風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序1.0目的理解、確定、監(jiān)視和評(píng)審與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)體系預(yù)期結(jié)果的能力的內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方需求，并針對(duì)分析出的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇采取應(yīng)對(duì)措施，以確保實(shí)現(xiàn)體系運(yùn)行預(yù)期的結(jié)果，增強(qiáng)有利影響，預(yù)防或減少不利影響，實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。2.0范圍適用于同公司戰(zhàn)略目標(biāo)相關(guān)的組織內(nèi)外部環(huán)境和相關(guān)方的信息收集、分析、監(jiān)視、評(píng)審，以及針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇采取的應(yīng)對(duì)措施及后續(xù)的監(jiān)視和評(píng)審過(guò)程。3.0定義3.1戰(zhàn)略：實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期或總目標(biāo)的計(jì)劃。3.2組織環(huán)境：對(duì)組織建立和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法有影響的內(nèi)外部因素的組合。它既需要考慮外部因素，例如：法律法規(guī)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的因素；還需要考慮內(nèi)部因素，例如：組織的價(jià)值觀、文化、知識(shí)和績(jī)效等。3.3相關(guān)方：是指若其需求和期望未能滿(mǎn)足，將對(duì)組織的持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生重大風(fēng)險(xiǎn)的那些相關(guān)方。為了降低這些風(fēng)險(xiǎn)，組織需確定向相關(guān)方提供何種必要的結(jié)果。3.4風(fēng)險(xiǎn)：不確定的影響。包括負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)和正面風(fēng)險(xiǎn)（也稱(chēng)機(jī)遇）。風(fēng)險(xiǎn)表達(dá)通常有兩種，一以潛在事件和后果，或它們的組合來(lái)描述；二以事件（包括環(huán)境的變化）后果和發(fā)生可能性的組合來(lái)表達(dá)。3.5風(fēng)險(xiǎn)管理：針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指揮和控制組織的協(xié)調(diào)活動(dòng)。3.6戰(zhàn)略小組：由總經(jīng)理任組長(zhǎng)，其他管理層任副組長(zhǎng)、各部門(mén)經(jīng)理任組員所組成的項(xiàng)目小組。其工作任務(wù)是負(fù)責(zé)對(duì)公司的組織環(huán)境及相關(guān)方信息進(jìn)行收集、分析處理、理解和確定并對(duì)環(huán)境信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審；負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)及制定應(yīng)對(duì)措施等。4.0職責(zé)4.1戰(zhàn)略小組負(fù)責(zé)確定組織環(huán)境的內(nèi)外部因素及有關(guān)相關(guān)方，統(tǒng)籌組織環(huán)境及相關(guān)方信息的收集、分析、監(jiān)視和評(píng)審，組織風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別分析評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)全過(guò)程的管理。4.2各部門(mén)經(jīng)理負(fù)責(zé)確定本部門(mén)相關(guān)的組織內(nèi)外部環(huán)境和相關(guān)方，對(duì)本部門(mén)涉及的組織環(huán)境及相關(guān)方信息收集、分析處理，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)，并將結(jié)果向戰(zhàn)略小組反饋。4.3總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的分析及應(yīng)對(duì)措施一覽表（見(jiàn)7.1），并提供充分的資源確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案確實(shí)有效的開(kāi)展。5.0程序5.1業(yè)務(wù)環(huán)境和相關(guān)方需求信息的收集5.1.1戰(zhàn)略小組負(fù)責(zé)對(duì)組織環(huán)境信息進(jìn)行收集，通過(guò)多種渠道收集與公司戰(zhàn)略目標(biāo)及決策相關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境信息及相關(guān)方需求。5.1.2當(dāng)業(yè)務(wù)環(huán)境和相關(guān)方需求發(fā)生影響到公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向時(shí)，其信息應(yīng)及時(shí)進(jìn)行收集，并由戰(zhàn)略小組在管理例會(huì)上進(jìn)行及時(shí)的溝通。5.2業(yè)務(wù)環(huán)境和相關(guān)方需求信息的分析及確定5.2.1戰(zhàn)略小組收集到的業(yè)務(wù)環(huán)境和相關(guān)方需求信息在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的分析及應(yīng)對(duì)措施一覽表（見(jiàn)7.1）上進(jìn)行匯總，討論、分析和確定與組織相關(guān)的信息。5.2.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的分析及應(yīng)對(duì)措施一覽表（見(jiàn)7.1）每半年至少更新一次。5.3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)5.3.1業(yè)務(wù)環(huán)境和相關(guān)方需求信息的分析和確定的結(jié)果，作為風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別分析評(píng)價(jià)的輸入。5.3.2戰(zhàn)略小組組織相關(guān)人員從風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生的可能性和后果（影響實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的程度）兩方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)，必要時(shí)可邀請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人員參與評(píng)審。5.3.3機(jī)遇的識(shí)別應(yīng)考慮能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性及增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意能力的機(jī)遇。5.4風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)5.4.1風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策分類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策分為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型選擇不同的應(yīng)對(duì)措施。5.4.1.1規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：超出承受度的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)放棄或停止與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，或者需立即采取應(yīng)對(duì)措施以避免或減輕損失的對(duì)策。5.4.1.2接受風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)衡成本效益之后，不準(zhǔn)備采取控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失的對(duì)策。5.4.1.3減少風(fēng)險(xiǎn)：權(quán)衡后準(zhǔn)備采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失，將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的對(duì)策。5.4.1.4分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)：采取業(yè)務(wù)分包、購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)等方式和適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，將風(fēng)險(xiǎn)控制在承受度內(nèi)的對(duì)策。5.4.2制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策5.4.2.1戰(zhàn)略小組針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對(duì)措施，措施可結(jié)合公司的實(shí)際情況和以往的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)及獲得的知識(shí)進(jìn)行制定，并與該風(fēng)險(xiǎn)對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。5.4.2.2在制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策后，由戰(zhàn)略小組統(tǒng)一匯總到風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的分析及應(yīng)對(duì)措施一覽表（見(jiàn)7.1）中，并及時(shí)跟進(jìn)對(duì)策的完成情況。5.4.3機(jī)遇的評(píng)估與應(yīng)對(duì)5.4.3.1對(duì)于機(jī)遇，戰(zhàn)略小組也應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的分析及應(yīng)對(duì)措施一覽表（見(jiàn)7.1）對(duì)其進(jìn)行分析評(píng)估應(yīng)對(duì)。5.4.3.2制定機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施應(yīng)考慮相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并與該機(jī)遇對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)符合性潛在影響相適應(yīng)。5.4.4對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所制定的應(yīng)對(duì)措施，均應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的分析及應(yīng)對(duì)措施一覽表（見(jiàn)7.1）中進(jìn)行匯總。5.5業(yè)務(wù)環(huán)境及相關(guān)方信息及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的更新5.5.1戰(zhàn)略小組成員應(yīng)及時(shí)更新所收集到的業(yè)務(wù)環(huán)境和相關(guān)方需求變化的信息，并由戰(zhàn)略小組組長(zhǎng)組織對(duì)其進(jìn)行討論，分析評(píng)估有效信息作為風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施的輸入。5.5.2戰(zhàn)略小組應(yīng)組織風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估會(huì)議（可同管理例會(huì)合并），對(duì)新評(píng)定的的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇制定應(yīng)對(duì)措施，并在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的分析及應(yīng)對(duì)措施一覽表（見(jiàn)7.1）中更新。5.6監(jiān)督檢查和評(píng)價(jià)戰(zhàn)略小組應(yīng)定期或不定期的監(jiān)督檢查措施的執(zhí)行情況，評(píng)價(jià)措施的有效性，并將跟進(jìn)結(jié)果填寫(xiě)在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的分析及應(yīng)對(duì)措施跟蹤評(píng)價(jià)表（見(jiàn)7.2）中，已確保風(fēng)險(xiǎn)管理