02籌融資管理暫行辦法[文檔]02籌融資管理暫行辦法[文檔正文]第一章總則第一條為規(guī)范企業(yè)融資行為，保護(hù)投資人合法權(quán)益，加強對企業(yè)融資活動的監(jiān)督管理，制定本暫行辦法。第二條本暫行辦法適用于擬進(jìn)行股權(quán)融資、債券融資、質(zhì)押融資、并購重組等多種融資方式的企業(yè)。第三條股權(quán)融資是企業(yè)通過發(fā)行股票等方式募集資金的行為。第四條債券融資是企業(yè)通過發(fā)行債券等方式募集資金的行為。第五條質(zhì)押融資是企業(yè)將自有資產(chǎn)作為抵押，取得融資機構(gòu)提供的貸款的行為。第六條并購重組是企業(yè)通過并購、重組等方式獲取融資的行為。第七條企業(yè)進(jìn)行融資活動需要遵循法律法規(guī)，保護(hù)投資人權(quán)益，保護(hù)企業(yè)的穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展。第八條企業(yè)進(jìn)行融資活動，應(yīng)當(dāng)向投資人充分披露信息。信息披露的內(nèi)容、方式、時限應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。第二章股權(quán)融資管理第九條企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融資應(yīng)當(dāng)向投資人提供充分的信息，包括但不限于企業(yè)的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、法律風(fēng)險等。第十條企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定詳細(xì)的股權(quán)融資計劃，包括融資總額、融資用途、融資利率等內(nèi)容。融資計劃應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審批后執(zhí)行。第十一條企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融資應(yīng)當(dāng)向投資人提供股權(quán)融資協(xié)議書。股權(quán)融資協(xié)議書應(yīng)當(dāng)明確股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓比例、轉(zhuǎn)讓期限等內(nèi)容。第十二條企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融資應(yīng)當(dāng)選擇符合法律法規(guī)要求的投資人。投資人應(yīng)當(dāng)具有足夠的實力，能夠承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。第十三條企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融資應(yīng)當(dāng)依法履行股權(quán)變更手續(xù)，將股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記備案。第三章債券融資管理第十四條企業(yè)進(jìn)行債券融資應(yīng)當(dāng)向投資人提供充分的信息，包括但不限于債券的期限、利率、償付來源等。第十五條企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定詳細(xì)的債券融資計劃，包括債券的總額、債券的種類、債券的期限等內(nèi)容。債券融資計劃應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審批后執(zhí)行。第十六條向投資人發(fā)行債券的企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期向投資人披露資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等財務(wù)報告。第十七條企業(yè)應(yīng)當(dāng)履行償付債務(wù)等義務(wù)，確保債券持有人的權(quán)益。第十八條企業(yè)發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)選擇具有信譽的投資人。投資人應(yīng)當(dāng)具有足夠的投資能力和風(fēng)險意識。第十九條發(fā)行債券的企業(yè)應(yīng)當(dāng)將債券信息報送中國證券登記結(jié)算公司備案。第四章質(zhì)押融資管理第二十條企業(yè)進(jìn)行質(zhì)押融資應(yīng)當(dāng)選擇符合法律法規(guī)要求的融資機構(gòu)。第二十一條融資機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對質(zhì)押資產(chǎn)進(jìn)行評估，并確定質(zhì)押比例和貸款利率等內(nèi)容。第二十二條企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照合同規(guī)定向融資機構(gòu)支付質(zhì)押費用、抵押登記費用等。第二十三條企業(yè)應(yīng)當(dāng)履行還款義務(wù)，確保融資機構(gòu)的權(quán)益。第五章并購重組管理第二十四條企業(yè)進(jìn)行并購重組應(yīng)當(dāng)依法履行審批手續(xù)。第二十五條企業(yè)應(yīng)當(dāng)向投資人披露并購重組的信息，包括但不限于交易方案、交易價款等。第二十六條企業(yè)進(jìn)行并購重組應(yīng)當(dāng)增強監(jiān)管管理，加強內(nèi)部控制，確保交易合法合規(guī)。第二十七條企業(yè)進(jìn)行并購重組應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，不得通過虛假信息、舞弊等方式欺騙投資人。第六章附則第二十八條本暫行辦法自發(fā)布之日起實施。第二十九條企業(yè)進(jìn)行融資活動，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)。[文檔結(jié)尾]1、所涉及附件如下：暫無附件。2、如下所涉及的法律名詞及注釋：股權(quán)融資：企業(yè)通過發(fā)行股票等方式募集資金的行為。債券融資：企業(yè)通過發(fā)行債券等方式募集資金的行為。質(zhì)押融資：企業(yè)將自有資產(chǎn)作為抵押，取得融資機構(gòu)提供的貸款的行為。并購重組：企業(yè)通過并購、重組等方式獲取融資的行為。3、如下在實際執(zhí)行過程中可能遇到的困難及解決辦法：困難：企業(yè)融資時可能遇到籌集資金難、信息披露不