基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)

單選題（共50題）1、以下風(fēng)險(xiǎn)類型不屬于投資風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】A2、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個(gè)工作日內(nèi)披露。A.1B.2C.3D.5【答案】B3、證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和（）。A.經(jīng)紀(jì)制B.會(huì)員制C.合伙制D.股份制【答案】B4、衡量企業(yè)對(duì)于長(zhǎng)期債務(wù)利息保障程度的是（）。A.利息倍數(shù)B.流動(dòng)資產(chǎn)C.應(yīng)收賬款D.總資產(chǎn)【答案】A5、（）指在一國(guó)證券市場(chǎng)是流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.債券憑證B.存托憑證C.權(quán)益憑證D.私募憑證【答案】B6、股票作為投資的憑證，每一股份代表公司一定數(shù)量的（）。A.資本B.收益C.所有權(quán)D.紅利【答案】C7、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算公式為（）。A.所有者權(quán)益總額/固定資產(chǎn)B.所有者權(quán)益總額/資產(chǎn)總額C.資產(chǎn)總額/所有者權(quán)益總額D.固定資產(chǎn)/所有者權(quán)益總額【答案】C8、關(guān)于滬深300股指期貨合約，下列敘述有誤的是（）。A.最小變動(dòng)價(jià)位是0.2指數(shù)點(diǎn)B.每日漲跌停板幅度為上一個(gè)交易日結(jié)算價(jià)的10%C.最后交易日為合約到期月份的第二個(gè)周五，遇國(guó)家法定假日順延D.上市交易所為中國(guó)金融期貨交易所【答案】C9、關(guān)于上市公司股票估值有關(guān)方法的表述中,不正確的是（）。A.交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值B.交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)估值C.有充足理由表明估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值D.交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價(jià)值估值【答案】D10、遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約最常見的銜生工具關(guān)于它們A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A11、任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（），任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的200％。A.5%B.10%C.20%D.15%【答案】C12、股票投資的基本分析是建立在（）的基礎(chǔ)之上的。A.否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)B.否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng)C.否定弱式有效市場(chǎng)D.以上都不對(duì)【答案】B13、()是指將應(yīng)分配的凈利潤(rùn)按除息后的份額凈值折算為等值的新的基金份額進(jìn)行基金分配。A.現(xiàn)金分紅方式B.股票分紅方式C.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額D.股票買賣差價(jià)【答案】C14、市盈率等于每股價(jià)格與（）比值。A.每股凈值B.每股收益C.每股現(xiàn)金流D.每股股息【答案】B15、（）是境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的，僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通的短期債務(wù)工具。A.短期政府債券B.短期融資券C.回購(gòu)協(xié)議D.銀行承兌匯票【答案】B16、某可轉(zhuǎn)換債券面值100元，轉(zhuǎn)換比例為20。2016年3月15日，可轉(zhuǎn)債的交易價(jià)格為126元，而標(biāo)的股票交易價(jià)格為6元。如果標(biāo)的股票股價(jià)繼續(xù)上漲，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.該可轉(zhuǎn)債的債券價(jià)值將隨之上升B.該可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值將隨之上升C.該可轉(zhuǎn)債的價(jià)格隨之上漲D.該可轉(zhuǎn)債價(jià)格的權(quán)益屬性將進(jìn)一步增強(qiáng)【答案】A17、下列關(guān)于普通股的表述錯(cuò)誤的是()。A.普通股一般具有表決權(quán)B.普通股具有股權(quán)和債權(quán)雙重屬性C.普通股的股利是變動(dòng)的D.普通股是公司通常發(fā)行的無(wú)特別權(quán)利的股票【答案】B18、以下關(guān)于回購(gòu)的說(shuō)法正確的是（）。A.質(zhì)押式回購(gòu)雖然歷史很長(zhǎng)，但買斷式回購(gòu)為主要交易品種B.買斷式回購(gòu)是指出售的國(guó)債的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給國(guó)債的受讓方（正回購(gòu)方），受讓方有權(quán)處置該國(guó)債，只需在到期日按約定價(jià)格回售先前的國(guó)債C.質(zhì)押式回購(gòu)是指質(zhì)押的國(guó)債的所有權(quán)仍屬于國(guó)債的出讓方（正回購(gòu)方），受讓方（逆回購(gòu)方）無(wú)權(quán)處置，國(guó)債被證券交易中心凍結(jié)D.按逆回購(gòu)方是否有權(quán)處置回購(gòu)標(biāo)的國(guó)債劃分，國(guó)債回購(gòu)可以分為質(zhì)押式回購(gòu)（開放式回購(gòu)）和買斷式回購(gòu)【答案】C19、用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，并以此為基準(zhǔn)測(cè)度任何組合績(jī)效的方法是（）。A.詹森指數(shù)法B.特雷諾指數(shù)法C.信息比率法D.夏普指數(shù)法【答案】D20、某權(quán)證的基本要素如下表所示：A.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當(dāng)天行權(quán)賣出0.5份標(biāo)的股票B.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個(gè)交易日行權(quán)賣出0.5份標(biāo)的股票C.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個(gè)交易日行權(quán)賣出2份標(biāo)的股票D.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當(dāng)天行權(quán)賣出2份標(biāo)的股票【答案】A21、（）是指私募股權(quán)基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)出售的行為。A.首次公開發(fā)行B.管理層回購(gòu)C.二次出售D.借殼上市【答案】C22、（）是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.標(biāo)的資產(chǎn)B.結(jié)算總量C.交易總量D.交易單位【答案】D23、當(dāng)證券投資基金采取托管人結(jié)算模式時(shí)，其當(dāng)日交易后的資金與（）直接交收。A.交易所B.托管人C.證券公司D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】D24、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色是（）。A.買方B.賣方C.做市商D.證券交易所【答案】C25、下列選項(xiàng)中，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)負(fù)債率發(fā)生變化的是（）A.收回應(yīng)收賬款B.用現(xiàn)金購(gòu)買債券（不考慮手續(xù)費(fèi)）C.接受所有者投資轉(zhuǎn)入的固定資產(chǎn)D.以固定資產(chǎn)對(duì)外投資(按賬面價(jià)值作價(jià))【答案】C26、下列關(guān)于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序，表述正確的是（）。A.普通股股東先于優(yōu)先股股東B.債券持有者先于優(yōu)先股股東C.普通股股東先于債券持有者D.優(yōu)先股股東先于債券持有者【答案】B27、某基金管理人決定對(duì)其管理的A基金進(jìn)行利潤(rùn)分配，每10份派發(fā)紅利0．6元，除息日為當(dāng)日，公布的基金份額凈值為1．5元。假設(shè)某基金投資者持有A基金10000份,選擇現(xiàn)金分紅方式。以下結(jié)論中錯(cuò)誤的是（）A.除息后該投資者持有10400份A基金B(yǎng).除息前后該投資者的利益沒有受到影響C.該投資者由于持有A基金可獲得的利潤(rùn)分配金額為600元D.除息前該投資者持有15000元A基金資產(chǎn)【答案】A28、()是指貨幣隨著時(shí)間的推移而發(fā)生的增值。A.貨幣時(shí)間價(jià)值B.貨幣溢價(jià)C.貨幣價(jià)值D.貨幣乘數(shù)【答案】A29、隨機(jī)變量它是對(duì)X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中間值【答案】A30、下列關(guān)于資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.資本市場(chǎng)線是CAPM的核心B.資本市場(chǎng)線給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系C.證券市場(chǎng)線給出了每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系D.證券市場(chǎng)線為每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行定價(jià)【答案】A31、（）的特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便，其實(shí)質(zhì)是資金清算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方承擔(dān)。A.純?nèi)^(guò)戶B.見券付款C.見款付券D.券款對(duì)付【答案】A32、以下不屬于考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益計(jì)算的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估方法是（）。A.夏普比率B.特雷諾比率C.貝塔系數(shù)D.詹森α【答案】C33、（）高，表明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤(rùn)的能力，企業(yè)在增加收入和節(jié)約資金使用方面取得了良好的效果。A.COEB.ROAC.ROED.ROS【答案】B34、（）顯示了企業(yè)在一年或一個(gè)經(jīng)營(yíng)周期內(nèi)，應(yīng)收賬款的周轉(zhuǎn)次數(shù)。A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.存貨周轉(zhuǎn)率C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率【答案】C35、流動(dòng)比率小于1時(shí)，賒購(gòu)原材料若干，將會(huì)（）A.增大流動(dòng)比率B.降低流動(dòng)比率C.降低營(yíng)運(yùn)資金D.增大營(yíng)運(yùn)資金【答案】A36、()負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。A.營(yíng)業(yè)部B.投資部C.財(cái)務(wù)部D.研究部【答案】B37、當(dāng)投資組合中包含的資產(chǎn)數(shù)量增加時(shí)，該組合的（）可以分散化。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A38、關(guān)于另類投資產(chǎn)品的局限性，下列錯(cuò)誤的是（）。A.缺乏監(jiān)管和信息透明度B.流動(dòng)性較差，杠桿率偏高C.估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估D.流動(dòng)性較好，杠桿率偏低【答案】D39、以下關(guān)于有效市場(chǎng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.弱有效市場(chǎng)，認(rèn)為股價(jià)已反映了全部能從市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)中得到的信息B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)，認(rèn)為股價(jià)已反映了所有公開的信息C.強(qiáng)有效市場(chǎng)，指股價(jià)已反映了全部與公司有關(guān)的信息，包括所有公開信息及內(nèi)部信息D.有效市場(chǎng)分為二種不同類型，即強(qiáng)有效市場(chǎng)和弱有效市場(chǎng)【答案】D40、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算方法是（）。A.資產(chǎn)除以所有者權(quán)益B.負(fù)債除以所有者權(quán)益C.資產(chǎn)除以負(fù)債D.負(fù)債除以資產(chǎn)【答案】A41、根據(jù)嵌入條款對(duì)債券進(jìn)行分類，以下不屬于該分類的選項(xiàng)是（）。A.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券B.可贖回債券C.息票債券D.結(jié)構(gòu)化債券【答案】C42、下列關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)B.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的C.可以通過(guò)分散化投資來(lái)回避D.系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素【答案】C43、以下選項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）。A.半年期定期存款B.回購(gòu)協(xié)議C.一年期中央銀行票據(jù)D.三年期國(guó)債【答案】D44、投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿。其中,風(fēng)險(xiǎn)承受能力的影響因素包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、（）是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。A.瑞士B.愛爾蘭C.英國(guó)D.盧森堡【答案】D46、下列關(guān)于衍生工具的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨(dú)立衍生工具D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A47、以下不屬于考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益計(jì)算的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估方法是（