基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)與答案A4可打印

單選題（共50題）1、(2016年)基金交易確認(rèn)是（）的職責(zé)之一。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.銷售機(jī)構(gòu)C.中央結(jié)算公司D.基金托管人【答案】A2、（2021年真題）目前，我國(guó)市場(chǎng)上出現(xiàn)的公募另類投資基金，不包括（）。A.房地產(chǎn)基金B(yǎng).非上市股權(quán)基金C.新股申購(gòu)基金D.商品基金【答案】C3、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的原則，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.有效性原則B.相互依賴原則C.健全性原則D.成本效益原則【答案】B4、關(guān)于LOF和ETF的特征，以下描述錯(cuò)誤的是()A.LOF和ETF都具備開(kāi)放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)B.LOF和ETF通常為主動(dòng)管理型基金C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票D.LOF的申購(gòu)和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對(duì)價(jià)【答案】B5、基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善體現(xiàn)基金公司（）。A.獨(dú)立性原則B.全面性原則C.最高性原則D.適時(shí)性原則【答案】D6、（）是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書(shū)C.基金代銷協(xié)議D.基金托管協(xié)議【答案】A7、ETF申購(gòu)和贖回清單中的現(xiàn)金替代包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，基金銷售機(jī)構(gòu)可以從以下哪些機(jī)構(gòu)或部門(mén)取得（）。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)Ⅲ.第三方基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)Ⅳ.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B9、基金宣傳推介材料的范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、在基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的客戶信息的內(nèi)容中，客戶賬戶信息不包括（）。A.賬戶開(kāi)立時(shí)間B.賬戶余額C.賬戶交易情況D.每筆交易的數(shù)據(jù)信息【答案】D11、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為B.定期調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審査賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況C.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告D.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，―般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開(kāi)股東會(huì)【答案】B12、（2017年真題）按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.有限合伙型基金D.開(kāi)放型基金【答案】D13、(2016年)基金交易確認(rèn)是（）的職責(zé)之一。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.銷售機(jī)構(gòu)C.中央結(jié)算公司D.基金托管人【答案】A14、下列屬于QDII基金禁止性行為的是（）。A.購(gòu)買政府債券B.購(gòu)買可轉(zhuǎn)讓存單C.購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭D.購(gòu)買銀行承兌匯票【答案】C15、（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。A.基金定期報(bào)告B.基金投資預(yù)測(cè)說(shuō)明書(shū)C.澄清公告D.臨時(shí)報(bào)告【答案】B16、基金管理人信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人在信息披露過(guò)程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，（）受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.對(duì)基金投資者形成誤導(dǎo)B.對(duì)基金行業(yè)造成不良聲譽(yù)C.對(duì)資本市場(chǎng)造成系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.A和B【答案】D17、（2016年真題）從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，基金公司組織的專題討論會(huì)屬于（）的投資者教育工作。A.現(xiàn)場(chǎng)形式B.非現(xiàn)場(chǎng)形式C.電子形式D.紙質(zhì)形式【答案】A18、LOF基金份額申購(gòu)份額為（）。A.1元人民幣B.10元人民幣C.1份基金份額D.10份基金份額【答案】A19、保本基金的核心是運(yùn)用（）投資策略進(jìn)行基金的操作。A.消極型B.積極型C.組合保險(xiǎn)D.以上都不是【答案】C20、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與（）簽訂書(shū)面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A.基金客戶B.基金托管人C.基金管理人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】C21、屬于基金客戶服務(wù)原則的是（）。A.適度服務(wù)B.安全第一C.本金安全D.追求收益【答案】B22、（2016年真題）《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，（）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.證券登記結(jié)算公司【答案】C23、證券投資基金具有集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)，下列屬于集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)是（）。A.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)B.強(qiáng)化監(jiān)管C.收益穩(wěn)定D.風(fēng)險(xiǎn)固定【答案】A24、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。A.20B.10C.15D.7【答案】A25、開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)與贖回是在（）之間進(jìn)行的。A.基金份額持有人與銷售代理人B.基金份額持有人與基金管理人C.基金份額持有人與注冊(cè)登記人D.基金份額持有人與基金份額持有人【答案】B26、（）是指公司應(yīng)當(dāng)保持經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明，保障股東、董事享有合法的知情權(quán)，如定期提供有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)報(bào)告，還要依法認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。A.公司獨(dú)立運(yùn)作原則B.股東誠(chéng)信與合作原則C.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則D.人員敬業(yè)原則【答案】C27、不屬于場(chǎng)內(nèi)交易方式的是（）A.上海證券交易所B.鄭州商品交易所C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.銀行間債券市場(chǎng)【答案】D28、目前定期開(kāi)放基金大多為（）。A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.混合型基金D.以上都是【答案】B29、以下哪一種不是金融交易的組織方式（）。A.自由交易方式B.柜臺(tái)交易方式C.交易所交易方式D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式【答案】A30、董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括()。A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問(wèn)題，采取措施解決C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)D.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能【答案】B31、（）是金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體。A.政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.金融工具【答案】D32、甲有1000元閑置資金，希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。A.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)B.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明C.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)D.獨(dú)立托管、保障安全【答案】C33、內(nèi)部控制的（）是指內(nèi)部控制必須講究效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。A.有效性B.成本效益C.健全性D.收益性【答案】A34、下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。A.基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則B.在基金運(yùn)作過(guò)程中可以不定期披露投資組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息C.強(qiáng)制性信息披露是世界各國(guó)證券投資基金監(jiān)管的普遍作法D.基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過(guò)程中對(duì)基金招募說(shuō)明書(shū)等信息的披露【答案】C35、(2016年)在基金管理公司的內(nèi)部控制中，（）是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)。A.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章B.內(nèi)部控制大綱C.內(nèi)部控制制度D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)【答案】B36、（）是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。A.懲罰性原則B.隔離性原則C.獨(dú)立性原則D.分離性原則【答案】C37、(2016年)離岸基金是指一國(guó)（地區(qū)）的證券投資基金組織在他國(guó)（地區(qū)）發(fā)售證券投資基金份額。并將募集的資金投資于（）證券市場(chǎng)的證券投資基金。A.本國(guó)（地區(qū)）B.他國(guó)（地區(qū)）C.第三國(guó)D.本國(guó)（地區(qū)）或第三國(guó)【答案】D38、（）是指公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。A.健全性原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則【答案】D39、基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、（）是指基金管理人以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可以從事基金銷售的機(jī)構(gòu)。A.基金供銷機(jī)構(gòu)B.基金代銷機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】C41、以下基金公司或從業(yè)人員行為中，符合客戶至上原則的是（）。A.基金經(jīng)理利用職務(wù)優(yōu)勢(shì)，操縱其親屬開(kāi)立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入賣出相同個(gè)股B.研究員在調(diào)研中認(rèn)為某上市公司股票存在下跌風(fēng)險(xiǎn)，先把該觀點(diǎn)提示某基金經(jīng)理C.基金經(jīng)理認(rèn)為債券存有評(píng)級(jí)下調(diào)風(fēng)險(xiǎn)，先對(duì)“一對(duì)一”專戶進(jìn)行該債券風(fēng)險(xiǎn)處置，再考慮其他專戶的風(fēng)險(xiǎn)處置D.投資總監(jiān)認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)了過(guò)熱的情形，并建議對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，謹(jǐn)慎購(gòu)買相關(guān)的基金產(chǎn)品【答案】D42、下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、(2016年)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金信息，并保證所披露信息的（）。A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性D.真實(shí)性、合理性、完整性【答案】C44、關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)B.基金托管人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)C.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)D.基金托管人應(yīng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值【答案】D45、以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()A.協(xié)調(diào)性B.專業(yè)性C.關(guān)鍵性D.獨(dú)立性【答案】C46、設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東最近（）年沒(méi)有違法記錄。A.1B.3C.5D.10【答案】B47、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)不包括（）。A.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格C.辦理基金備案手續(xù)D.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)【答案】C48、對(duì)于基金管理公司變更持有50%以上股權(quán)的股東，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.9個(gè)