證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題模考A卷含答案

單選題（共50題）1、證券公司應當根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》等規(guī)定，對已被股指期貨、國債期貨合約占用的交易保證金按（）比例扣減凈資本。A.60％B.80％C.90％D.100％【答案】D2、假設某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值為人民幣（）萬元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C3、通過（）可以計算基金資產(chǎn)凈值。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A4、《證券法》授予證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D5、下列關于貨幣政策的目標說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D6、按照基礎工具種類分類，金融衍生工具可分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C7、（）是商業(yè)銀行業(yè)務活動的總括反應。A.現(xiàn)金流量表B.資產(chǎn)負債表C.利潤表D.所有者權益變動表【答案】B8、競價的結果不包括哪種情況（）A.不成交B.部分成交C.待成交D.全部成交【答案】C9、企業(yè)的組織形式可分為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D10、下列關于國際證監(jiān)會組織的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D11、2006年新修訂的《證券法》的特點有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B12、（2020年真題）下列關于國家股、法人股、社會公眾股和外資股的說法，錯誤的是（）A.社會公眾股指社會公眾以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份B.外資股是我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股C.國家股是國有股權的一個組成部分、股利收入依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預算D.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體所持有的股份【答案】B13、2018年12月31日，W公司擬沖擊IPO，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導致其無法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D14、記賬式國債的承銷程序主要有（）階段。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、下列關于證券公司債券的說法錯誤的是（）。?A.證券公司發(fā)行債券應符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股C.證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行D.證券公司債券可以一次核準、分期發(fā)行【答案】C16、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A.2億元B.3億元C.5000萬元D.1億元【答案】D17、在我國，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D18、影響債券現(xiàn)金流的因素有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A19、以下對實體經(jīng)濟與金融之間的相互關系的表述，不完全合理的是（）。A.實體經(jīng)濟發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實體經(jīng)濟發(fā)展不好，風險最后會集中反映在金融體系中B.金融的健康發(fā)展可以促進經(jīng)濟增長C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復雜化，使得實體經(jīng)濟和金融的界限日益分明D.金融監(jiān)管可以避免金融與實體經(jīng)濟發(fā)展的過分脫節(jié)【答案】C20、下面有關影響國債銷售價格因素的說法中正確的是（）。A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費收入D.國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結算價格【答案】B21、資本的功能主要體現(xiàn)在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、關于公司債券的分類，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B23、遠期交易與期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B24、下列說法不正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B25、關于資本的功能說法正確的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、以下關于債券遠期交易的說法中，錯誤的是（）。A.債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額10萬元B.交易單位為債券面額1萬元C.債券遠期交易共有8個期限品種D.期限最短為7天，最長為365天【答案】D27、（2018年真題）基金從設立到終止都要支付一定的費用，其中包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A28、直接融資的特點不包括以下（）。A.直接性B.分散性C.融資信譽有較大的差異性D.可逆性【答案】D29、我國證券公司的主要業(yè)務包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A30、（2018年真題）1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B31、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A32、從基礎工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C33、遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、（2020年真題）基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（）后的價值。A.各類證券的價值B.基金應收的申購基金款C.基金負債D.證券基金的費用【答案】C35、證券公司甲，預設立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務C.乙不得對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任D.乙不得對外提供擔保和貸款【答案】B36、以下關于券商柜臺市場說法正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D37、按照《保險資金運用管理辦法》的規(guī)定，保險經(jīng)營機構新增保險資金三大投向，不包括（）。A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.文化投資資金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險私募基金【答案】B38、中華人民共和國金融行業(yè)標準（JR/T0030.2-2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》對信用評級程序做出（）的規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D39、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A.5000萬元B.1億元C.2億元D.3億元【答案】B40、下列機構中，屬于證券服務機構的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D41、目前，在我國對投資者（包括個人和企業(yè)）買賣基金單位，（）印花稅。A.征收4%B.暫不征收C.征收1%D.征收2%【答案】B42、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的可以由基金承擔的費用，我國的基金運作費用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A43、以下境外機構投資者可申請我國QFII資格的是（）。A.德國某資產(chǎn)管理公司，經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務3年，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)約7億美元B.日本某保險公司，成立8年，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)約3億美元C.美國某證券公司，經(jīng)營證券業(yè)務4年，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)約80億美元D.英國某商業(yè)銀行，經(jīng)營銀行業(yè)務12年，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)約40億美元【答案】A44、優(yōu)先股（東）和普通股（東）兩者之間具有很大的區(qū)別，其區(qū)別有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B45、證券投資者可分為（）兩大類。A.政府機構和金融機構B.機構投資者和個人投資者C.合格境外投資者和合格境內(nèi)投資者D.企事業(yè)法人和各類基金【答案】B46、政治及不可抗力因素會影響股票的價格水平，影響股票價格水平的政治及不可抗力因素主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、關于利率期貨下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④