浙分201*合規(guī)經(jīng)營文化宣傳年活動方案浙分201*合規(guī)經(jīng)營文化宣傳年活動方案

光大永明浙江分公司

201*年合規(guī)經(jīng)營文化宣傳年活動方案

一、活動目的：

為了在公司內部初步營造“合規(guī)經(jīng)營、人人有責”，“合規(guī)經(jīng)營、從我做起”的合規(guī)經(jīng)營文化氣氛，為公司合規(guī)經(jīng)營、安康進展奠定根底。

二、活動時間:

201*年1月至201*年10月三、詳細活動形式及內容（一）活動宣傳

1、通過公司OA網(wǎng)站浙分新聞中心欄目，實時介紹培訓進展狀況。

2、分公司各職場懸掛合規(guī)宣傳橫幅、海報，在職場內進展合規(guī)文化宣傳。

3、分公司營業(yè)網(wǎng)點懸掛反洗錢宣傳橫幅，擺放反洗錢宣傳資料、宣傳展板。

（二）培訓和講座1、培訓講座內容：

（1）由總公司法務合規(guī)部組織，圍繞近期監(jiān)管發(fā)文及政策進展講解。并邀請中國保監(jiān)會專家，圍繞國內保險行業(yè)

進展動態(tài)和合規(guī)經(jīng)營形式進展分析，開展專題講座。

（2）分公司合規(guī)組織：

A、準時宣導講解最新外部監(jiān)管發(fā)文；

B、適時組織特地的法律講座，從法律層面分析業(yè)務狀況；

C、協(xié)作4月反洗錢宣傳月結合公司反洗錢現(xiàn)狀集中開展反洗錢培訓；

D、對要求自學的《保險機構內部掌握根本準則》、《保險法》、《人身保險業(yè)務根本效勞規(guī)定》、《保險行業(yè)從業(yè)人員行為準則》及實施細則、《保險機構案件責任追究指導意見》六個實行培訓加自學的方式，制作相應課件進展培訓，加深員工印象。

2、參與人員：

（1）總部組織的合規(guī)培訓，公司高管及各部門負責人，各分公司、直屬機構領導班子成員及合規(guī)專員必需參與（各分公司、直屬機構參訓人員通過視頻方式參與講座）。

（2）分公司合規(guī)培訓，公司總經(jīng)理室、各部門負責人、機構負責人及合規(guī)協(xié)調員必需參與（機構負責人及機構合規(guī)協(xié)調員通過視頻或者電話會議形式參會）。

3、培訓講座時間：201*年1月至10月，每1-2月安排一次培訓講座，詳細時間另行通知。

（三）自學

1、學習內容：《保險機構內部掌握根本準則》、《保險法》、《人身保險業(yè)務根本效勞規(guī)定》、《保險行業(yè)從業(yè)人員行為準則》及實施細則、《保險機構案件責任追究指導意見》。

2、參與人員。浙江分公司全部內勤人員（也包括銀?？蛻艚?jīng)理和團險營銷人員），全部跟公司簽署勞動合同的人員均需參與。

3、學習形式：任選三局部內容進展自學并提交三份自學總結報告，每份報告內容不少于500字。

4、學習時間：自學分為三個階段，第一階段：201*年3月-5月，于5月21日至5月27日提交第一階段自學報告；其次階段：201*年6月-8月，于28月21日至8月27日提交其次階段自學報告；第三階段：201*年9月-10月，于10月21日至10月27日提交第三階段自學報告。

5、提交方式：各部門、各機構員工（含寧波中心支公司）將電子版提交給各自部門、機構所在合規(guī)協(xié)調員，由合規(guī)協(xié)調員匯總后報送浙江分公司合規(guī)崗（姜鴻6839）。

（四）考試

1、考試形式：每三個月組織一次閉卷考試，使用總公司法務合規(guī)部統(tǒng)一設計的試卷。分公司規(guī)劃于6月、9月下旬統(tǒng)一安排各部門、機構（含寧波中心支公司）人員考試及閱卷工作。

2、考試內容：《保險法》、《人身保險業(yè)務根本效勞規(guī)定》、《保險行業(yè)從業(yè)人員行為準則》及實施細則、《保險機構案件責任追究指導意見》。

3、參與人員：浙江分公司、寧波中心支公司全體員工（即全部與公司簽訂勞動合同在職員工）

4、考試成績將張榜公布，達標分數(shù)線為90分。（五）嘉獎1、評比類別

浙江分公司位于A組，將與總公司運營治理部、信息技術部、天津營銷、北京分公司、江蘇分公司、上海分公司、廣東分公司和重慶分公司統(tǒng)一進展評比。

2、嘉獎標準：以分公司為單位以自學報告的人均提交率和閉卷考試的人均達標率為考評指標，兩局部考評各占50%。

3、獎品設置：

A組：一等獎1名獎金3000元

二等獎2名獎金201*元三等獎3名獎金1000元

5、201*年底公布最終獲獎名單，嘉獎方式隨評獎結果公布。

光大永明人壽保險有限公司浙江分公司

2023年二月二十八日

擴展閱讀：合規(guī)文化建立年活動的實施方案1

合規(guī)文化建立年活動實施方案

為進一步增加合規(guī)經(jīng)營意識,培育良好的內控合規(guī)文化,提高風險治理力量，推動案件專項治理工作，確保我行改革與進展的順當推動,依據(jù)《浙江銀監(jiān)局辦公室轉發(fā)中國銀監(jiān)會辦公廳關于印發(fā)農村中小金融機構合規(guī)文化建立年活動方案的通知》（浙銀監(jiān)辦〔201*〕126號）文件精神，結合我行實際狀況，制定本實施細則。

一、活動目標

合規(guī)文化建立是銀行業(yè)金融機構實施風險為本治理重要載體，是風險內控治理的重要抓手。要通過開展合規(guī)文化年建立活動，進一步端正經(jīng)營指導思想,增加合規(guī)經(jīng)營意識,掌握風險,穩(wěn)健經(jīng)營,使員工的合規(guī)經(jīng)營意識和自覺性明顯增加，確保各項監(jiān)視問責機制有效落實，各機構內控治理的執(zhí)行力和掌握力明顯強化，整體風險防范力量明顯提高，形成“人人講合規(guī)，到處顯合規(guī)，行行重合規(guī)”的良好氣氛。

二、領導推動小組

為了能扎實推動合規(guī)文化建立年活動，我行特成立合規(guī)文化建立年活動領導推動小組，組長由一把手擔當，結合機構自身特點，在充分調研的根底上有針對性地制定活動實施方案，領導推動小組詳細成員名單如下：

組長：副組長：成員：

領導小組下設辦公室,辦公室主任由兼任,主要負責活動的組織、協(xié)調、推動工作，確保合規(guī)文化建立年活動有序開展。

三、活動內容：

一是完善組織體系。我行要科學配置合規(guī)治理資源，建立和完善與經(jīng)營范圍、業(yè)務規(guī)模相適應的合規(guī)風險治理組織架構，從合規(guī)部門設置、崗位安排、職責權限、工作流程、治理措施、報告路線、監(jiān)視評價等各方面完善合規(guī)治理的制度性安排。在董事會下設風險治理委員會、審計委員會或特地的合規(guī)治理委員會，精確、準時把握機構合規(guī)風險治理狀況和重大違規(guī)大事，幫助董事會對經(jīng)營活動的合規(guī)性最終負責；董事長等高級治理層為合規(guī)文化年活動的第一責任人，對合規(guī)治理政策制度的建立健全、合規(guī)風險治理體制機制的有效性、違規(guī)行為的掌握與懲罰擔當全面責任。

二是重塑制度流程。我行對已制定的規(guī)章制度進展全面系統(tǒng)的梳理和評估，確保內部治理各項制度的合規(guī)性，表達并符合法律、法規(guī)和準則的要求。依據(jù)風險治理流程的需要，根據(jù)業(yè)務條線制定、完善相應的治理制度、流程標準或操作指南，使之成為指導合規(guī)操作的標準。為保障合規(guī)要求的執(zhí)行落實，要著力建立和完善合規(guī)績效考核、違規(guī)問責和誠信報告“三個方法”，以及重大違規(guī)報告、合規(guī)政策報備、合規(guī)風險治理評估、合規(guī)治理聯(lián)動等“四項制度”。

三是強化教育培訓。要在當?shù)乇O(jiān)管部門、總行的統(tǒng)一安排和指導下，組織實施針對不同對象、不同層次的合規(guī)教育培訓和考核。組織各部門全體員工學習國家經(jīng)濟政策、法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內部治理規(guī)章制度、流程標準，學習本崗位應知應會的專業(yè)學問、技術技能，開展思想道德、職業(yè)操守、案例警示教育。尤其應重視做好對新員工、新上任人員、高風險部門和關鍵崗位人員以及合規(guī)專業(yè)人員的教育培訓，切實提高全員的遵紀守法、職業(yè)操守意識，提高全員的政策貫徹、制度執(zhí)行和專業(yè)學問、業(yè)務操作水平。

四是全面自查自糾。全行全部崗位員工開展全面合規(guī)自檢、違規(guī)自查、風險排查為根底，以消退制度缺失、執(zhí)行偏差、監(jiān)視缺位為重點，深入查找公司治理、內部掌握、行為標準等各方面存在的問題，針對發(fā)覺問題，分門別類制定具體整改方案，強化合規(guī)治理措施，并跟蹤復查，確保整改訂正和問責到位。實施中要結合當前工作，仔細落實銀監(jiān)會對授權授信、貸款“三查”、內外對賬、存貸款及票據(jù)承兌貼現(xiàn)的滾動檢查要求，重點對盜支客戶存款、賬外汲取存款、假冒名貸款、內外勾結詐騙貸款等案件多發(fā)業(yè)務領域進展風險排查，對風險隱患大的重點崗位、重點人員和關鍵環(huán)節(jié)進展精細化合規(guī)檢查。

四、活動步驟：

第一階段：宣傳發(fā)動、部署發(fā)動階段（5月下旬）

仔細組織學習三明銀監(jiān)分局的實施方案，將活動精神傳到達每一位員工，充分熟悉開展“合規(guī)文化年”建立活動的重要意義，統(tǒng)一思想，積極參加，成立活動領導推動小組。其次階段：全面自查、發(fā)覺問題階段（6月）

對我行的授信業(yè)務、存款及柜臺業(yè)務、會計治理三方面進展自查，在自查中發(fā)覺問題并解決問題；組織開展全體員工行為排查，在排查中準時發(fā)覺、化解員工中存在的苗頭性、傾向性問題，對不相宜在重要崗位的人員準時予以調整輪換。

第三階段：整改完善、培訓教育階段（7月-11月）

對重點治理檢查及當?shù)乇O(jiān)管部門檢查所發(fā)覺的各類問題進展仔細分析，落實責任人，加大責任追究力度。同時要針對問題發(fā)生的不同緣由，制定切實可行的整改措施，加強培訓教育學習