證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬打印大全

單選題（共50題）1、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)記錄在證券公司信用交易資金交收賬戶。A.證券B.現(xiàn)金C.紅利D.股票【答案】B3、管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年（）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日【答案】C4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D5、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）。不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】D6、下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是（）。A.有500萬元人民幣以上的注冊資本B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施C.有健全的內(nèi)部管理制度D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件【答案】A7、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括（）。A.全面性B.真實性C.時效性D.完整性【答案】A8、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行【答案】A9、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、內(nèi)幕交易的犯罪主體包括（）A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A11、關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D12、（2018年真題）中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循（）的原則。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C13、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險為出發(fā)點，重點規(guī)定了（）主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B14、證券公司中應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是（）。A.董事會B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)人員C.合規(guī)部門D.經(jīng)理層【答案】B15、（2017年真題）非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D16、證券、期貨投資咨詢的活動包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②④【答案】A18、以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)B.泄露客戶資料C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報告及與證券投資有關(guān)的信息D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券【答案】C19、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B20、下列關(guān)于反洗錢工作的其他要求中錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資機(jī)制安排B.證券公司及其工作人員可以向任何單位和個人提供依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關(guān)情況C.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督D.證券公司應(yīng)當(dāng)按年度向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)報告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況【答案】B21、(2019年真題)集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國結(jié)算公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C22、融資融券標(biāo)的證券為開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D23、依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）。A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人B.金融資產(chǎn)不低于300萬元，且具有1年以上期貨投資經(jīng)歷的自然人投資者C.最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產(chǎn)品風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者D.最近1年末凈資產(chǎn)低于2000萬元的法人【答案】D24、關(guān)于證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間的禁止行為，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D25、對負(fù)有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A26、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）A.穩(wěn)健B.有償C.自愿D.誠實信用【答案】A27、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯誤的是（）。A.非上市公司，股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊的變更登記B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會計年度公布一次財務(wù)會計報告即可D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份【答案】C28、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險處置措施中的“行政撤銷”措施，表述正確的是A.在停業(yè)整頓、托管、接管過程中達(dá)到正常經(jīng)營條件的，證券公司只能向證監(jiān)會申請行政撤銷B.被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司可以繼續(xù)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)C.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可D.行政撤銷后，可以將客戶直接安置到其他證券公司【答案】C29、以下關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的說法，錯誤的是（）A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場的境外基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、期貨公司、信托公司、政府投資機(jī)構(gòu)、主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金、國際組織等B.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托符合要求的境內(nèi)機(jī)構(gòu)作為托管人托管資產(chǎn)，依法委托境內(nèi)證券公司、期貨公司辦理在境內(nèi)的證券期貨交易活動C.依法對合格境外投資者的境內(nèi)證券投資實施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)僅包括中國人民銀行D.依法對合格境外投資者境內(nèi)銀行賬戶、資金匯兌等實施監(jiān)督管理的是中國人民銀行、國家外匯管理局【答案】C30、以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是（）。A.ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A31、融資融券標(biāo)的證券為開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D32、關(guān)于證券公司進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，下列情形，不是證券公司必須告知客戶的事項的是（）。A.解釋期貨交易的方式B.證券公司與期貨公司的控股關(guān)系C.解釋期貨交易的風(fēng)險D.證券公司與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系【答案】B33、關(guān)于證券公司的控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務(wù)競爭的描述中，說法錯誤的是（）A.控股股東可以與其所控制的證券公司開展同業(yè)競爭B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)C.控股股東、實際控制人其關(guān)聯(lián)方應(yīng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，不可以損害所控股的證券公司的利益【答案】A34、下列說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D35、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)（）以上的，應(yīng)予立案追訴。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C36、下列屬于主辦券商違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管措施的是（）。A.暫停從事相關(guān)業(yè)務(wù)B.暫不受理主辦券商出具的文件C.通報批評D.公開譴責(zé)【答案】B37、應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】B38、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于禁止同業(yè)競爭的說法。錯誤的是()A.特定情況下一個集團(tuán)可以控股兩家以上證券公司B.某集團(tuán)可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司C.一般情況一個集團(tuán)可以控股兩家證券公司D.證券公司可以設(shè)立專業(yè)證券子公司【答案】C39、（2020年真題）下列關(guān)于股份發(fā)行公平、公正原則的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得為其（）、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。A.股東B.監(jiān)事C.高級管理人員D.債權(quán)人【答案】A41、公募基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)或者發(fā)布（）個工作日內(nèi)報工商所注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.1B.3C.5D.7【答案】C42、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的是（）。A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)【答案】C43、公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】A44、金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對期限錯配的流動性風(fēng)險管理D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】A45、證券研究報告．是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D46、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是（）。A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動【答案】C47、申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人