“制度執(zhí)行年”活動(dòng)工作總結(jié)報(bào)告為嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管部門(mén)和集團(tuán)公司案件防控的工作要求，根據(jù)集團(tuán)公司黨委年初提出的工作方針，集團(tuán)公司組織各級(jí)機(jī)構(gòu)認(rèn)真開(kāi)展了“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，經(jīng)過(guò)精心組織，細(xì)化部署，全面開(kāi)展整章建制，逐級(jí)引深風(fēng)險(xiǎn)排查，強(qiáng)化重點(diǎn)帶動(dòng)提升，嚴(yán)肅落實(shí)整改問(wèn)責(zé)，現(xiàn)將“制度執(zhí)行年”活動(dòng)組織開(kāi)展情況報(bào)告如下：一、組織實(shí)施情況根據(jù)“制度執(zhí)行年”活動(dòng)要求，集團(tuán)公司認(rèn)真制定了《“制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱方案），關(guān)于活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)密安排部署，將活動(dòng)分為前期準(zhǔn)備、組織學(xué)習(xí)、建章立制、風(fēng)險(xiǎn)確立、結(jié)果評(píng)判和總結(jié)鞏固六個(gè)階段。方案下發(fā)后，各級(jí)機(jī)構(gòu)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)悟，關(guān)于“制度執(zhí)行年”活動(dòng)進(jìn)行了總體安排部署，逐級(jí)組織設(shè)立了以機(jī)構(gòu)“一把手”為組長(zhǎng)的活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)組，依照集團(tuán)公司活動(dòng)方案，接合轄內(nèi)工作實(shí)際，制定活動(dòng)實(shí)施方案和實(shí)施細(xì)則，落實(shí)相關(guān)主體責(zé)任，指導(dǎo)各條線部門(mén)和縣級(jí)機(jī)構(gòu)認(rèn)真有序的開(kāi)展了本次活動(dòng)，將活動(dòng)與合規(guī)文化建設(shè)、整頓市場(chǎng)亂象工作接合起來(lái)，強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理，提升制度執(zhí)行力與約束力。二、活動(dòng)開(kāi)展情況各級(jí)機(jī)構(gòu)依照“制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案內(nèi)容，經(jīng)過(guò)六個(gè)階段的活動(dòng)開(kāi)展，深度試驗(yàn)了各級(jí)機(jī)構(gòu)在制度執(zhí)行工作方面存在的成效和不足，也為下一步更好的增強(qiáng)制度的剛性，強(qiáng)化制度的執(zhí)行效力奠定了基礎(chǔ)。（一）細(xì)化方案，推動(dòng)活動(dòng)有效落實(shí)為了確?！爸贫葓?zhí)行年”活動(dòng)有序順利開(kāi)展，各級(jí)機(jī)構(gòu)依照方案要求，第一時(shí)間制定了活動(dòng)實(shí)施方案，并且組織召開(kāi)了動(dòng)員部署大會(huì)。會(huì)議關(guān)于集團(tuán)公司“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的安排和要求進(jìn)行了傳達(dá)學(xué)習(xí)，活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)組成員訣別從分管工作的不同角度關(guān)于開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)提出了工作要求，深刻領(lǐng)悟開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的重要意義，細(xì)化工作任務(wù)，明確職責(zé)分工，層層傳導(dǎo)壓力。同時(shí)，各級(jí)機(jī)構(gòu)在推動(dòng)活動(dòng)有序開(kāi)展后，繼續(xù)加大活動(dòng)傳導(dǎo)力度，推進(jìn)活動(dòng)有效落實(shí)，陸續(xù)召開(kāi)了活動(dòng)推進(jìn)會(huì)議、季度研討會(huì)等相關(guān)會(huì)議，進(jìn)一步豐富完備了“制度執(zhí)行年”活動(dòng)內(nèi)容，有效促進(jìn)了“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的開(kāi)展，形成了市縣兩級(jí)自上而下傳導(dǎo)有力、執(zhí)行有力，從下到上反饋即時(shí)、總結(jié)即時(shí)的“雙線互動(dòng)”體系，為活動(dòng)的扎實(shí)開(kāi)展提供了強(qiáng)有力的組織保證。（二）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果依照方案工作安排，各級(jí)機(jī)構(gòu)組織全員認(rèn)真學(xué)習(xí)了各項(xiàng)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則及機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理制度，集團(tuán)公司印發(fā)了《典范案例選編》和《案件防控制度匯編》，下發(fā)至市、縣兩級(jí)機(jī)構(gòu)，各級(jí)機(jī)構(gòu)在堅(jiān)持邊學(xué)習(xí)、邊討論、邊實(shí)踐的基礎(chǔ)上，接合工作實(shí)際，組織開(kāi)展了形式多樣的制度學(xué)習(xí)活動(dòng)，如：**公司更新出臺(tái)《內(nèi)控制度電子書(shū)匯編》并且下發(fā)到各條線部門(mén)及轄內(nèi)各子企業(yè)，為員工學(xué)習(xí)內(nèi)控制度提供有力保證；**公司每周組織機(jī)關(guān)全體員工集中學(xué)習(xí)一次，由各科室（中心）輪流講課；**公司在學(xué)習(xí)期間共開(kāi)展了*次“職工夜?！边h(yuǎn)程授課；**公司制定了制度學(xué)習(xí)計(jì)劃，從目標(biāo)任務(wù)、學(xué)習(xí)內(nèi)容、學(xué)習(xí)時(shí)間、學(xué)習(xí)方式和學(xué)習(xí)要求等六個(gè)方面作出安排，堅(jiān)持每周例行學(xué)習(xí)半個(gè)工作日。經(jīng)過(guò)關(guān)于內(nèi)控制度的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)了同志員工的合規(guī)意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作觀念，有效提升了制度執(zhí)行效力。（三）整章建制，完備內(nèi)控制度管理為構(gòu)建有效的內(nèi)控制度管理機(jī)制，進(jìn)一步有效發(fā)揮內(nèi)控制度關(guān)于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理的統(tǒng)領(lǐng)性規(guī)矩作用，開(kāi)展整章建制工作是“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的重點(diǎn)。一是做好內(nèi)控制度的“立、改、廢”工作?；顒?dòng)期間，集團(tuán)公司訂立制度*項(xiàng)，修訂*項(xiàng)，廢止*項(xiàng)，征集涉及各業(yè)務(wù)條線的修訂意見(jiàn)*項(xiàng)*條，整理后即時(shí)向相關(guān)部門(mén)進(jìn)行反饋，各部門(mén)現(xiàn)已落實(shí)修訂建議內(nèi)容。二是完備內(nèi)控制度匯編。集團(tuán)公司在年初計(jì)劃“立、改、廢”的基礎(chǔ)上，依照規(guī)矩性文件管理辦法，接合內(nèi)控制度的業(yè)務(wù)指導(dǎo)范圍進(jìn)行分類整理，編制內(nèi)控制度匯編，同時(shí)將完備后的內(nèi)控制度編入電子書(shū)，根據(jù)制度訂立情況，即時(shí)進(jìn)行增加和刪減，按月下發(fā)，確保了制度的完整性、連續(xù)性和時(shí)效性。三是加強(qiáng)規(guī)矩性文件審核。集團(tuán)公司依照規(guī)矩性文件管理工作要求，充足發(fā)揮合規(guī)審查的重要性，關(guān)于各業(yè)務(wù)條線提交的待審核制度、規(guī)則、辦法的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、條文表述的合法合規(guī)性，在外聘律師的配合下，即時(shí)進(jìn)行合規(guī)審核。截止12月31日，關(guān)于各部門(mén)擬定的共計(jì)**項(xiàng)規(guī)矩性文件進(jìn)行了討論修改，共出具**份、**萬(wàn)余字的制度審核意見(jiàn)。（四）深入排查，嚴(yán)格徹查違規(guī)問(wèn)題依照“制度執(zhí)行年”活動(dòng)安排，各級(jí)機(jī)構(gòu)關(guān)于照集團(tuán)公司“制度執(zhí)行年”活動(dòng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查項(xiàng)目，經(jīng)過(guò)全面檢查和重點(diǎn)抽查、調(diào)閱監(jiān)控和現(xiàn)場(chǎng)檢查、翻閱資料和詢問(wèn)談話等方式，關(guān)于重點(diǎn)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行了深入排查，同時(shí)選取部分重點(diǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行重點(diǎn)檢查，并且接合“整頓市場(chǎng)亂象”活動(dòng)，深入開(kāi)展了違規(guī)問(wèn)題的自查自糾工作。此次經(jīng)過(guò)條線自查和稽核審計(jì)部門(mén)檢查共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題**筆、金額**萬(wàn)元，涉及**個(gè)機(jī)構(gòu)。問(wèn)題表現(xiàn)在以下方面日常辦公、人員管理、公司治理、財(cái)務(wù)管理、銷售戰(zhàn)略等方面。（五）強(qiáng)化整改，敦促問(wèn)題有效落實(shí)各級(jí)機(jī)構(gòu)在堅(jiān)持責(zé)任導(dǎo)向、管理導(dǎo)向和問(wèn)題導(dǎo)向的前提下，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，連續(xù)、高頻的關(guān)于易發(fā)案件環(huán)節(jié)的進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查，有效防范了各類案件和操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。經(jīng)過(guò)關(guān)于未整改的問(wèn)題進(jìn)行分析，各級(jí)機(jī)構(gòu)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排查情況，開(kāi)展了全面內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判工作，由法律合規(guī)部門(mén)牽頭，組織各部門(mén)全面梳理了分析風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)存在的違規(guī)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)漏洞，稽核審計(jì)部門(mén)發(fā)揮稽核審計(jì)職能，關(guān)于審計(jì)及條線風(fēng)險(xiǎn)排查情況，經(jīng)過(guò)評(píng)判全面系統(tǒng)地掌握了制度建立健全及執(zhí)行情況，即時(shí)揭示了存在的缺陷及需要整改規(guī)矩的問(wèn)題。各級(jí)機(jī)構(gòu)關(guān)于問(wèn)題責(zé)任人進(jìn)行了嚴(yán)格處治，涉及人員共**人，其中：給予勸告處分*人，降級(jí)處分*人，通報(bào)批評(píng)*人，記過(guò)*人，誡勉談話*人，經(jīng)濟(jì)處罰*人次、罰款金額*萬(wàn)元；被處罰人員中，一般員工*人、中層人員*人、高管*人。（六）全面督查，鞏固活動(dòng)取得成效集團(tuán)公司在不斷推進(jìn)活動(dòng)有序開(kāi)展的同時(shí)，抽調(diào)各市級(jí)機(jī)構(gòu)條線業(yè)務(wù)骨干組成督查組，關(guān)于“制度執(zhí)行年”活動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行全面督查。經(jīng)過(guò)督查發(fā)現(xiàn)，部分機(jī)構(gòu)的在活動(dòng)準(zhǔn)備階段未能依照活動(dòng)要求組織召開(kāi)相關(guān)會(huì)議以及未細(xì)化分解活動(dòng)工作安排；在制度學(xué)習(xí)檢驗(yàn)進(jìn)程中，存在無(wú)學(xué)習(xí)筆記、學(xué)習(xí)和總結(jié)等學(xué)習(xí)資料，學(xué)習(xí)檢驗(yàn)流于形式、檢驗(yàn)覆蓋面不達(dá)標(biāo)等各類問(wèn)題，集團(tuán)公司向落實(shí)不力的機(jī)構(gòu)提出落實(shí)要求，各級(jí)機(jī)構(gòu)要將制度學(xué)習(xí)、建設(shè)與執(zhí)行“常態(tài)化”，細(xì)化學(xué)習(xí)方案，采用集中學(xué)或自學(xué)的方式，促進(jìn)員工熟悉掌握內(nèi)控制度；特別是關(guān)于制度難點(diǎn)、重點(diǎn)及易發(fā)案環(huán)節(jié)要開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，確保全員全面深入理解制度，提高制度的執(zhí)行力；在關(guān)于重點(diǎn)機(jī)構(gòu)及重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查方面，要注重提升風(fēng)險(xiǎn)排查的實(shí)效性，加強(qiáng)排查質(zhì)效的考核。三、活動(dòng)取得成效在深入開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)中，各級(jí)機(jī)構(gòu)緊緊圍繞活動(dòng)要求，認(rèn)真落實(shí)活動(dòng)目標(biāo)任務(wù)，周密部署活動(dòng)內(nèi)容，著力加強(qiáng)內(nèi)控管理，強(qiáng)化制度建設(shè)，規(guī)矩經(jīng)營(yíng)秩序，防范案件風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)過(guò)活動(dòng)開(kāi)展，各級(jí)機(jī)構(gòu)的內(nèi)控制度得到進(jìn)一步完備和規(guī)矩，制度執(zhí)行力得到鮮明增強(qiáng)，有章不循、違規(guī)操作等違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，案防責(zé)任意識(shí)得到切實(shí)提高，全員遵章守紀(jì)、合規(guī)操作、自覺(jué)抵制違規(guī)違紀(jì)行為，提高案件風(fēng)險(xiǎn)防控水平，強(qiáng)化內(nèi)控制度管理質(zhì)效，為實(shí)現(xiàn)管理提升、發(fā)展提速提供了可靠的保證。一是合規(guī)意識(shí)得到鮮明提高。深入開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，各級(jí)機(jī)構(gòu)共組織學(xué)習(xí)**余次，組織檢驗(yàn)**人次，檢驗(yàn)覆蓋面達(dá)到了**％，經(jīng)過(guò)組織制度學(xué)習(xí)和檢驗(yàn)，促發(fā)員工“知敬畏、明底線、講規(guī)矩、守紀(jì)律、樹(shù)正氣”，加大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查和重點(diǎn)機(jī)構(gòu)檢查力度，有效震懾了一批漠視、無(wú)視規(guī)章制度，心存僥幸的員工，進(jìn)一步增強(qiáng)了員工自重自省、自警自律的能力，規(guī)矩操作行為和職業(yè)操守，員工合規(guī)觀念逐步確立，營(yíng)造了健康的內(nèi)控合規(guī)文化，提高了風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，使依法合規(guī)發(fā)展、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)發(fā)展的文化得到孕育深植。二是風(fēng)險(xiǎn)隱患得到有效整改。制度執(zhí)行年活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，各級(jí)機(jī)構(gòu)深化舉措、完備落實(shí)，認(rèn)真查找當(dāng)前業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理中存在的突出問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行排查共發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題**筆，現(xiàn)已整改**筆，整改率達(dá)**％。經(jīng)過(guò)全面風(fēng)險(xiǎn)排查，揭示了各級(jí)機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，經(jīng)過(guò)關(guān)于違規(guī)責(zé)任人員的處置，用反面典范、違規(guī)案例進(jìn)行警示教育，形成違規(guī)追責(zé)高壓態(tài)勢(shì)，切實(shí)解決了執(zhí)行制度不到位、檢查監(jiān)督不到位和責(zé)任追究不到位的問(wèn)題，有效防范了操作風(fēng)險(xiǎn)和案件風(fēng)險(xiǎn)。三是內(nèi)控制度越發(fā)規(guī)矩嚴(yán)密?！爸贫葓?zhí)行年”學(xué)習(xí)階段，各級(jí)機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)組織開(kāi)展各類學(xué)習(xí)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方式，員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能不斷提高，識(shí)別虛假信息和掌控風(fēng)險(xiǎn)能力不斷增強(qiáng)，同時(shí)各級(jí)機(jī)構(gòu)逐步完備了內(nèi)控管理制度，共修訂制度**余項(xiàng)，其中新訂立制度**項(xiàng)，修訂并且廢止制度**項(xiàng)，規(guī)矩了業(yè)務(wù)操作流程，嚴(yán)格依照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則，牢牢確立合規(guī)經(jīng)營(yíng)觀念，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、制度建設(shè)，提升執(zhí)行力，轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)發(fā)展觀念，真正形成牢固的的合規(guī)管理文化。四、下一步工作辦法（一）加強(qiáng)活動(dòng)推進(jìn)落實(shí)，保證活動(dòng)有序推進(jìn)。各級(jí)機(jī)構(gòu)“制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)組要充足發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，定期召開(kāi)一次“制度執(zhí)行年”相關(guān)會(huì)議，專題研究“制度執(zhí)行年”活動(dòng)落實(shí)工作，聽(tīng)取階段性工作匯報(bào)，即時(shí)發(fā)現(xiàn)并且著力解決活動(dòng)開(kāi)展進(jìn)程中存在的問(wèn)題；關(guān)于照“制度執(zhí)行年”活動(dòng)各階段的工作安排，認(rèn)真細(xì)化階段重點(diǎn)工作，確保各項(xiàng)工作得到有效落實(shí)。（二）加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化制度執(zhí)行效力。強(qiáng)化員工綜合素質(zhì)培養(yǎng)，激發(fā)員工學(xué)習(xí)能力、業(yè)務(wù)能力和整體的競(jìng)爭(zhēng)力；建立完備員工隊(duì)伍建設(shè)考核管理體系，嚴(yán)格落實(shí)“四項(xiàng)”制度，積極開(kāi)展員工異常行為排查活動(dòng)，逐級(jí)落實(shí)管理責(zé)任；加大管理和問(wèn)責(zé)力度，關(guān)于違規(guī)人員依法依規(guī)進(jìn)行從嚴(yán)處置，有效規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步提升員工的合規(guī)意識(shí)，切實(shí)提高制度執(zhí)行力。（三）加強(qiáng)員工學(xué)習(xí)檢驗(yàn)，深入開(kāi)展合規(guī)教育。有效利用好“制度執(zhí)行年”應(yīng)知應(yīng)會(huì)檢驗(yàn)題庫(kù)，繼續(xù)開(kāi)展學(xué)習(xí)檢驗(yàn)工作，認(rèn)真組織員工關(guān)于現(xiàn)行法律法規(guī)、監(jiān)管制度及內(nèi)控制度進(jìn)行全面學(xué)習(xí)；繼續(xù)組織員工進(jìn)行檢驗(yàn)，加大檢驗(yàn)頻率或檢驗(yàn)難度，杜絕發(fā)生檢驗(yàn)工作走進(jìn)程、走形式的情況；強(qiáng)化合規(guī)案防培訓(xùn)教育，按期組織專業(yè)業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，加強(qiáng)員工警示教育，嚴(yán)防發(fā)生人為道德風(fēng)險(xiǎn)。（四）加強(qiáng)內(nèi)控制度完備，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范屏障。繼續(xù)做好內(nèi)控制度“立、改、廢”的工作，全面構(gòu)建有效的內(nèi)控制度修訂機(jī)制；規(guī)矩內(nèi)控制度審核流程，提高內(nèi)控制度審核質(zhì)量；全面梳理現(xiàn)有的各項(xiàng)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，關(guān)于制度的建設(shè)與執(zhí)行情況進(jìn)行分析，根據(jù)監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，填補(bǔ)制度空白，更新滯后規(guī)則，完備操作流程，使制度流程全覆蓋、無(wú)盲區(qū)、有效制約。（五）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查力度，積極整改落實(shí)責(zé)任。繼續(xù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，有效揭露風(fēng)險(xiǎn)隱患；敦促各級(jí)機(jī)構(gòu)關(guān)于排查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行“回頭看”，查看各項(xiàng)整改工作是否落實(shí)到位，關(guān)于未整改完的問(wèn)題，客觀剖析問(wèn)題成因，制定有針關(guān)于性的整改辦法，即時(shí)