2023年6月證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、在美國(guó)銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式等。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦儲(chǔ)備體系C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署D.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)【答案】D2、在證券結(jié)算中，（）是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金余額進(jìn)行交付。A.差額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.實(shí)時(shí)結(jié)算D.金額結(jié)算【答案】B3、我國(guó)的金融債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)Delta=（）。A.期權(quán)價(jià)格變化／期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化B.期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化／期權(quán)價(jià)格變化C.期權(quán)價(jià)格變化／無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化／期權(quán)價(jià)格變化【答案】A5、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金指（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】D6、負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是（）。A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B.特定目的機(jī)構(gòu)C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】D7、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收，下列說(shuō)法正確的是（）。A.個(gè)人投資者買賣基金份額免征增值稅B.個(gè)人投資者買賣基金份額需要免征收印花稅C.個(gè)人投資者從基金分配中取得的收入，需要征收個(gè)人所得稅D.個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，征收個(gè)人所得稅【答案】A8、金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)（），可以采?。ǎ┌l(fā)行的方式。A.公開(kāi)發(fā)行，一次足額B.公開(kāi)發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期C.定向發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期D.公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期【答案】D9、我國(guó)證券公司的組織形式可以是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、私募證券投資基金運(yùn)行期間，管理規(guī)模5000萬(wàn)元以上的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在()以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。A.每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日B.每季度結(jié)束之日起5個(gè)工作日C.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日D.每個(gè)完整年度結(jié)束之日起一個(gè)月【答案】A11、下列關(guān)于企業(yè)（公司）融資的表述正確的是（）。A.企業(yè)（公司）直接融資活動(dòng)主要有股票融資和基金融資兩種形式B.發(fā)行股票是企業(yè)（公司）補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公開(kāi)發(fā)行，是指擬上市公司首次面向特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為【答案】C12、每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過(guò)（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A13、深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)不包括（）。A.深證成分指數(shù)B.深證180指數(shù)C.中小板指數(shù)D.創(chuàng)業(yè)板指數(shù)【答案】B14、除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)特殊提供的文件有()。Ⅰ．擔(dān)保協(xié)議A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的期貨品種是（）。A.利率期貨B.房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨C.股票價(jià)格指數(shù)期貨D.消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)期貨【答案】C16、股價(jià)指數(shù)是指將計(jì)算期的()與某一基期對(duì)應(yīng)值相比較的相對(duì)變化值，用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。A.每股收益B.市盈率C.股本總額D.股價(jià)或市值【答案】D17、設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、IVC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、下列關(guān)于人民幣債券發(fā)債機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本條件說(shuō)法正確的是（）。A.已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在20億美元以上，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)予以豁免的除外B.所募集資金用于向中國(guó)境外的建設(shè)項(xiàng)目提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金C.投資項(xiàng)目符合中國(guó)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定D.人民幣債券信用級(jí)別為A級(jí)（或相當(dāng)于A級(jí)）以上【答案】C19、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】C20、根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.②④C.③④D.①④【答案】B21、地方政府一般債券，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】C22、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.法律手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力B.經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)過(guò)程通常較快C.行政手段比較直接D.行政手段多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期進(jìn)行【答案】B23、私募基金可釆用的組織形式包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A24、不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場(chǎng)價(jià)格會(huì)不同，從而計(jì)算出的債券收益率也不一樣。反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱為（）。A.利率的期限結(jié)構(gòu)B.利率的結(jié)構(gòu)期限C.利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)D.利率的機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C25、證券市場(chǎng)監(jiān)管手段包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D26、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)中的財(cái)務(wù)狀況，常用來(lái)衡量其安全性的指標(biāo)有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C27、以下（）不是債券的基本性質(zhì)。A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是一種真實(shí)資本D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)【答案】C28、（2019年真題）債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括（）。A.所借貸貨幣資金的數(shù)額B.借貸的時(shí)間C.債券的利息D.債券的價(jià)值【答案】D29、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B30、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債分銷時(shí)，要完成承銷商和分銷認(rèn)購(gòu)人的過(guò)戶程序，需要填制債券發(fā)行分銷過(guò)戶指令一覽表，以下要滿足分銷過(guò)戶指令一覽表要求的是（）。A.僅需要填寫分銷價(jià)格和數(shù)量B.需要填寫分銷價(jià)格、數(shù)量和加蓋公章C.需要填寫分銷價(jià)格和數(shù)量，加蓋公章和預(yù)留印章D.需要填寫分銷價(jià)格和數(shù)量；加蓋預(yù)留印章；填寫分銷密押【答案】D31、中央銀行作為銀行的銀行，（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于（）年成立,當(dāng)年機(jī)構(gòu)類會(huì)員達(dá)到170家。A.1991B.1990C.1989D.2008【答案】A33、影響貨幣政策作用發(fā)揮的因素不包括（）。A.貨幣供給量B.支出C.利率D.信貸政策機(jī)制【答案】B34、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)也被稱為做市商市場(chǎng),其特點(diǎn)有（）A.①②③B.①②④C.①③D.②③【答案】D35、下面對(duì)上市公司再融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過(guò)度集中C.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)?！敬鸢浮緾36、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（）A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B37、根據(jù)行業(yè)周期理論，任何行業(yè)都會(huì)經(jīng)歷（）、（）、（）、（）四個(gè)階段。A.幼稚期-成熟期-成長(zhǎng)期-衰退期B.衰退期-成長(zhǎng)期-成熟期-幼稚期C.幼稚期-成長(zhǎng)期-成熟期-衰退期D.成長(zhǎng)期-幼稚期-成熟期-衰退期【答案】C38、下列股份變動(dòng)中，一般情況下，有可能導(dǎo)致股價(jià)下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B39、（2020年真題）一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是（）A.股份分割后公司股東獲得的實(shí)際股利多了B.股份分割后公司的凈資產(chǎn)比原來(lái)多了C.所有的股份分割對(duì)公司股票都是利好D.投資者持有的股份數(shù)量增加，預(yù)期將會(huì)獲得更多的股利【答案】D40、以下不屬于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)衍生出來(lái)的指數(shù)是（）。A.行業(yè)指數(shù)B.主題指數(shù)C.風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)D.策略指數(shù)【答案】C41、（2021年真題）不屬于債券競(jìng)價(jià)方式的是（??）A.柜臺(tái)競(jìng)價(jià)B.板牌競(jìng)價(jià)C.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競(jìng)價(jià)D.口頭報(bào)唱【答案】A42、下列債券中。不屬于根據(jù)發(fā)行主體的不同分類的是()。A.政府債券B.附息債券C.金融債券D.公司債券【答案】B43、證券公司在進(jìn)行壓力測(cè)試時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D44、互換可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A45、（）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期權(quán)D.互換【答案】D46、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、通過(guò)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)進(jìn)行的債券交易，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、（）對(duì)整個(gè)金融市場(chǎng)有著直接、主要的影響。A.財(cái)政政策B.收入政策C.貨