內(nèi)部控制評(píng)價(jià)匯報(bào)分析為貫徹貫徹《財(cái)政部有關(guān)全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的有關(guān)精神，按照《財(cái)政部有關(guān)開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的告知》規(guī)定，根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定，我們對(duì)本單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)狀況進(jìn)行了評(píng)價(jià)。一、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)成果根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》中列明的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)要點(diǎn)，本單位單位層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)得分為57分，業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)得分為35分，合計(jì)92分。本單位各指標(biāo)詳細(xì)得分狀況如下表：下：1、指標(biāo)4內(nèi)部控制制度完備狀況存在資產(chǎn)管理制度、建設(shè)項(xiàng)目管理制度不完善。2、指標(biāo)10資產(chǎn)管理控制狀況存在對(duì)一類資產(chǎn)未定期核查盤點(diǎn)跟蹤管理問(wèn)題。3、指標(biāo)11建設(shè)項(xiàng)目管理控制狀況存在有些項(xiàng)目未及時(shí)編制竣工決算和交付使用手續(xù)問(wèn)題。4、指標(biāo)12協(xié)議管理控制狀況存在對(duì)個(gè)別協(xié)議履行狀況缺乏有效監(jiān)督。二、尤其闡明項(xiàng)尤其闡明狀況未發(fā)生有關(guān)狀況補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)及其評(píng)價(jià)成果無(wú)補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)下一步工作基于以上評(píng)價(jià)成果，本單位將內(nèi)部控制制度、資產(chǎn)管理控制、建設(shè)項(xiàng)目管理控制、協(xié)議管理控制等管理領(lǐng)域作為XX年內(nèi)部控制建立與實(shí)行的重點(diǎn)工作和改善方向，并采用如下措施深入提高內(nèi)部控制水平和效果：1、深入完善內(nèi)部控制制度針對(duì)內(nèi)部控制制度不夠完善的問(wèn)題，由本單位財(cái)務(wù)科牽頭，深入對(duì)既有制度進(jìn)行梳理，針對(duì)內(nèi)部控制內(nèi)容和流程規(guī)定，完善內(nèi)部控制制度，于年終前完畢。2、加強(qiáng)資產(chǎn)管理控制由黨政辦公室牽頭，對(duì)單位固定資產(chǎn)加強(qiáng)管理，做到賬實(shí)相符，對(duì)報(bào)廢報(bào)損資產(chǎn)及時(shí)與財(cái)務(wù)科協(xié)調(diào)，按程序辦理銷賬；城管科牽頭負(fù)責(zé)重點(diǎn)對(duì)單位房產(chǎn)加強(qiáng)管理，做到賬實(shí)相符，對(duì)已拆房產(chǎn)及時(shí)與財(cái)務(wù)協(xié)調(diào)按程序辦理銷賬，于年終前完畢清查。4、加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目管理控制各科室負(fù)責(zé)的建設(shè)項(xiàng)目，各科室負(fù)責(zé)人為建設(shè)項(xiàng)目控制管理第一負(fù)責(zé)人，要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r加強(qiáng)監(jiān)控，項(xiàng)目竣工后要及時(shí)編制項(xiàng)目竣工決算，在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后及時(shí)辦理資產(chǎn)交付使用手續(xù)。各科室各科室負(fù)責(zé)的建設(shè)項(xiàng)目完畢狀況，列入年終本科室和科室負(fù)責(zé)人考核。5、加強(qiáng)對(duì)協(xié)議履行管理控制協(xié)議執(zhí)行監(jiān)管科室負(fù)責(zé)人為協(xié)議履行控制第一負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)協(xié)議履行狀況進(jìn)行有效監(jiān)控，明確協(xié)議執(zhí)行有關(guān)負(fù)責(zé)人，及時(shí)對(duì)協(xié)議履行狀況進(jìn)行檢查、分析和驗(yàn)收，如發(fā)現(xiàn)無(wú)法準(zhǔn)時(shí)履約的狀況，應(yīng)及時(shí)采用應(yīng)對(duì)措施，并及時(shí)向本單位重要負(fù)責(zé)人及時(shí)匯報(bào)；對(duì)于需要補(bǔ)充、變更或解除協(xié)議的狀況，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督審查。單位重要負(fù)責(zé)人：〔單位簽章〕××股份有限企業(yè)20××年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)匯報(bào)××股份有限企業(yè)全體股東：根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)的規(guī)定，我們對(duì)我司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)。一、董事會(huì)申明企業(yè)董事會(huì)及全體董事保證本匯報(bào)內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳說(shuō)或重大遺漏，并對(duì)匯報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性、精確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。建立健全并有效實(shí)行內(nèi)部控制是企業(yè)董事會(huì)的責(zé)任；監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立與實(shí)行內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督；經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的平常運(yùn)行。企業(yè)內(nèi)部控制的目的是：[一般包括合理保證經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)匯報(bào)及有關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，增進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略。]由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對(duì)到達(dá)上述目的提供合理保證。二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的總體狀況企業(yè)董事會(huì)授權(quán)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)[或其他專門機(jī)構(gòu)]負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的詳細(xì)組織實(shí)行工作，對(duì)納入評(píng)價(jià)范圍的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和單位進(jìn)行評(píng)價(jià)[描述評(píng)價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)體制，一般包括評(píng)價(jià)工作組織構(gòu)造圖、重要負(fù)責(zé)人及匯報(bào)途徑]。企業(yè)[是/否]聘任了專業(yè)機(jī)構(gòu)[中介機(jī)構(gòu)名稱]實(shí)行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，并編制內(nèi)部控制評(píng)價(jià)匯報(bào)；企業(yè)[是/否]聘任會(huì)計(jì)事務(wù)所[會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱]對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制有效性進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)。三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的根據(jù)本評(píng)價(jià)匯報(bào)意在根據(jù)中華人民共和國(guó)財(cái)政部等五部委聯(lián)合公布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指導(dǎo)》的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制制度和評(píng)價(jià)措施，在內(nèi)部控制平常監(jiān)督和專題監(jiān)督的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)截至20××年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。四、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍[列示企業(yè)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果確定的前“十大”重要風(fēng)險(xiǎn)]納入評(píng)價(jià)范圍的單位包括：[描述企業(yè)及其所屬單位的明確范圍]納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括：組織架構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略人力資源社會(huì)責(zé)任企業(yè)文化資金活動(dòng)采購(gòu)業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理銷售業(yè)務(wù)研究與開(kāi)發(fā)工程項(xiàng)目擔(dān)保業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)外包財(cái)務(wù)匯報(bào)全面預(yù)算協(xié)議管理內(nèi)部信息傳遞信息系統(tǒng)上述業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的內(nèi)部控制涵蓋了企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的重要方面，不存在重大遺漏。企業(yè)本年度未能對(duì)如下構(gòu)成內(nèi)部控制重要方面的單位或業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)：[逐條闡明未納入評(píng)價(jià)范圍的重要單位或業(yè)務(wù)，包括單位、或業(yè)務(wù)描述、未納入的原因、對(duì)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)匯報(bào)真實(shí)完整性產(chǎn)生的重大影響等。]五、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序和措施評(píng)價(jià)過(guò)程中，我們采用了等合適措施，廣泛搜集企業(yè)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行與否有效的證據(jù)，如實(shí)填寫評(píng)價(jià)工作底稿，分析、識(shí)別內(nèi)部控制缺陷[闡明評(píng)價(jià)措施的合適性及證據(jù)的充足性]。六、內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定企業(yè)董事會(huì)根據(jù)基本規(guī)范、評(píng)價(jià)指導(dǎo)對(duì)重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定規(guī)定，結(jié)合企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特性、風(fēng)險(xiǎn)水平等原因，研究確定了合用我司的內(nèi)部控制缺陷詳細(xì)認(rèn)定原則，并與此前年度保持了一致[描述企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的定性及定量原則]，或作出了調(diào)整[描述詳細(xì)調(diào)整原則及原因]。根據(jù)上述認(rèn)定原則，結(jié)合平常監(jiān)督和專題監(jiān)督狀況，我們發(fā)現(xiàn)匯報(bào)期內(nèi)存在[數(shù)量]個(gè)缺陷，其中重大缺陷[數(shù)量]個(gè)，重要缺陷[數(shù)量]個(gè)。重大缺陷分別為：[對(duì)重大缺陷進(jìn)行描述，并闡明其對(duì)實(shí)既有關(guān)控制目的的影響程度]。七、內(nèi)部控制缺陷的整改狀況針對(duì)匯報(bào)期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，企業(yè)采用了對(duì)應(yīng)的整改措施[描述整改措施的詳細(xì)內(nèi)容和實(shí)際效果]。對(duì)于整改完畢的重大缺陷，企業(yè)有足夠的測(cè)試樣本顯示，與重大缺陷[描述該重大缺陷]有關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)且運(yùn)行有效。通過(guò)整改，企業(yè)在匯報(bào)期末仍存在[數(shù)量]個(gè)缺陷，其中重大缺陷[數(shù)量]個(gè)，重要缺陷[數(shù)量]個(gè)。重大缺陷分別為：[對(duì)重大缺陷進(jìn)行描述]。針對(duì)匯報(bào)期末未完畢整改的重大缺陷，企業(yè)擬深入采用對(duì)應(yīng)措施加以整改[描述整改措施的詳細(xì)內(nèi)容及預(yù)期到達(dá)的效果]。八、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論企業(yè)已經(jīng)根據(jù)基本規(guī)范、評(píng)價(jià)指導(dǎo)及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)企業(yè)截至20××年12月31日的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)。匯報(bào)期內(nèi)，企業(yè)在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行方面存在尚未完畢整改的重大缺陷[描述該缺陷的性質(zhì)及其對(duì)實(shí)既有關(guān)控制目的的影響程度]。由于存在上述缺陷，也許會(huì)給企業(yè)未來(lái)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)[描述該風(fēng)險(xiǎn)]。匯報(bào)期內(nèi)，企業(yè)對(duì)納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，到達(dá)了企業(yè)內(nèi)部控制的目的，A企業(yè)XX年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)匯報(bào)A企業(yè)全體股東：根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指導(dǎo)的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合我司內(nèi)部控制制度和評(píng)價(jià)措施，在內(nèi)部控制平常監(jiān)督和專題監(jiān)督的基礎(chǔ)上，我們對(duì)企業(yè)XX年12月31日的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。一、重要申明按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)行內(nèi)部控制，評(píng)價(jià)其有效性，并如實(shí)披露內(nèi)部控制評(píng)價(jià)匯報(bào)是企業(yè)董事會(huì)的責(zé)任。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立和實(shí)行內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的平常運(yùn)行。企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本匯報(bào)內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳說(shuō)或重大遺漏，并對(duì)匯報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性、精確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。企業(yè)內(nèi)部控制的目的是合理保證經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)匯報(bào)及有關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，增進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目的提供合理保證。此外，由于狀況的變化也許導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂普吆统绦蜃裾盏某潭葴p少，根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)成果推測(cè)未來(lái)內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)論根據(jù)企業(yè)財(cái)務(wù)匯報(bào)內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定狀況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)匯報(bào)基準(zhǔn)日，不存在財(cái)務(wù)匯報(bào)內(nèi)部控制重大缺陷，董事會(huì)認(rèn)為，企業(yè)已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和有關(guān)規(guī)定的規(guī)定在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)匯報(bào)內(nèi)部控制。根據(jù)企業(yè)非財(cái)務(wù)匯報(bào)內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定狀況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)匯報(bào)基準(zhǔn)日，企業(yè)未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)匯報(bào)內(nèi)部控制重大缺陷。自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)匯報(bào)基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)匯報(bào)發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的原因。三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作狀況企業(yè)按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的重要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。納入評(píng)價(jià)范圍的重要單位包括：中國(guó)國(guó)際貿(mào)易股份有限企業(yè)、國(guó)貿(mào)物業(yè)酒店管理有限企業(yè)和北京國(guó)貿(mào)國(guó)際會(huì)展有限企業(yè)，納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占企業(yè)合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的100%，營(yíng)業(yè)收入合計(jì)占企業(yè)合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入總額的100%。納入評(píng)價(jià)范圍的重要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)1、內(nèi)部環(huán)境組織架構(gòu)企業(yè)已建立了一套比較完善的法人治理構(gòu)造與經(jīng)營(yíng)組織架構(gòu)。設(shè)置了股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，各機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)明確，分工合理，有效制衡，保證了權(quán)力機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理層之間的協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)。企業(yè)具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)防備意識(shí)，制定了嚴(yán)格的管理程序，為內(nèi)部控制提供了良好的控制環(huán)境，企業(yè)法人治理構(gòu)造健全，符合《上市企業(yè)治理準(zhǔn)則》的規(guī)定。按照《企業(yè)章程》及股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則等規(guī)定，股東大會(huì)為企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東大會(huì)的召開(kāi)、提案審議及表決符合法律法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門有關(guān)規(guī)范性文獻(xiàn)的規(guī)定。董事會(huì)是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，按有關(guān)規(guī)定行使職權(quán)；監(jiān)事會(huì)是企業(yè)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，檢查企業(yè)財(cái)務(wù)并對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行企業(yè)職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督。董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)處理董事會(huì)平常事務(wù)。董事會(huì)內(nèi)部按照功能分別設(shè)置了審計(jì)、薪酬兩個(gè)專業(yè)委員會(huì)。董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)所有由企業(yè)獨(dú)立董事構(gòu)成。審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作，指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作，審閱上市企業(yè)的財(cái)務(wù)匯報(bào)并對(duì)其刊登意見(jiàn)，評(píng)估內(nèi)部控制的有效性，協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及有關(guān)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通，企業(yè)董事會(huì)授權(quán)的其他事宜及有關(guān)法律法規(guī)中波及的其他事項(xiàng)。審計(jì)委員會(huì)定期召開(kāi)會(huì)議，聽(tīng)取并審議企業(yè)的財(cái)務(wù)匯報(bào)、企業(yè)經(jīng)理層所做的重要事項(xiàng)匯報(bào)、企業(yè)所聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提交的審計(jì)工作匯報(bào)等以及審議會(huì)計(jì)師事務(wù)所年度審計(jì)酬勞、監(jiān)督企業(yè)經(jīng)理層對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)和審計(jì)提議整改的執(zhí)行狀況。董事會(huì)薪酬委員會(huì)由六名董事構(gòu)成，其中四名為獨(dú)立董事。董事會(huì)薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)研究和檢查董事及高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案，監(jiān)督企業(yè)薪酬制度執(zhí)行狀況。高級(jí)管理人員由董事會(huì)聘任。總經(jīng)理根據(jù)《總經(jīng)理工作細(xì)則》，全面負(fù)責(zé)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)并對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，組織實(shí)行董事會(huì)決策，企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，確定企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案及基本管理制度等。企業(yè)內(nèi)部各經(jīng)營(yíng)部門、職能部門等實(shí)行詳細(xì)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，管理企業(yè)平常事務(wù)。企業(yè)設(shè)置了“中心工程工作小組”，重要負(fù)責(zé)企業(yè)三期工程重大建設(shè)項(xiàng)目和其他更新改造重大工程。企業(yè)設(shè)置了“酒店政策執(zhí)行委員會(huì)”，專門負(fù)責(zé)酒店重大事項(xiàng)的決策。制度建設(shè)企業(yè)按照《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市企業(yè)治理準(zhǔn)則》、《內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《上海證券交易所上市企業(yè)內(nèi)部控制指導(dǎo)》等法律法規(guī)和證監(jiān)主管部門有關(guān)規(guī)范性文獻(xiàn)的規(guī)定，以及《企業(yè)章程》的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際狀況，建立了一套較為完善的內(nèi)部控制制度，貫穿于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的各層面和各個(gè)環(huán)節(jié)。企業(yè)制定有《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《獨(dú)立董事工作制度》、《信息披露事務(wù)管理制度》、《投資者關(guān)系管理規(guī)定》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)程》、《董事會(huì)薪酬委員會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)秘書(shū)工作制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理措施》、《規(guī)范與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)管理制度》、《對(duì)外擔(dān)保管理措施》、《募集資金使用管理措施》、《企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有我司股份及其變動(dòng)管理的專題制度》、《外部信息報(bào)送和使用管理制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記制度》、《年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》、《風(fēng)險(xiǎn)管理措施》、《反舞弊與舉報(bào)制度》、《內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)措施》等規(guī)章制度，企業(yè)同步還制定有《審批權(quán)限手冊(cè)》，明確了企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層的管理權(quán)限和審批流程。匯報(bào)期內(nèi)，制定了《財(cái)務(wù)匯報(bào)內(nèi)部控制制度》。同步整合了業(yè)務(wù)流程的制度、工作規(guī)范，在企業(yè)內(nèi)網(wǎng)頒布，利于全體員工對(duì)制度的及時(shí)理解和切實(shí)執(zhí)行。人力資源企業(yè)制定有《員工手冊(cè)》、《人事檔案管理?xiàng)l例》、《員工培訓(xùn)管理規(guī)定》、《年度考核管理措施》等多項(xiàng)人力資源管理制度，完善了人力資源管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。伴隨業(yè)務(wù)的不停擴(kuò)展，企業(yè)將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘任的重要原則。企業(yè)的人才引進(jìn)計(jì)劃重要包括從人才市場(chǎng)廣納經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人士與管理人才，做好員工招聘甄選工作，嚴(yán)格把好員工入職關(guān)，為用人、留人、育人打下良好基礎(chǔ)。加強(qiáng)員工隊(duì)伍的階梯建設(shè)，通過(guò)努力培養(yǎng)了一大批中級(jí)管理人員和專業(yè)技術(shù)骨干人員。通過(guò)提高員工薪酬待遇、采用有效的鼓勵(lì)機(jī)制和高效的培訓(xùn)方式，為員工的職業(yè)發(fā)展發(fā)明了良好的條件。企業(yè)強(qiáng)調(diào)各級(jí)和各部門之間的有效溝通，加強(qiáng)團(tuán)體合作，重視團(tuán)體精神，努力營(yíng)造良好的工作氣氛。嚴(yán)格根據(jù)國(guó)家有關(guān)的法律法規(guī)和企業(yè)制度辦事，在員工管理過(guò)程中，努力發(fā)明“以人為本”的管理理念，凝聚員工力量，營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的用人氣氛。企業(yè)重視員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，鼓勵(lì)為每位員工持續(xù)提高自己的知識(shí)、技能和職業(yè)素養(yǎng)。企業(yè)建立了培訓(xùn)體系，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，提取專題教育經(jīng)費(fèi)用于員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)，制定有《員工培訓(xùn)管理規(guī)定》，從制度方面保證每一位員工能得到持續(xù)的培訓(xùn)和提高。年度內(nèi)組織了主管和骨干員工的系統(tǒng)管理技能的培訓(xùn)。企業(yè)根據(jù)《年度考核管理措施》對(duì)部門及員工進(jìn)行年度考核。考核遵照客觀、公正和公開(kāi)原則，以年度預(yù)算完畢狀況及年度工作總結(jié)作為年終考核根據(jù)，分別從工作完畢效率及質(zhì)量、工作態(tài)度與服務(wù)意識(shí)、團(tuán)體建設(shè)、溝通和協(xié)作、工作創(chuàng)新與進(jìn)取、工作安全、預(yù)算完畢狀況等方面進(jìn)行考核。企業(yè)根據(jù)各崗位職責(zé)、關(guān)鍵指標(biāo)、員工勝任力素質(zhì)、《員工手冊(cè)》等方面綜合考慮，制定了《試用期考核管理措施》，以加強(qiáng)試用期管理，實(shí)行有效的考核評(píng)估，并減少勞動(dòng)爭(zhēng)議產(chǎn)生。企業(yè)既有的人力資源政策可以基本保證人力資源的穩(wěn)定和企業(yè)持續(xù)發(fā)展的需要。企業(yè)文化企業(yè)以“爭(zhēng)中國(guó)第一、創(chuàng)世界一流”為發(fā)展愿景，以“銳意進(jìn)取、鑄就不凡”為企業(yè)精神。通過(guò)不停培育關(guān)鍵價(jià)值理念，加強(qiáng)制度文化建設(shè)，提高企業(yè)形象。在豐富的歷史傳承的基礎(chǔ)上，一直追求最佳體現(xiàn)的企業(yè)文化，以富有遠(yuǎn)見(jiàn)的國(guó)際化方式，保證企業(yè)不停前進(jìn)并一直保持領(lǐng)先，為客戶打造高端、專業(yè)、優(yōu)越的工作、生活與娛樂(lè)環(huán)境，在北京高檔物業(yè)市場(chǎng)中形成國(guó)貿(mào)的獨(dú)特品牌。為持續(xù)宣傳企業(yè)文化，企業(yè)不停更新內(nèi)部網(wǎng)站信息，開(kāi)辦業(yè)務(wù)講座培訓(xùn)，編輯出版定期的報(bào)刊，定期組織多種員工活動(dòng)、參觀學(xué)習(xí)等形式宣傳倡導(dǎo)對(duì)的的價(jià)值觀，樹(shù)立誠(chéng)實(shí)守信、愛(ài)崗敬業(yè)的企業(yè)文化氣氛，增強(qiáng)了員工的服務(wù)意識(shí)和凝聚力。2、控制活動(dòng)企業(yè)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)均有必