證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)精選試題及答案A4排版

單選題（共50題）1、(2018年真題)有限責任公司設立董事會的，董事長和副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由（）以上董事共同推舉一名董事主持股東會會議。A.2／3B.1／2C.1／3D.1／10【答案】B2、信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.60萬元以上600萬元以下【答案】C3、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于專業(yè)投資者的說法，錯誤的是（）A.普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在符合一定條件下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定B.符合一定條件的專業(yè)投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者C.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品等機構(gòu)投資者是專業(yè)投資者D.普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的條件【答案】D4、(2018年真題)公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責令改正，對公司處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.5；20D.5；50【答案】A5、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處罰款（）A.十萬元以上三十萬元以下B.十萬元以上一百萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.五萬元以上五十萬元以下【答案】C6、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，依法應予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規(guī)定予以處罰。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A7、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。A.始終堅持以降低風險為導向B.可以提供交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務C.無須承擔對投資者進行風險教育的義務D.只能通過內(nèi)部人員進行直接營銷【答案】B8、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依法經(jīng)（）批準。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國人民銀行【答案】B9、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于（）層級的規(guī)定。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】B10、根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》規(guī)定，本規(guī)范所稱的金融衍生品不包括（）。A.遠期B.債券C.互換D.期權(quán)【答案】B11、證券公司信用業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關(guān)自律規(guī)則包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B12、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于（）層級的規(guī)定。A.行政法規(guī)B.自律管理業(yè)務規(guī)則C.法律D.部門規(guī)章【答案】D13、（2020年真題）下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是（）A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資【答案】D14、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（）。A.期貨交易所會員B.機構(gòu)投資者C.證券交易所會員D.合格投資者【答案】A15、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以()出資。A.土地使用權(quán)B.實物C.勞務D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】C16、董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應當回避。該次董事會會議由過（）的無關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過（）通過。A.半數(shù)；半數(shù)B.2／3；2／3C.2／3；半數(shù)D.半數(shù)；1／3【答案】A17、集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣。合格投資者是指（）A.②③B.①④C.③④D.①②【答案】C18、（2018年真題）下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、根據(jù)《期貨交易管理條例》，客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C20、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏模匣锶藢ζ涑袚鸁o限連帶責任B.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應當通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權(quán)C.合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權(quán)向其他合伙人追償D.合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償【答案】B21、集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C22、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下（）情形的，中國證監(jiān)會應當從重處理。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C23、有限責任公司股東認足公司章程規(guī)定的出資后，由（）向公司登記機關(guān)報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設立登記。?A.全體股東共同委托的代理人B.三分之二以上股東指定的代表C.任何一名股東D.出資比例最高的股東【答案】A24、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨立董事的規(guī)定說法錯誤的是（）。A.獨立董事連任時間最多不超過6年B.任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事C.獨立董事應當在股東（大）會上提交工作報告D.出于公司業(yè)務保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事【答案】D25、私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不能超過（）。A.20B.50C.200D.500【答案】C26、企業(yè)發(fā)行債券，應當于發(fā)行前披露的文件包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A27、下列選項中，簽訂上市協(xié)議的公司應公告的事項有（）。A.①③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C28、證券公司應對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓不少于（）。A.10個小時B.20個小時C.30個小時D.40個小時【答案】B29、證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當對相關(guān)賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、累計收益率等信息進行集中保管。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是()。A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B.連續(xù)5年虧損C.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D.對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息【答案】B31、下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務【答案】D32、財務顧問及其財務顧問主辦人被證監(jiān)會責令改正，整改期間，（）。A.已上報項目，監(jiān)管機關(guān)終止審理B.已上報項目，監(jiān)管機關(guān)中止審理C.不得開展上市公司并購重組財務顧問業(yè)務D.不得接受新的上市公司并購重組財務顧問業(yè)務【答案】D33、（2020年真題）根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，證券公司、證券投資資訊機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列（）情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、企業(yè)在什么狀況下，不得再次公開發(fā)行公司債券（）。A.①②③B.①②C.①③④D.①②④【答案】B35、證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、有限責任公司監(jiān)事會中公司職工代表的比例不得低于（）。?A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A37、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務清償?shù)恼f法，正確的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，合伙人對其承擔無限連帶責任B.合伙企業(yè)對合伙人執(zhí)行合伙事務以及對外代表合伙企業(yè)權(quán)利的限制，可以對抗善意第三人C.合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，無權(quán)向其他合伙人追償D.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，無須通知全體合伙人【答案】A38、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關(guān)于專業(yè)投資者范圍的說法，錯誤的是（）A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人B.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金C.經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人D.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】A39、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列行為不符合規(guī)定的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①⑥B.①②C.④⑤D.④⑥【答案】D41、收購要約的期限為（）。A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日【答案】B42、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A43、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。?A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C44、下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C45、下列屬于證券金融公司的職責有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的。應當由股東大會做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％【答案】C47、上市公司暫停股票上市交易的情形有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D48、根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營