不符合項管理制度

1.目的本制度規(guī)定了華電青島發(fā)電有限公司三期 2X300MV級供熱機組擴建工程建設中對不符合項的分類、處理、跟蹤L：/產(chǎn)、、和驗證，旨在糾正不符合項或預防不符合項的發(fā)生，規(guī)定工程在設計及建造階段發(fā)現(xiàn)的不符合項的控制和管理流程，保證電廠的安全與質(zhì)量，防止未經(jīng)授權的使用和JII\\實施，特制定本制度。JzX以I---i2.適用范圍本制度適用于華電青島發(fā)電有限公司三期 2X300MV級供II<1 Jf 1f熱機組擴建工程建設中設計、設備制造、驗收、裝卸、運輸、貯存、加工、施工、檢驗、試驗、調(diào)試、移交全過程中發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的不符合項，也包括屬于建造階段產(chǎn)

生，而在調(diào)試階段發(fā)現(xiàn)的不符合項的管理。3.責任3.1華電青島發(fā)電有限公司三期辦負責對建造期間所發(fā)生的不符合項和糾正措施的總體管理。-* #/ 「一］ I.-負責對不符合項關閉狀態(tài)的跟蹤并對有關單位不符合項1i-.IX?制度執(zhí)行情況進行質(zhì)保監(jiān)查。NX」:乂/■J!--■i負責組織對不符合項進行評審和分析，各專業(yè)工程師負責對不符合項的標識、記錄、隔離和處理進行歸口管理，對各分包商的不符合項管理情況進行監(jiān)督和檢查，并跟j蹤糾正和預防措施的制定和實施。負責對糾正和預防措施進行監(jiān)督。3.2設備物資組-來源網(wǎng)絡負責對設備、材料制造及接受檢查發(fā)現(xiàn)的 C1、C2類不符合項文件的審查。負責組織或參加設備制造方面電廠認為重大不符合項的上片冬IL原因調(diào)查和糾正措施的技術審查。?二 J IVXX卜—/ ?一「-] ｛勺電3.3工程、技術組1I■「if__ ,I”"?.■.*-■■ ”產(chǎn) 一.I 1J / /"1兀X負責監(jiān)督監(jiān)理公司進行質(zhì)量監(jiān)督的有效性。負責組織或參加安裝、調(diào)試等方面電廠認為重要的不符\1 \4廠\\~>合項的技術處理方案的審查。I|t<jT 1f\丿負責對安裝、調(diào)試等方面重要不符合項處理的監(jiān)督。負責對設備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項文件的審核。負責組織或參加設備制造方面電廠認為重要的不符合項的原因調(diào)查和糾正措施的技術審查?！革w「1上片冬IL負責組織或參與電廠認為重要的不符合項的技術處理方案的審查。TOC\o"1-5"\h\zI'l1 1:II?IZ..,?負責組織或參加土建方面電廠認為重要的不符合項的技TV"盧」-"滬 -J術處理方案的審查；負責對建造重要不符合項處理的監(jiān)督。\I廠\\~IIft? * 1I'.jl負責對土建設備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項文件的審核。負責組織或參加土建設備制造方面電廠認為重要的不符合項的原因調(diào)查和糾正措施的技術審查。-來源網(wǎng)絡3.4設備監(jiān)造單位負責對設備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項文件的審核。上片冬IL二" I/\xJ廠/ ■一「~i I*XE負責組織或參加設備制造方面電廠認為重要的不符合項的原因調(diào)查和糾正措施的技術審查。II?Iz..,?-jT-'產(chǎn) _'FZ-JII 1J / /負責組織或參與電廠認為重要的不符合項的技術處理方案的審查。\I、,廠\\~3.5監(jiān)理公司IIft? * 1I負責C1和C2類方面不符合項的分析。負責設計、建造不符合項的發(fā)現(xiàn)監(jiān)督、處理和復驗過程的監(jiān)督。3.6承包商各承包商專責人員負責對其承包工程范圍的不符合項進行標識、記錄、隔離和處理并負責糾正和預防措施的制定和實施。.■ /I,'1.；// IU/.■II原設計單位負責對C3類不符合項認定。I--"i3.7不符合項監(jiān)督華電青島發(fā)電有限公司質(zhì)量監(jiān)督人員應監(jiān)督監(jiān)理公司的\「I質(zhì)量監(jiān)督人員對建造不符合項進行監(jiān)督，確認監(jiān)理公司的質(zhì)量監(jiān)督員發(fā)現(xiàn)、跟蹤質(zhì)量問題、驗證不符合項處理結(jié)果的有效性。技術組質(zhì)量監(jiān)督人員應監(jiān)督制造廠和采購承包商的質(zhì)量人員的質(zhì)量控制情況，確認不符合項得到有效控制。在進行不符合項監(jiān)督時，三期辦質(zhì)量監(jiān)督人員可根據(jù)情況，跟蹤重要不符合項的處理過程，對于重要不符合項的處理情況應及時通報主管領導，必要時對重要不符合項的處理方案進行技術審查。二" ID#廠、、一「-j II勺t4.規(guī)定11■__ ?IX,a?XZ」iJ” 74.1不符合項內(nèi)容4.2不符合項的分類C1及C2類以外的不符合項，對質(zhì)量、投資、進度可能有嚴重影響的不符合項。一般涉及以下情況之一或它們的組合：不符合與各承包商簽訂的合同或國家有關標準、規(guī)范的要求，但規(guī)范或適用的管理驗收已獲得批準的情況除外。不符合項的處理將嚴重影響該物項的工作性能、 可靠性、設計使用壽命?！窱ElLJ/片冬IL不符合項的處理需要進行廣泛的科學鑒定試驗和分析，以便確定該物項是否合格。/I,'1.;? 1I\\___ ；IX?不符合項的處理需要進行重大設計變更，以滿足原設計要求。與參考電廠相比，不符合項處理將降低某一物項的安全、效率和功能。!jft■ *rf" 1I不符合項的處理將需要專門的工藝補救措施，以便確定該物項是否合格。僅能以現(xiàn)有程序以外的方法補救，影響工程性能及壽命，-來源網(wǎng)絡處理后可以正常運行，需發(fā)生額外處理費用的不符合項。不符合項的處理將引起華電青島發(fā)電有限公司三期2X300MW級供熱機組擴建工程里程碑或主合同進度的變

化。叮Irz,l?/片冬ILJiW二—尹I工/h

廠/#r-j I1勺i4.3不符合項的提出及認定I'i1I:.II■「if___ ；IXu?工程項目的所有參與人員（包括工程各施工承包商的員工、設計人員、設備制造廠工代、監(jiān)理工程師及華電青島發(fā)電有限公司各部門專業(yè)人員）均可以提出。但不符合項的認定需經(jīng)過監(jiān)理公司和建設單位的批準后方可正式發(fā)布。嚴重不符合項由原設計單位的技術負責人認定。\I\4廠\\匚7!）t J ? |4.4不符合項的處理《工程質(zhì)量保證大綱》要求參與本項目的單位必須制定并按照不符合項管理制度對偏離規(guī)定要求的物項進行控制；參與本項目的單位必須保證對規(guī)定要求的不符合項得以v\r/\r識別、報告、審查、處理、控制并形成文件；二7— I工/了\廠/ r~i I*\\*|!（廠）/為\HP"'|~7各承包商每月向華電青島發(fā)電有限公司三期辦質(zhì)檢組提交華電青島發(fā)電有限公司三期2X300MV級供熱機組擴建工程項目不符合項清單。質(zhì)檢組對該清單進行分析，編制質(zhì)量信息和質(zhì)量趨勢向青島公司三期辦報告。對現(xiàn)場部分，山東誠信監(jiān)理公司、三期辦審核責任范圍內(nèi)的不符合項報告，如發(fā)現(xiàn)不符合項的處理措施或關閉不恰當或有疑問，可請求設計單位提供技術支持。如青島公司三期辦認為任何不符合項的處理措施不可接受，可以發(fā).'I信函給各責任承包商提出華電青島發(fā)電有限公司的意見及立場。對設備制造部分按《設備制造活動不符合項和偏差處理制度》的要求管理。青島公司三期辦質(zhì)保人員和質(zhì)量監(jiān)督人員及其他有關人員應在各自的職責范圍內(nèi)驗證各級承包商不符合項管理制度的建立及實施的有效性。青島公司三期辦在質(zhì)保體系審核中和在質(zhì)保專項監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以不符合項報告（附表1）提出，在日常巡檢中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以觀察項通知單 （附表2）提出，按華電青島發(fā)電有限公司糾正和預防措施控制制度文件執(zhí)行。其它部門在土建、安裝過程中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以質(zhì)監(jiān)備忘錄（附表3）提出，調(diào)試過程中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以設備缺陷通知單提出，處理過程各自按有關規(guī)定執(zhí)行。AA—不符合項歸類：SJ—設計SG-施工SB-設備TS—調(diào)

試GL—管理JL-監(jiān)理1i-___.|>4.5不符合項經(jīng)處理關閉后應重新標識，取消隔離。二—----- ‘：：：浮 I\ ■-\廠/ ■一「~i I*■t.￡ ']\4.6不符合項處理不能代替設計變更通知單。 不符合項屬設計問題時，在提出問題并確定處理原則后，仍需按設?IZ..,?計變更管理工作制度執(zhí)行。i4.7處理項目涉及第三方時，處理意見必須有第三方的會

簽意見。\I廠\\jr^\|；4.8重大不符合項在報告正式發(fā)出（包括技術處理方案）后七個工作日內(nèi)必須向華電國際報告，華電國際組織對重大不符合項進行審核。華電國際在收到重大不符合項正式報告七個工作日內(nèi)，應將重大不符合項審核意見遞交相應的承包商，只有華電國際或上級公司認可重大不符合項的處理方案后，相應的承包商方可處理重大不符合項。4.9根據(jù)不符合項的情況，三期辦主任指定三期辦工程組、技術組、計劃組、物資組及監(jiān)理公司組織審核重大不符rfIL-、合項。審核內(nèi)容包括重大不符合項的準確性、完整性，根據(jù)收集到的信息，重點對技術處理方案進行詳細的審查，必要時可聘請有關單位和專家對技術處理方案的合理性、可行性進行審評。審評結(jié)論應報分管副總經(jīng)理，經(jīng)批準后以形成信函或會議紀要等形式發(fā)送給相關的責任單位及承包商。4.10不符合項處理方案的驗證\I\廠\\ >I|t"r 1f各責任部門及單位的質(zhì)量監(jiān)督人員和質(zhì)保人員根據(jù)各自的責任范圍跟蹤不符合項的處理過程，監(jiān)督不符合項是否按已批準的方案進行了處置，并根據(jù)情況編制監(jiān)督報4.11質(zhì)量監(jiān)督人員和質(zhì)保監(jiān)查人員在開展各種監(jiān)查、監(jiān)督、觀察等質(zhì)量活動中，發(fā)現(xiàn)各承包商的不符合項控制存在問題，應通報主管領導并發(fā)函要求承包商予以更正。4.12如果建設單位對不符合項處理方案有異議時，可通過信函、會議等形式提出建設單位的意見及立場。如承包商不采納建設單位的意見或建設單位不能接受其最終處理方案，則建設單位可拒收不滿足要求的物項或服務。TOC\o"1-5"\h\z//技\ I'l15.記錄5.1施工承包商、監(jiān)理單位應對本月發(fā)生或查出的不符合項進行統(tǒng)計、分析，并在質(zhì)量月報中反映本月出現(xiàn)的不\\y廠\\ >符合項情況，并體現(xiàn)在質(zhì)量趨勢報告中，于每月 25日前I「報華電青島發(fā)電有限公司三期擴建辦。5.2由青島公司三期辦質(zhì)檢組及時對不符合項的提出、 處理和關閉情況進行統(tǒng)計，在每月的質(zhì)量管理例會上進行分析，以確定質(zhì)量趨勢，決定下一步的工作方向。并將每月不符合項統(tǒng)計在下月月度工程計劃會議上公布。5.3除各承包商要保存不符合項有關資料（一式三份作為竣工資料）外，華電青島發(fā)電有限公司三期擴建辦應保存一份備查。JI廠；j