核發(fā)現(xiàn)的問題及其說明第一階段審核發(fā)現(xiàn)的問題詳見《第一階段審核f）其他有關(guān)要求（相關(guān)方要求）。1.5審核實施過程概述主要檢核發(fā)現(xiàn)的問題及其說明第一階段審核發(fā)現(xiàn)的問題詳見《第一階段審核f）其他有關(guān)要求（相關(guān)方要求）。1.5審核實施過程概述主要檢法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求融入到體系文件中。對文審中提出的問題，公核問題清單序?qū)徍税l(fā)現(xiàn)問題簡述號□否□否3份。日期保密要求：審一階段審核報告一階段審核報告□質(zhì)量管理體系□□環(huán)境管理體系□□職業(yè)健康安全管理體系□□食品安全管理體系M-QE/S-20xxA/O版）、程序文件27個;c）相關(guān)審質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系已正常全面實施，能為第二階段審核提認(rèn)：第一階段的審核結(jié)果和二階段審核實施時間己與受核方協(xié)商并得核問題清單序?qū)徍税l(fā)現(xiàn)問題簡述號□否□否3份。日期保密要求：審組內(nèi)職務(wù)注冊級別專業(yè)代碼組長QMS/EMSM-QE/S-20xxA/O版）、程序文件27個;c）相關(guān)審質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系已正常全面實施，能為第二階段審核提認(rèn)：第一階段的審核結(jié)果和二階段審核實施時間己與受核方協(xié)商并得核問題清單序?qū)徍税l(fā)現(xiàn)問題簡述號□否□否3份。日期保密要求：審組內(nèi)職務(wù)注冊級別專業(yè)代碼組長QMS/EMS高級審核員組員QMS/EMS高級審核員組員QMS/EMS審核員1、審核綜述序號姓名123本次審核的目的是根據(jù)質(zhì)量、環(huán)境管理體系認(rèn)證申請者的申請，在受審核方的現(xiàn)場收集與受審核方的管理體系認(rèn)證范圍、產(chǎn)品、過程、場所有關(guān)的信息，檢查管理體系文件的適宜性、了解員工理解和實施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，查看受審核方對管理區(qū)域內(nèi)相關(guān)的活動的策劃、實施情況，評價相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的遵守情況以及是否策劃和實施了內(nèi)部審核與管理評審的情況，確定受審核方已按約定標(biāo)準(zhǔn)建立及運作了管理體系，判斷受審核方是否為第二階段審核做好了準(zhǔn)備以決定二階段的審核時機(jī)。（詳見首末次會議簽到表）a）管理體系標(biāo)準(zhǔn)：GB/T19001-2008GB/T24001-2004認(rèn)：第一階段的審核結(jié)果和二階段審核實施時間己與受核方協(xié)商并得f）其他有關(guān)要求（相關(guān)方要求）。1.5審核實施過程概述主要檢認(rèn)：第一階段的審核結(jié)果和二階段審核實施時間己與受核方協(xié)商并得f）其他有關(guān)要求（相關(guān)方要求）。1.5審核實施過程概述主要檢理體系范圍，體現(xiàn)了對管理體系主要要素及其相關(guān)作用的表述，并將見：受審核方已為第二階段審核做好準(zhǔn)備，具備實施第二階段現(xiàn)場審EMS:EMS:煤炭的生產(chǎn)和服務(wù)及相關(guān)的環(huán)境管理活動。審核組在實施第一階段現(xiàn)場審核前，進(jìn)行了文件審核（共提出審核組在實施第一階段現(xiàn)場審核前，進(jìn)行了文件審核（共提出3個問題）。在實施第一階段現(xiàn)場審核時，審核組與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層、體系推動部門及相關(guān)部門和場所在實施第一階段現(xiàn)場審核時，審核組與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層、體系推動部門及相關(guān)部門和場所的人員進(jìn)行了面談，對企業(yè)的生產(chǎn)現(xiàn)場及周邊環(huán)境進(jìn)行了現(xiàn)場觀察。對企業(yè)的礦井（多場所）進(jìn)行了抽樣觀察。理控制的策劃的情況進(jìn)行了現(xiàn)場審核。審核組在現(xiàn)場收集了企業(yè)合規(guī)性的證據(jù)。通過對體系運行過程中形成的文件、記錄的調(diào)閱，對企業(yè)體系策劃、建立及運行的狀況，包括是否策劃和實施了內(nèi)審和管理評審進(jìn)行了評價。同時，審核組與企業(yè)就實施第二階段現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備情況及資源配置進(jìn)行了確認(rèn)。審核組識別了第二階段現(xiàn)場審核的關(guān)注點。在審核期間，審核組與受審核方之間氣氛融洽、和諧，未出現(xiàn)影響審核正常進(jìn)行情況。在審核期間，審核組與受審核方之間氣氛融洽、和諧，未出現(xiàn)影響審核正常進(jìn)行情況。2、組織概況企業(yè)擁有采礦許可證、企業(yè)擁有采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、煤炭經(jīng)營資格證等。3、主要檢測/監(jiān)測結(jié)果以及符合法律法規(guī)方面的證據(jù)QMS:QMS:按批次及出廠前對煤炭質(zhì)量（發(fā)熱量、灰分、水分、硫分等）檢測，符合要求交付。GB8978-1996《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》、GB12348-2008《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)供相公司的管理體系文件符合標(biāo)準(zhǔn)要求，不影響啟動第二階段審核。核。8.1第二階段的審核關(guān)注點：QMS:供相公司的管理體系文件符合標(biāo)準(zhǔn)要求，不影響啟動第二階段審核。核。8.1第二階段的審核關(guān)注點：QMS:煤炭的生產(chǎn)和服務(wù)EM意義。&管理體系的實施及啟動第二階段審核的準(zhǔn)備情況公司建立的004標(biāo)準(zhǔn)要求，體現(xiàn)了行業(yè)和企業(yè)特點，有一定的可操作性和指導(dǎo)GB16297-1996GB16297-1996《大氣污染綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》，由當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站出具了檢測報告；由當(dāng)?shù)丶部刂行某鼍吡朔螱B5749-2006《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》的監(jiān)測報告。以上檢測報告經(jīng)核查均在本年度內(nèi)。20xx年對法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行了合規(guī)性評價，符合要求。44、管理體系的策劃情況公司質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系于20XX.9.1建立至今，已經(jīng)運行3個月。和活動相關(guān)的環(huán)境因素，但識別的充分性及評價的科學(xué)合理性尚須加強(qiáng)。公司通過制定管理方案和相關(guān)措施，對管理主要環(huán)節(jié)實施了相應(yīng)的控制。公司為獨立的法律實體，具備相應(yīng)的注冊資質(zhì)和行業(yè)準(zhǔn)入資質(zhì)。公司建立了適用法律法規(guī)和其他要求獲取的渠道，收集了本企業(yè)適用的法律法規(guī)和其他要求文件，并識別了適用性，同時落實到部門、項目部貫徹實施。公司提供了“三同時”證實材料，及環(huán)境監(jiān)測報告、環(huán)評報告等合規(guī)性證據(jù)。公司具備煤礦生產(chǎn)企業(yè)所應(yīng)具備的生產(chǎn)條件（生產(chǎn)設(shè)備、人力資源、檢測手段等）公司具備煤礦生產(chǎn)企業(yè)所應(yīng)具備的生產(chǎn)條件（生產(chǎn)設(shè)備、人力資源、檢測手段等）。經(jīng)現(xiàn)場觀察，企業(yè)申請認(rèn)證范圍內(nèi)的過程、活動、場所均在正常運轉(zhuǎn)，能夠接受第二階段現(xiàn)場審核。程和重要環(huán)境因素的控制進(jìn)行了較充分地策劃，各種制度及規(guī)定較完備，執(zhí)行及改進(jìn)有效，體現(xiàn)了遵守法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及持續(xù)改進(jìn)的承諾的履約性。對潛在的緊急情況制定的應(yīng)急預(yù)案欠充分。經(jīng)現(xiàn)場調(diào)閱相關(guān)記錄確認(rèn)，公司已經(jīng)策劃和實施了完整的內(nèi)審和管理評審。內(nèi)審發(fā)現(xiàn)經(jīng)現(xiàn)場調(diào)閱相關(guān)記錄確認(rèn)，公司已經(jīng)策劃和實施了完整的內(nèi)審和管理評審。內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項已經(jīng)有效驗證關(guān)閉。近一年內(nèi)，企業(yè)未發(fā)生重大質(zhì)量事故、環(huán)境污染事故、安全事故，也未發(fā)生重大申投訴事件。55、管理體系文件結(jié)構(gòu)及其符合性委托方的書面許可,不得向劃和實施了完整的內(nèi)審和管理評審；公司對實施第二階段審核的要求S:委托方的書面許可,不得向劃和實施了完整的內(nèi)審和管理評審；公司對實施第二階段審核的要求S:煤炭的生產(chǎn)和服務(wù)及相關(guān)的環(huán)境管理活動。8.3二階段審核確到確認(rèn)。9審核組成員審核組組長：審核組成員：年月日第一階段審公司編制了質(zhì)量、環(huán)境整合型的管理體系文件（A版）。體系文件結(jié)構(gòu)包括：管理手冊、程序文件（16個）、作業(yè)文件、記錄等。其中方針、目標(biāo)也形成了文件并納入到管理手冊中。文件覆蓋了組織的管理體系范圍，體現(xiàn)了對管理體系主要要素及其相關(guān)作用的表述，并將法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求融入到體系文件中。對文審中提出的問題，公司均做了相應(yīng)的修改和完善。經(jīng)文件審核和現(xiàn)場確認(rèn)，該公司的體系文件基本符合GB/T19001-2008、GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)要求，體現(xiàn)了行業(yè)和企業(yè)特點，有一定的可操作性和指導(dǎo)意義。&管理體系的實施及啟動第二階段審核的準(zhǔn)備情況公司建立的質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系已正常全面實施，能為第二階段審核提供相公司的管理體系文件符合標(biāo)準(zhǔn)要求，不影響啟動第二階段審核。管理體系認(rèn)證范圍界確，提供的適用法律法規(guī)要求的充分，組織已策劃和實施了完整的內(nèi)審和管理評審；公司對實施第二階段審核的要求和需要對審核提供配合的事項清楚，并能確保審核組的后勤支持和安全保障。應(yīng)的證據(jù)信息。定清楚，表述明成員在審核期間7、第一階段審核發(fā)現(xiàn)的問題及其說明第一階段審核發(fā)現(xiàn)的問題詳見《第一階段審核問題清單》。共5項，其中第一類問題2項、第二類問8、審核組對下一階段審核的意見：受審核方應(yīng)盡快將本次審核提出的問題進(jìn)行糾正，審核組與組織管理層初步擬定于20xx年12月上旬進(jìn)行第二階段現(xiàn)場審核。QMS:煤炭的生產(chǎn)和服務(wù)和需要對審核提供配合的事項清楚，并能確保審核組的后勤支持和安司均做了相應(yīng)的修改和完善。經(jīng)文件審核和現(xiàn)場確認(rèn)，該公司的體系核。8.1第二階段的審核關(guān)注點：和需要對審核提供配合的事項清楚，并能確保審核組的后勤支持和安司均做了相應(yīng)的修改和完善。經(jīng)文件審核和現(xiàn)場確認(rèn)，該公司的體系核。8.1第二階段的審核關(guān)注點：QMS:煤炭的生產(chǎn)和服務(wù)EM方針、目標(biāo)也形成了文件并納入到管理手冊中。文件覆蓋了組織的管11、采煤工作區(qū)（礦井）安全生產(chǎn)技術(shù)措施的落實情況；2、煤礦主要生產(chǎn)設(shè)備鼓風(fēng)機(jī)、水泵、皮帶機(jī)、割煤機(jī)、綜掘機(jī)、風(fēng)錘、煤電鉆、刮板運輸機(jī)、礦車、局扇風(fēng)機(jī)、主扇風(fēng)機(jī)、空壓機(jī)等維護(hù)管理情況；4、煤質(zhì)檢驗：發(fā)熱量、灰分、全水分、全硫等；5、煤炭篩選、安全控制、關(guān)鍵工序和參數(shù)控制、采、制、化及其記錄等。EMSEMS：煤炭的生產(chǎn)和服務(wù)及相關(guān)的環(huán)境管理活動。一、原煤的生產(chǎn)工藝、設(shè)備及對環(huán)境影響的控制一、原煤的生產(chǎn)工藝、設(shè)備及對環(huán)境影響的控制1、生產(chǎn)保障系統(tǒng)礦井通風(fēng)系統(tǒng)、安裝在井口的鼓、吸風(fēng)機(jī)和巷內(nèi)的管道系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、運輸系統(tǒng)、通訊及報警系統(tǒng)的維護(hù)情況；2、井上、井下鐵路礦車運輸、煤的皮帶運輸、井架提升等操作控制；3、井下的生產(chǎn)情況，瓦斯、煤塵濃度的監(jiān)測情況，隨時通過該系統(tǒng)傳到井上指揮中心的操作控4、其他動力及維修部門：如礦燈充電間、設(shè)備維修車間、鍋爐房、給排水、泵房等控制；5、其他后勤保障系統(tǒng)及消防保衛(wèi)系統(tǒng)：如倉庫、食堂、澡堂、公寓等，配備消防隊伍的情況；7、煤炭生產(chǎn)伴隨大量煤矸石的產(chǎn)生，占用土地，破壞植被，易產(chǎn)生自燃，排放二氧化硫等氣體情9、各種設(shè)備產(chǎn)生的噪聲、礦井水和生活廢水的排放、鍋爐燃煤煙塵、二氧化硫等氣體的排放控制；設(shè)備維修中油的泄漏等控制。方針、目標(biāo)也形成了文件并納入到管理手冊中。文件覆蓋了組織的管見：受審核方已為第二階段審核做好準(zhǔn)備，具備實施第二階段現(xiàn)場審委托方的書面許可,不得向方針、目標(biāo)也形成了文件并納入到管理手冊中。文件覆蓋了組織的管見：受審核方已為第二階段審核做好準(zhǔn)備，具備實施第二階段現(xiàn)場審委托方的書面許可,不得向二、精煤的生產(chǎn)工藝、設(shè)備及對環(huán)境影響的控制二、精煤的生產(chǎn)工藝、設(shè)備及對環(huán)境影響的控制1洗選加工，降低原煤中硫份、灰分的控制，原煤一篩分一洗選（跳汰、重介、浮選）f精煤工序2精煤生產(chǎn)過程中對環(huán)境的影響，產(chǎn)生的煤矸石和煤塵、自燃、噪聲等控制；3、產(chǎn)生煤泥和煤泥水控制，煤泥中含有灰分、硫分較高，不經(jīng)處理燃燒會給當(dāng)?shù)貛矶挝廴?；煤泥水中含有較多的煤泥水中含有較多的SSCOD、石油類、揮發(fā)酚等，一般經(jīng)絮凝沉淀循環(huán)使用。經(jīng)過第一階段審核，與受審核方初步確認(rèn)的認(rèn)證范圍如下經(jīng)過第一階段審核，與受審核方初步確認(rèn)的認(rèn)證范圍如下（如各體系不同，請分別QMS:QMS:煤炭的生產(chǎn)和服務(wù)EMS:煤炭的生產(chǎn)和服務(wù)及相關(guān)的環(huán)境管理活動。第一階段的審核結(jié)果和二階段審核實施時間己與受核方協(xié)商并得到確認(rèn)。9審核組成員審核組組長：審核組成員：第一階段審核問題清單序?qū)徍税l(fā)現(xiàn)問題簡述號意義。&管理體系的實施及啟動第二階段審核的準(zhǔn)備情況公司建立的第一類問題，需要在啟動第二階段審核前予以驗證關(guān)閉。■對第二類到確認(rèn)。9審核組成員審核組組長：審核組成員：年月日第一階段審見：受審核方已為第二階段審核做好準(zhǔn)備，具備實施第二