13.200

66

6101 DB

6101/T

3132—2022企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理工作規(guī)范 西安市市場監(jiān)督管理局??發(fā)

布DB

6101/T

31322022

II

10

11

12

13

14

15

16

.............................................

.................................................... 10

...................................................... 13

................................................ 15

................................................16

................................................ 17

............................................ 18

..............................................21

24DB

6101/T

31322022 本文件按照GB/T

1.1—2020《標準化工作導則

第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件由西安市應急管理局提出并歸口。

58

電話編：710054IIDB

6101/T

31322022

GB

6441GB/T

13861—2022GB

18218—2018

45001—2020GB

50016—2014

GB/T

33000—2016、GB/T

45001—2020、GB/T

3.1

3.23.3DB

6101/T

31322022[來源：GB/T

45001—2020，3.19，有修改]3.43.53.6［來源：GB/T

23694—2013，4.4.1］3.73.83.9

3.103.11對企業(yè)整體風險進行綜合評估和等級判定的過程。

DB

6101/T

313220224.1

落實企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理主體責任，對安全風險全面管控，對隱患治理實行 ——建立完善風險分級管控制度和隱患排查治理制度；——建立安全風險管控責任清單與措施清單；——繪制安全風險圖；——設置安全風險公告欄；——制作崗位安全風險告知卡；——建立隱患排查治理臺帳；——存在重大事故隱患的制定重大事故隱患治理方案。4.2

4.3

——安全風險分級管控和隱患排查治理制度；——風險點、危險源統(tǒng)計表；

文件、制度等發(fā)放或傳達記錄；作業(yè)活動清單和設備設施清單；

5.1

企業(yè)應成立由企業(yè)主要負責人牽頭，各業(yè)務分管負責人、各級部門負責人及關鍵崗位人員參加的5.2

企業(yè)主要負責人應組織建立并落實安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制，主要履——明確各部門、崗位安全風險管控和隱患排查治理職責；——研究和批準企業(yè)雙重預防機制建設工作方案；DB

6101/T

313220225.3

企業(yè)各業(yè)務分管負責人及各級部門負責人應按照安全生產(chǎn)責任制的相關要求，負責職責范圍內的5.4

企業(yè)各崗位從業(yè)人員應參與危險源辨識、評估、管控和隱患排查治理，履行崗位安全風險管控和

6.1

企業(yè)應制定雙重預防機制建設實施方案，并以正式文件的形式發(fā)布，方案內容包括但不限于工作6.2

企業(yè)應結合實際情況和雙重預防機制建設工作內容及要求，制定可操作性強、便于實施的風險分

7.1

企業(yè)應結合本企業(yè)各部門、各崗位從業(yè)人員工作實際，分層次制定培訓計劃，明確培訓學時、培7.2

企業(yè)應在雙重預防機制建設階段對管理人員進行培訓，培訓內容應包括風險分級管控和隱患排查7.3

企業(yè)應在雙重預防機制建設階段對除管理人員外的從業(yè)人員進行培訓，培訓內容應包括本崗位危7.4

企業(yè)應在雙重預防機制建設完成后組織全體員工學習已識別出的安全風險信息，掌握本崗位風險

8.1

企業(yè)應按照本企業(yè)生產(chǎn)（工作）流程順序，理清各部門、各車間的工作崗位及其作業(yè)活動，編制8.2

企業(yè)應按照本企業(yè)生產(chǎn)（工作）流程順序，理清各部門、各車間的設備設施和原輔材料，編制設8.3

企業(yè)應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，結合設備設施清單和

9.1

9.2

設備設施危險源辨識宜采用預先危險性分析（PHA）法或安全檢查表分析（SCL）法，作業(yè)活動危模式與影響分析（FMEA）或事故樹分析（FTA）等方法。9.3

企業(yè)應按

GB/T

13861-2022

DB

6101/T

313220229.4

GB

6441

10

10.1 10.2 10.3 風險等級從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四級，分別采用紅、橙、10.4

10.5

10.6對于未涉及上述情形的其它風險點、危險源固有風險評估，宜選用

LS

法或

LEC

法，在不考慮管10.7現(xiàn)有風險評估時，企業(yè)應按照識別的危害因素，從工程技術、安全管理、培訓教育、個體防護、10.811

11.1 11.2

C.1。11.3

10

12

DB

6101/T

3132202212.1

12.2

12.3

12.4

理、培訓教育、個體防護、應急處置等措施。12.5

12.6

12.7

12.8

容包括風險點名稱、固有風險等級、管控層級、責任單位、責任人和責任內容等。12.9

13

13.1

13.2

14

14.1

14.2

DB

6101/T

3132202214.315

15.1 15.1.1

15.1.2

15.1.2.115.1.2.2企業(yè)應依據(jù)各風險點、危險源的控制措施和相關標準具體要求，編制現(xiàn)場類隱患排查清單。15.1.2.3企業(yè)應依據(jù)基礎管理相關內容要求，編制基礎管理類隱患排查清單。15.1.3

15.1.4

15.1.4.1

15.1.4.2企業(yè)應依據(jù)行業(yè)領域隱患判定標準和規(guī)定判定一般事故隱患和重大事故隱患。15.1.4.3 隱患排查工作應留存工作過程記錄，包括隱患排查記錄表、隱患整改通知單（書）等。15.215.2.1

15.2.2

——治理的目標和任務；——采取的方法和措施；——經(jīng)費和物資的落實；——負責治理的機構和人員；——治理的時限和要求；——安全措施和應急預案。15.2.3

15.2.4

DB

6101/T

3132202215.2.5

企業(yè)應建立隱患排查治理臺賬，按規(guī)定做好統(tǒng)計分析。15.2.6

15.2.7

16

16.1

16.2

業(yè)雙重預防機制運行過程中，出現(xiàn)以下情況時應重新開展風險評估：16.3

16.4

DB

6101/T

31322022 企業(yè)雙重預防機制工作流程見圖A.1

A.1

30

造成

10

人以上（含）30

人以下（不含）死亡或

50

人以上（含）100人（不含）以下重傷，嚴重財產(chǎn)損失，造成惡劣的社會輿論，產(chǎn)生較

人（含）以上

10

人以下（不含）死亡或

10

人以上（含）50

以下（不含）重傷，需要外部援救才能緩解，較大財產(chǎn)損失或賠償支

10

IIIV全國范圍內未發(fā)生過，類似區(qū)域/行業(yè)偶有發(fā)生DB

6101/T

31322022 B.1

風險矩陣分析法（LS）

高，風險等級劃分為四個等級，分別為重大風險、較大風險、一般風險和低風險。

B.1

B.1

B.2

25201510201612151210

10DB

6101/T

31322022

B.3

B.3

LEC

發(fā)生事故可能造成的后果）。按照表B.4確定事故發(fā)生可能性L分值，根據(jù)表B.5確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度E分值，根據(jù)表B.6確定發(fā)生事故產(chǎn)生的后果嚴重性C分值，再以三個分值的乘積

B.4

1110

50

5000

40

人以上（含）10

10人以上（含）50

1000

5000

15

10

1000

10

10

＜70

10DB

6101/T

31322022

B.5

B.5

B.6

B.7

若行業(yè)主管部門對風險等級判定有相關要求的，企業(yè)應按照行業(yè)主管部門相關要求執(zhí)行，若無專門要求，企業(yè)，12DB

6101/T

31322022

C.1

13DB

6101/T

31322022

C.2

14

DB

6101/T

31322022

D.1

D.1

DB

6101/T

31322022 風險管控責任清單例表見表E.1。

E.1

動/設DB

6101/T

31322022

F.1

20

10

10

30

10

DB

6101/T

31322022

G.1

11

80

12

1000

13

14

15

5000

16

1600

17

1800

11

18

19

8000

20

3000

21

DB

6101/T

31322022

G.1

22

23

2000

24

25

75t/h，且壓力高于

?26

30

DB

6101/T

31322022

G.1

G.1

30

13

12

23??

DB

6101/T

31322022

H.1