證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力提升整理A卷附答案

單選題（共50題）1、目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B2、下列關于信用違約互換(CDS)的說法中，錯誤的是()。A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中.導致大量金融機構陷入危機的最重要一類衍生金融產品是信用違約互換B.信用違約一方當事人向另一方出售的是信譽C.最基本的信用違約互換涉及兩個當事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償【答案】B3、以下不屬于巴塞爾委員會總結的引入中央交易對手優(yōu)點的是（）。A.減少了交易對手暴露和操作風險B.提高了交易對手信用風險管理水平和擔保品管理的有效性C.提高了衍生品市場的透明度D.—定能阻止發(fā)生金融危機【答案】D4、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素，宏觀經濟影響股票價價格的特點有()。A.I、II、III、IVB.I、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】A6、我國金融市場現狀表現出的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B7、根據我國《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》的規(guī)定，常見的衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換合同和期權合同等，具有下列特征（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B8、衍生證券投資基金不包括（）。A.期貨基金B(yǎng).期權基金C.認股權證基金D.靈活配置型基金【答案】D9、在集合競價交易中，以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、我國證券投資基金反映的是一種（）關系A.信托B.擔保C.債券D.股權【答案】A11、符合基金資產估值規(guī)則的是（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】C12、證券公司從事資產管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格；公司凈資本不低于（）億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定，設立有限性集合資產管理計劃的凈資本限額為（）億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為（）億元。A.2；2；3B.2；3；3C.2；3；5D.2；5；5【答案】C13、募集機構不得通過下列（）媒介渠道推介私募基金。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D14、金融市場的主要參與者不包括（）。A.政府部門B.金融機構C.公益組織D.個人【答案】C15、證券公司壓力測試可采用的方法有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B16、為資金供應者提供投資的機會是（）的基本功能。A.同業(yè)拆借市場B.回購協議市場C.證券流通市場D.證券發(fā)行市場【答案】D17、資本市場的多層次性體現在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D18、風險管理的流程主要包活（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A19、期貨對沖交易以（）的方式結束交易。A.實物交割B.現金交割C.結清差價D.對沖平倉【答案】C20、以下（）不是債券的基本性質。A.屬于有價證券B.是一種虛擬資本C.反映了債權債務關系D.是債權的表現【答案】C21、下列屬于證券公司定向發(fā)行債券的要求的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、證券、期貨市場誠信建設工作包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、（2020年真題）上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中指出，根據科創(chuàng)板定位，推薦機構優(yōu)先推薦的科技創(chuàng)新企業(yè)所屬的領域包括（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、能夠從經濟和金融層面揭示股票價格決定的基本因素以及這些因素對價格的影響方式和影響程度的股票投資分析方法是（）A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A25、按有無發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、關于開放式基金的利潤分配，以下說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B27、關于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯誤的是()。A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標準的股票，也是風險較大的股票C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件D.優(yōu)先股票的股息率是固定的【答案】B28、在我國，證券托管指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關證券權益事務。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券監(jiān)督管理委員會D.證券交易所【答案】B29、利率期貨品種主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、非系統性風險一般包括信用風險（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C31、設立基金管理公司，應當具備的條件之一是主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理經驗并取得較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元【答案】C32、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C33、下列關于我國證券交易所的說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調整交易時間B.交易時間內因故停市，交易時間需要順延C.國家法定假日證券交易所無須休市D.國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市【答案】D34、證券公司應當建立完備的協助開戶制度，做到（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D35、目前，我國證券投資基金的基本特征主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A36、根據風險管理理論，金融衍生產品和金融工程是證券公司管理（）的主要工具和技術。A.市場風險B.流動性風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】A37、證券賬戶信息中的關鍵信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①③【答案】D38、（2020年真題）發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據，應該披露（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、區(qū)域性股權市場投資者可以有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、證券公司開展自營業(yè)務要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A41、基金信息披露的禁止性行為有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預料，下列屬于不可抗力因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、只能在期權到期日執(zhí)行的期權是（）。A.歐式期權B.美式期權C.修正的美式期權D.認沽期權【答案】A44、金融市場的一個重要功能就是通過保險、對沖交易等方式對實體經濟或金融行為中蘊含的風險進行管理、防范和化解，反映了金融市場的（）功能。A.資產融通B.價格發(fā)現C.風險管理D.提供流通【答案】C45、在我國，設立證券公司必須經（）審查批準。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國證券業(yè)協會D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D46、（2021年真題）與個人投資者相比，證券市場機構投資投資具有的特點有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、（2018年真題）影響股價變動的基本因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ