期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫綜合?？糀卷帶答案

單選題（共50題）1、經(jīng)營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.微信提示B.書面風險提示C.電話通知D.短信告知【答案】B2、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D3、中國證監(jiān)會某派出機構對轄區(qū)內期貨公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機構的下列行為中，符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的是（）。A.要求該期貨公司限期報送或者補充更正B.認定該期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定C.要求該期貨公司進行重大業(yè)務決策時，提前向派出機構報送臨時報告D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報告【答案】A4、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.向期貨交易所報告的B.公開聲明的C.辭職的D.依法履行了報告義務的【答案】D5、首席風險官應當在每季度結束之日起（）個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C6、期貨交易所章程應當載明下列（）事項。A.所有業(yè)務制度B.管理人員的職責明細C.章程修改時間D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】D7、證券公司申請介紹業(yè)務資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A.2B.3C.5D.7【答案】A8、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】B9、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是()。A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況C.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶【答案】A10、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。A.干預期貨公司正常經(jīng)營B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風險事件C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責人D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司侵害客戶的事件【答案】D11、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。A.期貨交易所承擔次要賠償責任B.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十C.期貨交易所不承擔責任D.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十【答案】B12、期貨公司應當將資產管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.15D.30【答案】B13、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】A14、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A.知情權B.經(jīng)營權C.決策權D.報告權【答案】A15、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C16、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）.A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.做出行政處罰C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監(jiān)會處理【答案】D17、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近（）年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。A.1B.4C.3D.2【答案】D18、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A19、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。A.基層或中級B.中級C.高級D.基層【答案】B20、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A.50B.65C.70D.85【答案】C21、經(jīng)營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。A.書面B.口頭C.電子郵件D.網(wǎng)絡信件【答案】A22、期貨業(yè)協(xié)會的性質是（）。A.企業(yè)法人B.事業(yè)單位C.國家機關D.社會團體法人【答案】D23、中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）個月內，作出批準或者不批準的決定。A.1B.5C.3D.2【答案】C24、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應在申請日前（）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月【答案】D25、證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產的（）。A.70%B.100%C.120%D.150%【答案】A26、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A.中國銀監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務部【答案】B27、期貨經(jīng)營機構向（）銷售產品或者提供服務前，應當規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。A.普通投資者B.專業(yè)投資者C.機構投資者D.自然人投資者【答案】A28、（）可以對期貨公司資產管理業(yè)務進行定期或者不定期檢查。A.資產管理業(yè)務負責人B.首席風險官C.總經(jīng)理D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】D29、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.會員B.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A30、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A31、公司制期貨交易所應當設獨立董事，獨立董事由（）。A.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過C.股東大會提名，董事會通過D.股東大會提名，中國證監(jiān)會通過【答案】A32、對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.3B.5C.7D.1.5【答案】A33、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。A.主持會員大會B.組織協(xié)調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】D34、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機構開展適當性自查的時間要求是()。A.每三個月開展一次B.每半年開展一次C.每一年開展一次D.每兩年開展一次【答案】B35、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司B.期貨交易所C.中國證券登記結算公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A36、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當公平對待委托客戶B.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論C.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱.管理及使用機制D.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告.資訊信息謀取不當利益【答案】B37、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A38、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司【答案】C39、期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀保監(jiān)會D.所在地法院【答案】A40、公司、企業(yè)進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業(yè)財產，嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.一萬元以上十萬元以下B.二萬元以上二十萬元以下C.三萬元以上三十萬元以下D.五萬元以上五十萬元以下【答案】B41、期貨經(jīng)營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。A.查詢投資者資料B.問卷調查C.知識測試D.熟人推薦【答案】D42、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D43、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D44、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】D45、期貨交易所會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司C.會員D.機構投資者【答案】C46、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務的【答案】D47、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.董事會秘書D.董事【答案】C48、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B49、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.訓誡C.公開譴責D.罰款【答案】B50、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D多選題（共20題）1、甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償，如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括（）。A.期貨公司在期貨交易所的交易席位B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分C.期貨公司在期貨交易所的會員資格費D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金【答案】ABC2、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A.成交價B.持倉量C.最高價與最低價D.開盤價與收盤價【答案】ABCD3、經(jīng)營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息（）A.可能直接導致本金虧損的事項；B.可能直接導致超過原始本金損失的事項；C.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；D.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；【答案】ABCD4、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》規(guī)定，期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構或者主管機關批準從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請開立金融期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括（）。A.證券公司B.基金公司C.合格境外機構投資者D.須經(jīng)監(jiān)管機構或者主管機關批準才能參與金融期貨交易的其他法人【答案】ABCD5、以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有（）。A.小趙剛過了16歲生日B.小錢雙腿殘疾，行動不便C.小孫具有初中文化程度D.小李到證券公司工作滿1年【答案】AC6、銀行的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A.票據(jù)B.存單C.資信證明D.信用證【答案】ABCD7、下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是（）。A.申請人依法解散B.申請人撤回申請材料C.擬任人死亡或者喪失行為能力D.申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋【答案】ABCD8、人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，應當采?。ǎ┐胧?。A.依法裁定不得轉讓該會員資格B.強令被保全人提供相應擔保C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位【答案】AD9、依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列（）行為。A.出具虛假倉單B.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密C.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易D.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫【答案】ABCD10、（）違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。A.社會保障基金管理機構B.住房公積金管理機構C.保險公司D.證券投資基金管理公司【答案】ABCD11、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料有（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書B.股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件C.期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等D.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表【答案】ABCD12、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立健全的風險管理制度包括（）。A.保證金制度B.風險準備金制度C.漲跌停板制度D.當日無負債結算制度【答案】ABCD13、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，有權采取的措施包括（）。A.詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料C.查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶D.檢查期貨公司及其分支機構的信息系統(tǒng)，調閱交易、結算及財務數(shù)據(jù)【答案】ABCD14、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當（）。A.了解投資者的投資經(jīng)驗B.了解投資者的財務狀況C.誠實地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險D.向投資者做出合理的承諾或者保證【答案】ABC15、A期貨公司與客戶商某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以人民幣1000元的價格買進10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣1500元買進了10手，則（）。A.超出的5000元部分由A公司承擔B.超出的5000元部分由高某承擔C.超出的5000元部