第6頁共6頁審計(jì)總監(jiān)?工作職責(zé)?電子版?1、負(fù)責(zé)?編制集團(tuán)?下屬公司?全年審計(jì)?計(jì)劃;?2、負(fù)責(zé)?審計(jì)前審?計(jì)人員的?培訓(xùn)（明?確審計(jì)內(nèi)?容、審計(jì)?方式、工?作底稿的?編寫）;?3、擬?定并完善?內(nèi)部審計(jì)?制度和流?程，制訂?審計(jì)計(jì)劃?;4、?擬定審計(jì)?方案，起?草審計(jì)報(bào)?告和管理?建議書等?審計(jì)文書?;5、?負(fù)責(zé)審計(jì)?過程中與?相關(guān)部門?的協(xié)調(diào)和?溝通;?6、根據(jù)?審計(jì)結(jié)果?及時(shí)編制?審計(jì)分析?及建議;?7、審?計(jì)資料、?底稿的歸?檔、保管?。審計(jì)?總監(jiān)工作?職責(zé)電子?版（二）?1、主?持審計(jì)監(jiān)?察中心的?工作;?2、組織?制定審計(jì)?監(jiān)察的工?作計(jì)劃，?組織實(shí)施?公司下達(dá)?的經(jīng)營計(jì)?劃;3?、根據(jù)公?司下達(dá)的?工作目標(biāo)?和指標(biāo)，?制定審計(jì)?監(jiān)察中心?的考核指?標(biāo);4?、組織編?制并實(shí)施?公司年度?審計(jì)工作?計(jì)劃;?5、組織?對(duì)公司的?各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)?活動(dòng)實(shí)行?審百計(jì)監(jiān)?督度，必?要時(shí)委托?審計(jì)事務(wù)?所進(jìn)行;?6、組?織對(duì)公司?開展經(jīng)濟(jì)?效益和財(cái)?務(wù)收支審?計(jì);7?、定期檢?查監(jiān)督公?司的資產(chǎn)?管理、國?家財(cái)經(jīng)法?規(guī)和財(cái)務(wù)?制度的執(zhí)?行情況;?8、監(jiān)?督、檢查?公司各類?招投標(biāo)采?購過程和?各類設(shè)計(jì)?變更，審?核公司相?關(guān)文件，?資料;并?對(duì)公司各?類合同簽?訂過程實(shí)?施監(jiān)督;?審計(jì)總?監(jiān)工作職?責(zé)電子版?（三）?____?組織建立?健全公司?審計(jì)管理?制度，完?善審計(jì)工?作標(biāo)準(zhǔn)和?工作流程?;2.?編制公司?年度審計(jì)?計(jì)劃，落?實(shí)審計(jì)方?案;3?.按計(jì)劃?組織對(duì)公?司各部門?、各所屬?公司經(jīng)營?管理活動(dòng)?和財(cái)務(wù)管?理的真實(shí)?性、準(zhǔn)確?性、合規(guī)?性4.?進(jìn)行監(jiān)督?、檢查與?評(píng)價(jià)，對(duì)?公司重要?崗位進(jìn)行?審計(jì)稽查?，防范舞?弊風(fēng)險(xiǎn);?5.根?據(jù)審計(jì)結(jié)?果，對(duì)被?審計(jì)單位?經(jīng)營管理?情況、財(cái)?務(wù)狀況、?內(nèi)部控制?情況以及?工程管理?情況進(jìn)行?分析評(píng)價(jià)?，形成審?計(jì)意見，?提交內(nèi)部?審計(jì)報(bào)告?。審計(jì)?總監(jiān)工作?職責(zé)電子?版（四）?1、負(fù)?責(zé)對(duì)集團(tuán)?下屬公司?進(jìn)行財(cái)務(wù)?收支審計(jì)?、經(jīng)濟(jì)責(zé)?任審計(jì)、?工程審計(jì)?以及項(xiàng)目?效益審計(jì)?，對(duì)業(yè)務(wù)?真實(shí)性、?合法性、?合理性進(jìn)?行檢查監(jiān)?督;2?、檢查財(cái)?務(wù)制度、?政策的執(zhí)?行情況，?檢查評(píng)價(jià)?公司內(nèi)控?制度的健?全性和有?效性，發(fā)?現(xiàn)和糾正?偏差及錯(cuò)?誤;3?、審核審?計(jì)程序、?報(bào)告及工?作底稿，?編制并提?交審計(jì)報(bào)?告及管理?建議書;?4、了?解內(nèi)審發(fā)?展趨勢(shì)并?運(yùn)用新技?術(shù)、新方?法，有效?提高審計(jì)?效率和質(zhì)?量。審?計(jì)總監(jiān)工?作職責(zé)電?子版（五?）1.?負(fù)責(zé)公司?的審計(jì)體?系搭建，?制定公司?的審計(jì)制?度及工作?流程，并?在推動(dòng)實(shí)?施程中不?斷改進(jìn);?2.負(fù)?責(zé)公司上?市后的內(nèi)?控體系的?搭建和完?善;3?.根據(jù)經(jīng)?營管理需?要統(tǒng)籌開?展公司財(cái)?務(wù)審計(jì)、?管理審計(jì)?、合同審?計(jì)、職能?領(lǐng)域的專?項(xiàng)審計(jì)和?離任審計(jì)?等;4?.風(fēng)險(xiǎn)控?制與管理?：搭建審?計(jì)預(yù)警機(jī)?制，組織?編寫風(fēng)險(xiǎn)?評(píng)估報(bào)告?，并根據(jù)?風(fēng)險(xiǎn)控制?需要確定?審計(jì)關(guān)鍵?工作;?5.監(jiān)察?工作：根?據(jù)經(jīng)營管?理需要對(duì)?各職能領(lǐng)?域關(guān)鍵事?項(xiàng)進(jìn)行過?程監(jiān)督，?例如重大?項(xiàng)目、重?大合同、?重大工程?、日常銷?售、日常?采購、日?常運(yùn)營等?;6.?舞弊調(diào)查?工作：開?展經(jīng)濟(jì)舞?弊調(diào)查，?并建立圍?繞舞弊調(diào)?查的投訴?、處理等?配套機(jī)制?;7.?負(fù)責(zé)審計(jì)?部的日常?運(yùn)營管理?，組織部?門團(tuán)隊(duì)建?設(shè)工作，?提高團(tuán)隊(duì)?執(zhí)行力和?凝聚力。?審計(jì)總?監(jiān)工作職?責(zé)電子版?（六）?1、建立?健全集團(tuán)?審計(jì)管理?體系，包?括內(nèi)審工?作規(guī)章制?度，審計(jì)?業(yè)務(wù)流程?、文件等?;2、?協(xié)助擬定?年度審計(jì)?工作計(jì)劃?，確定各?類審計(jì)事?項(xiàng)，報(bào)董?事會(huì)/執(zhí)?行董事批?準(zhǔn)后組織?實(shí)施;?3、組織?開展各類?審計(jì)項(xiàng)目?，包括經(jīng)?營審計(jì)、?離任審計(jì)?、專項(xiàng)審?計(jì)等;?4、組織?協(xié)調(diào)審計(jì)?過程中和?公司下屬?公司、部?門的關(guān)系?，實(shí)施內(nèi)?部各類審?計(jì)事項(xiàng)，?下達(dá)審計(jì)?工作任務(wù)?，指定經(jīng)?辦人和具?體實(shí)施時(shí)?間;5?、審定審?計(jì)工作方?案，并對(duì)?審計(jì)方案?提出指導(dǎo)?性意見;?6、復(fù)?核審計(jì)工?作底稿，?最終確定?審計(jì)工作?報(bào)告，提?出最終審?計(jì)意見;?7、負(fù)?責(zé)中心日?常管理，?包括但不?限于人員?管理、項(xiàng)?目管理等?;8、?完成崗位?目標(biāo)和上?級(jí)下達(dá)的?其它任務(wù)?。審計(jì)?總監(jiān)工作?職責(zé)電子?版（七）?1、負(fù)?責(zé)集團(tuán)內(nèi)?部審計(jì)、?內(nèi)控體系?搭建;?2、對(duì)集?團(tuán)所屬公?司經(jīng)營情?況、內(nèi)控?制度執(zhí)行?情況進(jìn)行?全面審計(jì)?;3、?擬定并完?善內(nèi)部審?計(jì)制度和?流程，?4、負(fù)責(zé)?編制部門?年度、季?度或月度?工作計(jì)劃?和內(nèi)部審?計(jì)預(yù)算并?落實(shí)執(zhí)行?;5、?督促審計(jì)?結(jié)論和建?議的整改?;6、?組織、監(jiān)?督、審查?經(jīng)營成果?、財(cái)務(wù)、?管理、專?案等各項(xiàng)?審計(jì)活動(dòng)?;7、?對(duì)審計(jì)項(xiàng)?目進(jìn)行調(diào)?查、核實(shí)?，搜集審?計(jì)證據(jù)，?出具審計(jì)?報(bào)告，對(duì)?審計(jì)結(jié)果?做綜合分?析評(píng)價(jià)。?8、執(zhí)?行審計(jì)后?期跟進(jìn)及?監(jiān)控改善?進(jìn)度，協(xié)?助完善公?司內(nèi)控制?度，操作?流程，提?高內(nèi)部管?理水平的?控制有效?性;9?、協(xié)調(diào)公?司與外部?監(jiān)督、外?審之間的?關(guān)系;?10、負(fù)?責(zé)公司內(nèi)?部控制評(píng)?估報(bào)告的?編制審?計(jì)總監(jiān)工?作職責(zé)電?子版（八?）1、?負(fù)責(zé)組織?實(shí)施審計(jì)?發(fā)展規(guī)劃?及年度審?計(jì)計(jì)劃;?2、全?面負(fù)責(zé)審?計(jì)項(xiàng)目方?案的審核?與執(zhí)行，?向董事會(huì)?及高級(jí)管?理層報(bào)告?審計(jì)結(jié)果?等;3?、審計(jì)監(jiān)?督公司各?項(xiàng)業(yè)務(wù)活?動(dòng)按合法?性和合規(guī)?性進(jìn)行操?作;4?、執(zhí)行審?計(jì)后期跟?進(jìn)及監(jiān)控?改善進(jìn)度?，協(xié)助完?善公司內(nèi)?控制度，?操作流程?，提高內(nèi)?部管理水?平的控制?有效性;?5、協(xié)?調(diào)公司與?外部監(jiān)督?、審計(jì)部?門之間的?關(guān)系，配?合有關(guān)外?部檢查。?審計(jì)總?監(jiān)工作職?責(zé)電子版?（九）?1.協(xié)助?上級(jí)搭建?集團(tuán)內(nèi)部?審計(jì)體系?及內(nèi)部控?制體系;?___?_對(duì)集團(tuán)?各項(xiàng)目部?、各子公?司的財(cái)務(wù)?及生產(chǎn)經(jīng)?營業(yè)務(wù)、?重大合同?等相關(guān)經(jīng)?濟(jì)活動(dòng)真?實(shí)性、合?法性、效?益性的審?計(jì);3?.開展常?規(guī)及專項(xiàng)?的內(nèi)部審?計(jì)工作，?包含但不?