基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫及答案（得分題）

單選題（共50題）1、基金管理人應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送以哪些下基本信息（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、（2017年真題）股權投資基金信息披露義務人對于投資者的信息披露義務，下列說法中，錯誤的是（）。A.信息披露義務人應對基金的業(yè)績報酬安排保密，不向投資者披露B.信息披露義務人應對潛在投資項目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露C.信息披露義務人應向投資者揭示基金可能存在的利益沖突D.信息披露義務人應向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁【答案】A3、相對估值法中，（）倍數反映了一家公司的股權價值相對其凈資產的倍數。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤【答案】B4、股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可采取以下哪些（）自律管理措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、大宗交易轉讓的特點（）A.高效率B.安全性C.重要性D.及時性【答案】A6、投資后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投資風險B.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場C.提升被投資企業(yè)自身價值D.日常聯絡與溝通工作【答案】D7、股權投資基金所投企業(yè)在境內間接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、關于公司型基金的優(yōu)點正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A9、（）是保護投資者知情權、選擇權，由投資者與管理人形成市場化選擇與博弈的重要方式。A.登記備案B.資金募集C.投資運作D.信息披露【答案】D10、投資者關系管理是連接（）和投資者的橋梁。A.基金托管人B.基金管理人C.基金銷售機構D.基金業(yè)協(xié)會【答案】B11、（2020年真題）下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是（）。A.國有企業(yè)B.公益性事業(yè)單位C.上市公司D.自然人【答案】D12、信托（契約）型基金合同中股權投資業(yè)務相關內容不包括（）。A.基金的募集B.基金的投資C.基金的費用D.基金的核算【答案】D13、盡職調查的操作流程一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、并購及回購退出是股權投資基金的重要退出途徑。股權回購的基本運作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構成。下列關于股權回購的基本運作程序的說法，錯誤的是（）。A.在發(fā)起之前，出讓方與受讓方對股權回購可行性進行評估，出讓方與受讓方達成初步意向，股權回購才會正式發(fā)起B(yǎng).股權回購協(xié)商的過程涉及回購方案的制訂、價格談判、融資安排，審計、資產評估，并準備相關的申報材料C.根據國家有關法律法規(guī)，部分股權回購交易無需經政府主管部門批準即可實施D.股權回購協(xié)商的關鍵是定價與融資，階段的成果是買賣雙方簽訂《股權轉讓協(xié)議》【答案】C15、（2018年真題）基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務應滿足一定的要求，以下說法錯誤的是（）A.以私募基金管理業(yè)務為主營業(yè)務的基金管理人，可以同時兼營其他類型的基金管理業(yè)務B.基金管理人只能為依法設立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.兼營民間借貸、小額理財、房地產開發(fā)等業(yè)務的機構申請成為私募基金管理機構時，由于業(yè)務和私募基金的屬性沖突，中國證券投資基金協(xié)會對此存在沖突業(yè)務的機構不予登記D.基金管理人從業(yè)人員人數和其內部機構的設置以及內部控制制度相匹配，并且應當具備相應數量的專職高管人員【答案】A16、初步盡職調查階段，主要從（）方面對目標公司進行初步價值判斷。Ⅰ.管理團隊A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、在清算退出的資產分配順序，屬于分配公司財產是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D18、公司型股權投資基金在進行解散清算時，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項時()A.業(yè)績報酬B.基金所欠稅款C.公司債務D.清算費用【答案】A19、有限企業(yè)的合伙人人數為（）。A.1—50B.2—50C.2—100D.50—200【答案】B20、管理人內部控制的要素構成主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V【答案】D21、協(xié)議轉讓根據轉讓主體類型的不同，可以分為（）。A.流通股協(xié)議轉讓和非流通股協(xié)議轉讓B.國有股協(xié)議轉讓和非國有股協(xié)議轉讓C.協(xié)議收購D.股份回購【答案】B22、（2017年真題）股權投資基金的市場服務機構主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、以下不屬于國內股權投資基金的募集對象的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、區(qū)域性股權交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進企業(yè)特別是（）股權交易合融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術企業(yè)【答案】B25、財務盡職調查重點關注內容不包括（）。A.會計政策與會計估計B.財務報告及相關財務資料C.財務比率分析D.企業(yè)融資分析【答案】D26、（2018年真題）某目標企業(yè)的其他股東在對外出售股權是作為老股東的股權投資人在同等條件下可以先于其他投資人購買，這是投資協(xié)議中的（）的約定A.董事會席位條款B.保護性條款C.第一拒絕權條款D.排他性條款【答案】C27、股權投資基金募集期間，信息披露義務人應當披露基金管理人近（）年的誠信情況說明。A.1B.2C.3D.4【答案】C28、關于總收益倍數（TVPI），說法錯誤的是（）。A.通常大于已分配收益倍數（DPI）B.是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額與投資人已向基金繳款金額總和的比率C.反映了投資人的賬面回報水平D.確認定義和計算公式可以看出，除非基金已經清算并結束存續(xù)期，否則只要還在運營中，部分變量就會發(fā)生變化【答案】B29、區(qū)域性股權交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進企業(yè)特別是（）股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術企業(yè)【答案】B30、私募基金管理人發(fā)生重大事項的應當在個（）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告，A.10B.3C.5D.15【答案】A31、關于公司型股權投資基金的清算順序的表述，錯誤的是（）。A.清償公司債務之后，才能向股東進行分配B.支付職工工資在清償公司債務之前C.最先支付清算費用D.按照股東的認繳出資比例分配最后剩余收益【答案】D32、（2017年真題）股權投資起源于（）。A.產業(yè)基金B(yǎng).風險投資C.并購基金D.創(chuàng)業(yè)投資【答案】D33、某股權投資基金擬投資甲資產管理公司30億元。截至完成投資的時點，甲公司的凈資產為100億元，按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值，則甲公司的估值為（）億元。A.200B.60C.50D.15【答案】A34、（2020年真題）關于并購基金，表述正確的是（）。A.并購基金在收購中通常采用較高的杠桿率B.戰(zhàn)略投資者因對協(xié)同效應的預期從而支付的收購價格通常低于并購基金C.并購基金主要對企業(yè)新增的股權進行投資D.并購基金的投資收益主要來源于所投資企業(yè)的價值創(chuàng)造【答案】A35、下列有關公司稅收的說法，錯誤的是（）。A.當投資人是企業(yè)時，來自公司型基金分配的股息、紅利所得為免稅收入B.當投資人是個人時，按股息、紅利所得繳納個人所得稅的適用稅率一般為50%C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國家需要重點扶持和鼓勵的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應納稅所得額D.轉讓財產收入是公司型基金轉讓標的企業(yè)股權獲得的收入【答案】B36、下列企業(yè)價值與股權價值的計算公式，正確的是（）。A.企業(yè)價值=股權價值+債務B.股權價值=企業(yè)價值+凈債務C.企業(yè)價值=股權價值+凈債務D.股權價值=企業(yè)價值+現金【答案】C37、合格投資者A擬受讓投資者B持有的某股權投資基金份額，其可以受讓的最低基金份額金額為（）。A.100萬元B.50萬元C.60萬元D.30萬元【答案】A38、（2017年真題）我國證券交易所的交易機制有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對（）。A.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可；不作為對基金財產安全的保證。B.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；但作為對基金財產安全的保證C.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產安全的保證D.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可；但作為對基金財產安全的保證【答案】C40、項目退出具體的退出方式包括（）。Ⅰ、上市轉讓Ⅱ、掛牌轉讓退出Ⅲ、股權轉讓退出（包括行業(yè)通常所指的回購、并購等）Ⅳ、清算退出。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C41、下列關于股權投資基金監(jiān)管的目標的說法正確的是（）。A.保護基金管理人合法權益是股權投資基金監(jiān)管的首要目標B.防范非系統(tǒng)性金融風險是整個金融監(jiān)管的基石C.股權投資基金的資金以向內募集為主，基金投資者范圍很廣D.基金投資者是股權投資基金市場的支撐者【答案】D42、杠桿收購基金的投資對象通常具有的特征（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D43、股權投資基金的募集階段，基金管理人與投資者互動的重點不包括（）。A.幫助投資者對基金管理人進行充分調研B.幫助投資者充分理解股權投資基金的協(xié)議約定C.介紹股權投資基礎知識D.介紹股權投資基金托管人基本情況【答案】D44、基金業(yè)協(xié)會會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成會長辦公會，會長辦公會行使的職權包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B45、股權投資基金甲對目標公司A進行初步盡職調查后判斷該公司具有較高投資價值，并計劃獨家完成對A公司的投資。為了避免在盡職調查和商務談判階段A公司再與其他投資機構接觸，基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是（）。A.保護性條款B.優(yōu)先認購權條款C.第一拒絕權條款D.排他性條款【答案】D46、（）可以參與選擇承辦基金審計業(yè)務的審計機構。A.基金投資者B.董事會C.基金管理人D.原始股東【答案】A47、以下不屬于項目