期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)資料分享帶答案

單選題（共50題）1、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】D2、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】B3、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶(hù)的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A4、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶(hù)權(quán)益)為1000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元。該公司期末凈資本為()萬(wàn)元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D5、（）應(yīng)當(dāng)依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》制定期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.期貨公司D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A6、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由（）委派。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.商務(wù)部D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】D7、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A8、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.法院【答案】A9、下列關(guān)于期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營(yíng)業(yè)條件描述中，錯(cuò)誤的是()。A.隨時(shí)保持應(yīng)急通道順暢B.隨時(shí)保持安全出口順暢C.具備消防設(shè)施和滅火器材D.場(chǎng)所使用權(quán)波動(dòng)性較大【答案】D10、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)是（）A.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告C.批準(zhǔn)期貨交易所的成立D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)【答案】C11、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.套利B.基差C.套期保值D.對(duì)沖【答案】C12、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A.自開(kāi)戶(hù)之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況【答案】D13、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下【答案】D14、甲是A期貨公司的客戶(hù)，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時(shí)賣(mài)出，并和李某簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買(mǎi)入了10手9月份合約。但是剛買(mǎi)入后合約一直下跌，李某只好按市價(jià)賣(mài)出止損，但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶(hù)甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定【答案】D15、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷(xiāo)其從業(yè)資格。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C16、對(duì)在委托銷(xiāo)售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和受托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷(xiāo)售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當(dāng)性D.準(zhǔn)確性【答案】C17、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和（）等信息。A.考試成績(jī)B.誠(chéng)信記錄C.工作業(yè)績(jī)D.客戶(hù)服務(wù)【答案】B18、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B19、下列選項(xiàng)中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.向客戶(hù)做出保本承諾B.代理客戶(hù)從事期貨交易C.堅(jiān)持客戶(hù)所有利益最大化優(yōu)先的原則D.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)【答案】D20、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶(hù)做出投資決策【答案】D21、證券公司對(duì)客戶(hù)未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C22、會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)（）屆。A.1B.2C.3D.4【答案】B23、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的（），主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。A.獨(dú)立性B.自由性C.公開(kāi)性D.協(xié)商性【答案】A24、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)家商務(wù)部【答案】B25、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C26、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（）。A.企業(yè)法人B.事業(yè)單位C.國(guó)家機(jī)關(guān)D.社會(huì)團(tuán)體法人【答案】D27、期貨公司股東、董事不能越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.董事會(huì)D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)【答案】C28、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。A.某事業(yè)單位的工作人員B.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.某國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】A29、關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議B.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.主持理事會(huì)日常工作【答案】C30、某期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供（）。A.前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)C.經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表【答案】C31、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶(hù)300萬(wàn)元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元，隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還，下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪【答案】C32、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80％B.70％C.60％D.50％【答案】B33、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)金融期貨交易所C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C34、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢(xún)建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B35、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B36、申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。A.2B.3C.5D.7【答案】B37、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A38、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶(hù)身份、財(cái)務(wù)狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無(wú)需【答案】A39、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶(hù)300萬(wàn)元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元，隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還，下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪【答案】C40、某期貨公司在執(zhí)行客戶(hù)張某的交易指令時(shí)，以高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出，從中賺取差價(jià)100萬(wàn)元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬(wàn)元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說(shuō)法中正確的有（）。A.100萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)上交國(guó)庫(kù)B.100萬(wàn)元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有C.客戶(hù)張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬(wàn)元D.100萬(wàn)元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】D41、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),（）了解客戶(hù)的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。A.僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)B.僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)C.無(wú)需D.應(yīng)當(dāng)事前【答案】D42、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%C.單個(gè)股東的持股比例增加到1%D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%【答案】B43、會(huì)員制期貨交易所專(zhuān)門(mén)委員會(huì)由（）設(shè)立。A.理事會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.總經(jīng)理D.股東大會(huì)【答案】A44、客戶(hù)在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。A.該客戶(hù)的保證金B(yǎng).期貨公司的自有資金C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金【答案】A45、期貨公司與客戶(hù)簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶(hù)的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。A.客戶(hù)B.期貨公司C.客戶(hù)和期貨公司共同D.投資者保障基金委員會(huì)【答案】B46、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。A.紀(jì)律處分B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A47、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C48、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】D49、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。A.無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整B.相應(yīng)核減凈資本金額C.在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明D.相應(yīng)核增凈資本金額【答案】B50、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行C.交割只能是實(shí)物交割D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算【答案】A多選題（共20題）1、某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶(hù)王某的賬戶(hù)和密碼頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約，致使王某賬戶(hù)號(hào)報(bào)100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶(hù)和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正明的是（）．A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某C.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任D.擅自交易的行力是陳基的個(gè)人行為，有關(guān)贈(zèng)償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)【答案】ABC2、期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。A.明晰職責(zé)B.審慎監(jiān)督C.強(qiáng)化制衡D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】ACD3、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)C.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件D.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件【答案】ABCD4、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營(yíng)的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（）。A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格B.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，需經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法登記備案D.不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案【答案】ACD5、根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（）。A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用C.接受期貨交易所監(jiān)督管理D.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議【答案】ABCD6、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的（）等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。A.資格考試B.資格認(rèn)定C.行政處罰D.日常管理【答案】ABD7、王某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開(kāi)展工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問(wèn)題，王某將問(wèn)題反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門(mén)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了整改，解決了部分問(wèn)題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改的結(jié)果。日后期貨公司由于保證金安全等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的問(wèn)題出現(xiàn)，則說(shuō)法正確的是（）。A.王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告B.必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.王某由于履行報(bào)告義務(wù)的，所以不需承擔(dān)責(zé)任D.王某如因堅(jiān)持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某?！敬鸢浮緼B8、對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采?。ǎ?。A.責(zé)令改正B.給予警告C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款D.在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示【答案】ABC9、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時(shí)應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書(shū)面報(bào)告。A.期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)規(guī)定比例的C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的【答案】BD10、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的表述中，正確的有（）。A.應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)B.應(yīng)當(dāng)確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)資金安全C.應(yīng)當(dāng)保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行D.應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度【答案】ABCD11、在某期貨公司交易保證金不足的情形下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬(wàn)元的擴(kuò)大損失，此時(shí)期貨交易所應(yīng)向期貨公司賠償。下列做法符合規(guī)定的有（）。A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.期貨交易所賠償期貨公司80萬(wàn)元D.期貨交易所賠償期貨公司50萬(wàn)元【答案】AD12、交割倉(cāng)庫(kù)不得從事的行為包括（）。A.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫(kù).出庫(kù)C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.出具虛假倉(cāng)單【答案】ABCD13、依據(jù)規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列（）行為。A.出具虛假倉(cāng)單B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)【答案】ABCD14、期貨公司有（）情形的