B98、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。A.5萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上5萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上5萬元以下罰款【答案】C99、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.全國人民代表大會B.全國人大常委會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C100、期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10B.15C.20D.30【答案】C多選題（共40題）1、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對（）進(jìn)行的可疑交易或者不公平交易行為進(jìn)行監(jiān)控。A.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間B.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間C.非期貨類投資賬戶之間D.期貨類投資賬戶與非期貨類投資賬戶之間【答案】ABC2、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C.違約客戶D.交割倉庫代違約方【答案】AB3、自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼符合的條件有（）。A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試C.具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄D.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形【答案】ABCD4、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹（）。A.業(yè)務(wù)規(guī)則B.期貨交易的風(fēng)險C.產(chǎn)品或者服務(wù)的特征D.期貨交易相關(guān)法律法規(guī)【答案】ABCD5、期貨公司辦理（）事項時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更住所或者營業(yè)場所B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C.變更法定代表人D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍【答案】ACD6、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況進(jìn)行調(diào)整。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)【答案】AB7、期貨公司的下列人員必須通過資質(zhì)測試的是（）。A.董事長B.監(jiān)事會主席C.獨立董事D.股東【答案】ABC8、下列期貨公司人員中，應(yīng)當(dāng)每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)的有（）。A.獨立董事B.首席風(fēng)險官C.董事長D.總經(jīng)理【答案】ABCD9、關(guān)于交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的情形，說法正確的有（）。A.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償B.期貨交易所承擔(dān)一般責(zé)任C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任D.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任【答案】ACD10、會員制期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會（）。A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3B.1/3以上會員聯(lián)名提議C.理事會認(rèn)為必要D.以上都不是【答案】ABC11、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（）。A.非自用不動產(chǎn)投資B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保C.股票投資D.信托投資【答案】ACD12、下列期貨公司人員中，應(yīng)當(dāng)每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)的有（）。A.獨立董事B.首席風(fēng)險官C.董事長D.總經(jīng)理【答案】ABCD13、發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，說明()。A.事件的起因B.目前的狀態(tài)C.可能發(fā)生的后果D.應(yīng)對方案或者措施【答案】ABCD14、下列各項屬于期貨公司營業(yè)部內(nèi)部控制制度的有（）。A.營業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度B.營業(yè)部投資者回訪制度C.反洗錢制度D.營業(yè)部市場營銷管理制度E【答案】ABCD15、《期貨交易管理條例》中所稱期貨合約包括()。A.商品期貨合約B.金融期貨合約C.其他期貨合約D.期權(quán)合約【答案】ABC16、期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行（），并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。A.分配B.核對C.發(fā)放D.管理【答案】ACD17、期貨公司的首席風(fēng)險官的職責(zé)包括（）。A.對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)管、檢查B.對期貨公司的風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查C.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告D.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向公司監(jiān)事會報告【答案】ABC18、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列（）職權(quán)。A.檢查期貨交易所財務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會會議提出提案D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)【答案】ABCD19、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列（）的行為。A.不得以個人或者他人名義參與期貨交易B.代理客戶從事期貨交易C.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為E【答案】ABCD20、期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有（）。A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易D.自覺抵制商業(yè)賄賂【答案】AB21、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由不包括（）。A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整B.期貨公司發(fā)生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發(fā)生合并重組【答案】ABD22、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費B.稅金C.利息D.交易虧損【答案】ABC23、客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存客戶哪些影像資料（）A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件B.單位客戶開戶代理人頭部正面照C.單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件D.單位客戶有效身份證明文件掃描件E【答案】ABD24、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，不得（）。A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險B.以虛假信息.市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)C.以個人名義收取服務(wù)報酬D.泄露客戶商業(yè)秘密【答案】ABCD25、期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。A.隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C.挪用客戶保證金D.向客戶作獲利保證【答案】ACD26、（）結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會C.期貨公司D.非期貨公司【答案】ACD27、某期貨公司董事會認(rèn)為王某無法勝任首席風(fēng)險官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有（）。A.公司董事會應(yīng)該提前通知本人B.公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務(wù)C.公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告中國證監(jiān)會D.王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況【答案】AD28、下列關(guān)于期貨公司注冊資本條件的說法中，正確的是（）。A.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊資本不低于人民幣1億元B.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣9000萬元C.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊資本不低于人民幣2億元D.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣8000萬元【答案】AD29、劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮很多因素，其中包括（）。A.到期時限B.穩(wěn)定性C.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性D.募集方