對外貿易政策一、關稅及其影響二、進口配額及其影響三、出口補貼及其福利影響四、傾銷與反傾銷五、其它非關稅壁壘措施六、保護貿易理論對外貿易政策一、關稅及其影響一、關稅及其影響1、關稅的種類（1）按征稅對象分進口關稅出口關稅過境稅（2）按征收方法分從價稅從量稅復合稅一、關稅及其影響1、關稅的種類（1）按征稅對象分進口關稅出口2、進口關稅的經濟影響abcdefSdDdQPOS0S1D0D1PtPw（1）關稅的消費效應（Consumptioneffect）:－(a+b+c+d)（2）關稅的生產效應（Productioneffect）:+a（3）關稅的財政收入效應（Fiscalrevenueeffect）:+c（4）關稅的收入分配效應（Incomedistributioneffect）:

根據斯托爾珀－薩謬爾森定理，關稅將增加受保護商品中密集使用的生產要素的收入。（5）關稅對市場競爭的影響：征收進口關稅意味著保護本國的廠商壟斷或默認國內廠商的壟斷，妨礙競爭機制發(fā)揮作用可能造成資源配置的扭曲。2、進口關稅的經濟影響abcdefSdDdQPOS0S1D0（6）進口關稅對一國經濟的凈影響：－(a+b+c+d)＋a+c=－(b+d)關稅造成一國社會福利凈損失（Deadweightloss），也稱為關稅的保護成本（Protectioncost），其中b為生產扭曲（Productiondistortion），即征稅后國內成本高的生產替代原來來自國外成本低的生產，從而使資源配置效率下降；d為消費扭曲（Consumptiondistortion），即征稅后由于價格提高使得消費者需求和消費量下降，從而造成資源閑置的損失?？傊P稅有利于進口國的生產者和政府，不利于進口國的消費者，會降低進口國總體的福利水平。abcdefSdDdQPOS0S1D0D1PtPwcSDb+dPQOabcdfSdDdQPOS0S1D0D1PtPwP’we（6）進口關稅對一國經濟的凈影響：－(a+b+c+d)＋a上述分析是假定進口國是一個“小國”，是國際市場價格的接受者，面對的外國供給曲線是一條具有完全彈性的水平線。如果進口國是一個“大國”，影響世界市場價格，則關稅造成的凈福利影響是e－(b+d)，上升還是下降不確定。上述分析是假定進口國是一個“小國”，是國際市場價格的（7）考慮兩個國家情況下的關稅效應考慮出口國的情況，進口國征收進口關稅，將刺激國內生產者增加產品的生產，相應地會代替一部分進口。同時征收關稅以后，該產品的價格上升，會導致進口國對進口品需求的減少，這種進口規(guī)模的縮減意味著出口國的出口商不得不減少產品的出口。如果出口國生產規(guī)模保持不變，該國的國內市場上在原有價格水平上的供給就會大于需求，從而迫使廠商降低商品的市場售價。這種價格的降低顯然對消費者有利，而對生產者不利。由此可見，征收進口關稅有利于進口國的生產者和政府以及出口國的消費者，而不利于進口國的消費者和出口國的生產者。（7）考慮兩個國家情況下的關稅效應考慮出口國的情況，進口國征3、有效保護率與關稅結構關稅的有效保護率（EffectiveRateofProtection,ERP）反映某一行業(yè)生產或加工中增加的價值（附加值）受保護的程度，通過關稅引起的國內生產附加值的變動率來表示。其中Vj和Vj’分別表示征收關稅前后j行業(yè)國內生產附加值。3、有效保護率與關稅結構關稅的有效保護率（Effective假定自由貿易條件下，每套服裝價格1000元，國內生產需使用進口500元中間投入品，則在自由貿易條件下，國內生產附加值為1000－500＝500元。假定對服裝征30%進口關稅，中間投入品不征稅，則征稅后國內生產附加值為1000×（1＋30%）－500＝800元，ERP＝（800－500）/500×100%＝60%。假定自由貿易條件下，每套服裝價格1000元，國內生產需使用進如果對中間投入品征40%進口關稅，則征稅后國內生產附加值為1000×（1＋30%）－500×（1＋40%）＝600元，ERP＝（600－500）/500×100%＝20%。如果對中間投入品征30%進口關稅，則征稅后國內生產附加值為1000×（1＋30%）－500×（1＋30%）＝650元，ERP＝（650－500）/500×100%＝30%。如果對中間投入品征40%進口關稅，則征稅后國內生產附加值為1可以看出，如果制成品關稅保持不變，隨著對中間產品征稅上升，制成品的有效保護率下降，甚至出現(xiàn)負保護。關稅的有效保護程度與關稅結構有關。要提高或降低有效保護程度，就要改變關稅結構。在實踐中，發(fā)達國家關稅結構一般具有隨生產加工深度的增加提高關稅稅率的特征，即對初級產品進口實行低關稅，而對制成品則實行較高的關稅，這種現(xiàn)象稱為“關稅升級”（TariffEscalation）。在實踐中，發(fā)達國家關稅結構一般具有隨生產加工深度的增加提高關Pre-andPost-UruguayRoundCascadingTariffStructureinIndustrialCountries.Pre-andPost-UruguayRoundCa二、進口配額及其影響1、進口配額的種類進口配額（ImportQuota）是指一國政府為保護本國工業(yè)，規(guī)定在一定時期內對某種商品的進口數量，或對進口金額加以限制。進口配額按分配方法可分為兩種：一是全球配額。它規(guī)定該國對某種商品在一定時間內的進口數量或金額，它適用于來自任何一國的商品進口。主管機關按本國進口商的申請次序批給一定的允許進口的數量或金額，直至發(fā)放完規(guī)定的全部限額為止。二是國別配額。它是進口國對來自不同國家的進口商品，規(guī)定不同的進口限額。進口配額按實施方式和限制程度還可分為絕對配額和關稅配額。二、進口配額及其影響1、進口配額的種類進口配額（Import2、進口配額對一國福利的影響總的來說，配額的影響取決于其對進口的限制程度；在一般條件下，由于其所規(guī)定的進口量通常要小于自由貿易下的進口量，所以配額實施會引起進口商品在國內市場的價格上漲，從而導致福利的下降。假設我們討論的對象是一個小國，因而配額不會影響世界價格。如圖所示，2、進口配額對一國福利的影響總的來說，配額的影響取決于其對進在自由貿易下，國內外價格相同，為Pw，國內生產和消費分別為OQ1、OQ2，進口為Q1Q2?，F(xiàn)對進口設置一限額，假定限額為Q3Q4，而且Q3Q4<Q1Q2，于是國內價格由原來的Pw上漲為Pq，國內生產增加至OQ3，國內消費減少至OQ4。abcdefSdDdQPOQ1Q3Q2Q4PqPw此時，生產者剩余增加了，a為增加部分，而消費者剩余減少了，損失為（a+b+c+d）。與關稅不同的是，實施配額不會給政府帶來任何財政收入。綜合起來，配額的凈福利效應=生產者剩余增加-消費者剩余損失=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)，其中b、d分別為生產扭曲和消費扭曲，b+d為配額的凈損失。至于c，在關稅情形下我們知道它表示政府的關稅收入，因此可被抵消，現(xiàn)在則稱為配額收益（quotarevenue）或配額租金（quotarent），它實際上是一種壟斷利潤，它的去向視政府分配配額的方式而定。在自由貿易下，國內外價格相同，為Pw，國內生產和消費分別現(xiàn)實中，分配進口配額常常要與進口許可證相結合。分配許可證的方法主要有三種：一是競爭性拍賣；二是固定的受惠；三是資源使用申請程序?，F(xiàn)實中，分配進口配額常常要與進口許可證相結合。（3）資源使用申請程序法。它是指在一定的時期內，政府根據進口商遞交進口配額管制商品申請書的先后順序分配進口商品配額的方法。這種方法形成了申請人獲得所需進口品的自然順序，即按照先來后到獲得所需商品。其缺點是，可能給管理部門留有利用職權“尋租”（rent-seeking）的機會。

（2）固定的受惠制。它是政府根據現(xiàn)有進口某種產品的企業(yè)在上一年度在進口該商品總額中的比重，將固定的份額分配給某些企業(yè)的方法。這種方法比較簡便，但其問題是（i）政府不再有關稅收入或拍賣許可證的收入；（ii）這種方式帶有某種壟斷性，它意味著，新增的企業(yè)難以獲得此種商品進口的特權。因此這種分配方式不利于打破壟斷，實現(xiàn)資源的有效配置。因此，比較而言，公開拍賣可能是分配進口配額的最好方法。（1）政府可通過拍賣的方法分配許可證。一般情況下，進口商所付購買許可證的成本要加到商品的銷售價格上。但這種方法屬于市場方法，具有較高的效率。（2）固定的受惠制。它是政府根據現(xiàn)有進口某種產品的企業(yè)在上3、配額與關稅的比較（1）配額比關稅更嚴厲，在征收關稅的情況下，如果一國出口商試圖進入課征關稅的市場，那么只要在產品價格或質量上有競爭力就有可能滲透進該國的市場；而在采取進口配額措施的情況下，無論出口國生產的產品在價格或質量上有多強的競爭力，由于進口的數量是確定的，出口國都不可能打入進口國市場。（2）關稅的征收是通過價格變動影響國內對進口品的需求，而配額的實施則是限制商品的進口量或進口金額，因此配額在實施上和對進口限制的程度方面更直接、更易于控制。（3）關稅成為政府收入，而配額租金可能成為政府收入，也可能成為進口商收入。3、配額與關稅的比較（1）配額比關稅更嚴厲，在征收關稅的情況三、出口補貼及其福利影響1、出口補貼的含義出口補貼（exportsubsidy），是指一國政府為鼓勵某種商品的出口，對該商品的出口所給予的直接補助或間接補助。直接補助是政府直接向出口商提供現(xiàn)金補助或津貼。間接補助是政府對選定商品的出口給予財政稅收上的優(yōu)惠。如對出口的商品采取減免國內稅收（如寬減公司所得稅等）、向出口商提供低息貸款等。出口補貼的目的是為了使本國企業(yè)在國際市場上能以低于實際生產成本的價格出售其產品，提高其在國際市場的競爭能力，擴大產品的出口。三、出口補貼及其福利影響1、出口補貼的含義出口補貼（2、出口補貼的經濟影響abcdefSdDdQPOQ1Q3Q2Q4PsPw在自由貿易下，世界價格為Pw，國內消費和生產分別為OQ1和OQ2，此時出口量為Q1Q2。如果政府給予本國出口生產者每單位產品金額為s的出口補貼，則本國出口生產者現(xiàn)可以以高于市場價格的成本進行生產，如圖所示，出口生產者的生產由原來的OQ2擴大到OQ4。在政府的補貼下，廠商愿意增加其產品的出口量至Q3Q4，此時國內的供應量減少到OQ3。這種過度出口造成國內供應的減少，從而國內的市場價格上升為Ps，高于補貼前的價格Pw，由于價格上升，國內消費減少至OQ3?？梢姡隹谘a貼擴大了產品的出口，但這種出口是“過度出口”，是靠犧牲本國正常消費增加的出口。2、出口補貼的經濟影響abcdefSdDdQPOQ1Q3Q2出口補貼使出口國的生產者剩余增加了a+b+c，使消費者剩余減少了a+b，同時政府增加了b+c+d的補貼開支。所以，出口補貼的福利凈效果=生產者剩余增加－消費者剩余損失－政府補貼＝－（b+d）。既然出口補貼對一國的經濟福利是負效應，為什么各國還要采取這種政策呢？實際上，在出口國政府看來，如果短暫的出口補貼損失，或消費者福利損失，能夠促成該國生產規(guī)模的擴大，進而獲得規(guī)模經濟效應，或者能夠促進本國經濟的成長等長遠利益，那么這種損失也許是值得的。

從進口國的角度看，出口補貼是一種威脅。因為接受補貼的產品都以低于成本的價格將產品銷到國外市場，從而會擠垮進口國的同類工業(yè)，對此各國都采取一些反補貼措施，以反對因出口補貼而帶來的“不公平競爭”。出口補貼使出口國的生產者剩余增加了a+b+c，使消費者剩余減四、傾銷與反傾銷1、傾銷的含義傾銷（dumping）是在不同國家市場間進行的一種價格歧視行為。它是指出口商以低于本國國內價格或成本向國外銷售商品的行為。確定傾銷的標準是該產品是否以低于本國國內市場價格或成本在國外市場上銷售商品。通常判斷是否構成傾銷的依據主要有：（1）進口國生產同類產品的企業(yè)是否受到低價進口品的沖擊，以致其市場份額明顯減少；（2）進口國同類企業(yè)的利潤水平是否明顯降低；（3）在低價進口品的沖擊下，進口國的同類工業(yè)是否難以建立起來。2、傾銷的類型及其影響傾銷就其性質來說，可分為兩種類型：一種是持續(xù)性傾銷（persistentdumping）；另一種是掠奪性傾銷(predatorydumping)。四、傾銷與反傾銷1、傾銷的含義傾銷（dumping）是在不同（1）持續(xù)性傾銷：是指這種傾銷的存在是無限期的，廠商采取這種行為的目的在于追求利潤的最大化。形成持續(xù)性傾銷的條件有三個：（1）市場是不完全競爭的；（2）企業(yè)在國內外市場所面臨需求彈性不同。其中國外市場的需求彈性比國內市場的需求彈性要大；（3）國內和國外兩個市場是完全分割的，因此不存在銷售到國外市場的產品流回本國的可能性。PPMCDFMRFMCQQOO國內市場國外市場DHMRHPFPH左圖表示企業(yè)在國內市場所面臨的需求曲線（DH）和相應的邊際收益曲線（MRH）；，右圖表示本國企業(yè)在國外市場所面臨的需求曲線（DF）和相應的邊際收益曲線（MRF）。為了分析的方便，我們假定企業(yè)的邊際生產成本為常數。（1）持續(xù)性傾銷：是指這種傾銷的存在是無限期的，廠商采取這在圖中，邊際成本曲線與企業(yè)國內外市場的邊際收益曲線的交點分別決定了其在國內外市場的銷售量，再由國內外市場的需求曲線，可確定對應銷售量的市場價格，企業(yè)在國內外的銷售價格分別為PH、PF，由于國外市場的需求曲線更為平坦（需求彈性相對較大），故對應的價格低于國內價格。由于此種傾銷行為是為了謀求最大利潤，是一種合理的企業(yè)行為，所以只要不受約束，它就可持續(xù)下去。對于進口國的消費者來說，這種持續(xù)性傾銷商品的行為意味著消費者可以享受低價商品，從而提高了進口國的實際收入水平。因此，持續(xù)性傾銷對進口國的消費者有利，而不利于進口國同類產業(yè)的發(fā)展。在圖中，邊際成本曲線與企業(yè)國內外市場的邊際收益曲線的交點分別（2）掠奪性傾銷：是指為了排除市場上的競爭對手，出口商暫時以較低的價格向國外市場銷售商品，一旦達到目的，獲取壟斷地位后企業(yè)又會重新提高價格，以獲取壟斷性的超額利潤。

掠奪性傾銷的有害性表現(xiàn)在企業(yè)降低價格的臨時性和暫時性，進口國消費者只獲得了暫時性的利益，一旦傾銷者提高價格，消費者的實際收入水平不但不會上升，反而還會下降。

一般來說，不管是哪一種類型的傾銷，傾銷都不利于進口國的生產者，會給他們帶來壓力，因此傾銷會招致進口國國內生產者的反對。（2）掠奪性傾銷：是指為了排除市場上的競爭對手，出口商暫時以3、反傾銷與反傾銷稅雖然傾銷對進口國消費者可能有利，但傾銷使進口國同類企業(yè)或產業(yè)的發(fā)展面臨著嚴重的壓力，甚至使其難以生存，因而國內生產者會要求政府采取反傾銷（anti-dumping）政策措施，以抵消傾銷對進口國市場的強烈沖擊，保護本國同類產業(yè)的發(fā)展。反傾銷的一般做法是征收反傾銷稅。所謂反傾銷稅是指，進口國政府在確定外國出口商銷售到本國市場的商品有傾銷行為時，對該商品所征收的進口附加稅。反傾銷稅的征收可能產生的影響是：

（1）它可以減少國內對低價進口品的需求。理論上說，其征稅額應為兩種價格之間的差額，才能達到抵消不正當競爭，或不公平競爭的目的。

（2）反傾銷稅可使進口品價格提高到進口國國內市場價格的水平，從而保護了國內同類商品的生產者。3、反傾銷與反傾銷稅雖然傾銷對進口國消費者可能有利，但傾銷使五、其它非關稅壁壘措施1、自愿出口限制（VoluntaryExportRestraints,VER）自愿出口限制是指，商品出口國在進口國的要求或壓力之下，自愿地限制某些商品在一定時期內的出口數量，或出口金額。

自愿出口限制的特征：

1．自愿出口限制并非出自“自愿”，它往往是在進口國的壓力下實施的限量出口的措施。

2．表面上看，自愿的出口限制是一種比較溫和的非關稅壁壘措施，實際上它與配額一樣嚴厲，同樣使出口商難以憑借產品的非價格優(yōu)勢滲入進口國的市場。

3．自愿出口限制是進口國比較隱蔽易行的保護措施。五、其它非關稅壁壘措施1、自愿出口限制（Voluntary2、歧視性的公共采購歧視性的公共采購是一國政府根據國家有關法律制度，給予國內供應商優(yōu)先獲得政府采購訂單的一種非關稅壁壘措施。在各國經濟運行中，政府已經成為多種公共物品的購買者。例如，一些國家規(guī)定，政府采購要優(yōu)先購買本國商品，從而形成對外國銷售商的歧視。為此國際社會提出一些約束措施，但在具體執(zhí)行時，尚有許多困難。2、歧視性的公共采購對外貿易的國家壟斷或國營貿易是指，國有企業(yè)或公營企業(yè)獲得特權直接經營對外貿易，因而形成對外貿易的國家壟斷。在國有企業(yè)壟斷外貿的情況下，關稅及其他保護貿易政策措施的作用十分有限。在此情況下，政府有關部門根據國家計劃安排商品的進出口，并通過國營外貿公司具體貫徹執(zhí)行。在此情況下，即使各種商品的進口關稅很低，進口也難以增加。國營外貿的根本弊病是，人為地扭曲了資源的配置，并且壟斷產生出過度保護和低效率等后果。3、對外貿易的國家壟斷3、對外貿易的國家壟斷4、技術標準和衛(wèi)生檢疫標準技術標準是進口國為保證各種商品的進口質量符合一般的技術要求而作出的有關規(guī)定。然而，一些國家為限制某些商品的進口，常常規(guī)定一些外國難以掌握的技術標準或技術要求，以便尋找阻止外國商品進入本國市場的理由。技術標準是一項比較嚴厲的非關稅壁壘措施。這些標準意味著，運到進口國口岸的商品可能因為技術標準不符而被拒之門外。

衛(wèi)生檢疫標準是一國對進口的動植物及其制品、食品、化裝品等所實施的必要的衛(wèi)生檢疫，以免傳染疾病或病蟲害。但是卻成了非關稅壁壘的一項重要措施。進口國為限制外國商品的進口常常以不合衛(wèi)生標準為由，將外國產品拒之國門之外。4、技術標準和衛(wèi)生檢疫標準技術標準是進口國為保證各種商品的進六、保護貿易理論1、重商主義的保護貿易理論重商主義（代表人物托馬斯·孟，ThomasMun）認為金銀貨幣是財富的唯一形態(tài)；要獲取更多的金銀，除了本國開采金銀礦藏外，只有通過對外貿易，用產品出口換取別國的金銀，因此對外貿易是增加金銀財富的唯一源泉。據此，重商主義提出獎出限入的政策措施，主張政府通過鼓勵出口、限制進口來干預對外貿易，以實現(xiàn)多出口、少進口，通過貿易順差使金銀更多地流入本國，增加本國的財富。幼稚產業(yè)的觀點最早由美國政治家漢密爾頓（AlexanderHamilton）于1791年提出的，但真正引起人們注意的是在德國經濟學家李斯特(FriedrichList)的論述之后，他在1841年出版的《政治經濟學的國民體系》一書中詳細闡述了幼稚產業(yè)保護的理論。六、保護貿易理論1、重商主義的保護貿易理論重商主義（代表人物2、幼稚產業(yè)保護理論李斯特認為，一國實行貿易政策的原則是，其貿易政策必須同本國工業(yè)發(fā)展的進程相適應。他提出各國經濟發(fā)展的歷史都要經歷5個階段，即原始未開化時期、畜牧時期、農業(yè)時期、農工業(yè)時期、農工商業(yè)時期。不同時期應該采取不同的貿易政策。例如，在農業(yè)時期，一國可以實行自由貿易政策，自由輸出農產品，自由輸入工業(yè)品，一方面可以促進農業(yè)的發(fā)展，另一方面可以培育工業(yè)基礎。在農工業(yè)時期要實行貿易保護政策，對本國有發(fā)展?jié)摿Φ墓I(yè)，采取貿易保護措施，防止外國的競爭，實現(xiàn)本民族工業(yè)的建立與發(fā)展。在農工商業(yè)時期，當本國的工業(yè)已經有了相當的基礎以后，可以采取自由貿易政策，并用先進的工業(yè)品打入別國市場，以獲取最大的貿易利益機會。2、幼稚產業(yè)保護理論幼稚產業(yè)(infantindustry)是指處于成長階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢的產業(yè)。幼稚產業(yè)的判定標準：（1）穆勒標準（Mill’stest）：當某一產業(yè)規(guī)模較小、其生產成本高于國際市場價格的時候，如果政府給予一段時間的保護，使該產業(yè)能夠發(fā)展壯大，以充分實現(xiàn)規(guī)模經濟，降低成本，那么該產業(yè)就可以作為幼稚產業(yè)來加以扶植。幼稚產業(yè)(infantindustry)是指處于成長階段尚（2）巴斯塔布爾標準（Bastable’stest）：判斷一種產業(yè)是否屬于幼稚產業(yè)，不光要看將來是否具有成本優(yōu)勢，還要在將保護成本與該產業(yè)未來所能獲得的預期利潤的貼現(xiàn)值加以比較之后才能確定。如果未來預期利潤的貼現(xiàn)值小于目前的保護成本，那么對該產業(yè)進行保護是得不償失的?？梢姲退顾紶枠藴时饶吕諛藴室蟾?，即它要求被保護的幼稚產業(yè)在經過一段時期的保護之后，不僅能夠自立，而且還必須能夠補償保護期間的損失。（3）坎普標準（Kemp’stest）：幼稚產業(yè)保護應以實現(xiàn)被保護產業(yè)的外部規(guī)模經濟為前提，即如果某一產業(yè)將來在經過保護之后能帶來外部經濟效應，則暫時性的保護是可以考慮的?？财照J為，在內部規(guī)模經濟的情形下，即使某一產業(yè)符合穆勒和巴斯塔布爾的標準，政府的保護也不見得是必要的。因為企業(yè)自身的牟利性決定了該產業(yè)會自動地發(fā)展下去；而在外部規(guī)模經濟存在時，私人邊際收益與社會邊際收益之間可能出現(xiàn)偏離。只要其在保護之后，能夠產生顯著的外部經濟效應，則仍有保護的必要?？梢?，與強調內部規(guī)模經濟的前兩個標準不同的是，坎普標準更加強調外部規(guī)模經濟與幼稚產業(yè)保護之間的關系。（2）巴斯塔布爾標準（Bastable’stest）3、凱恩斯主義的貿易保護觀點凱恩斯認為，國際貿易收支順差可以從兩個方面促進有效需求的增加：一是一國凈出口的增加本身就是本國有效需求水平的提高，進而導致國民收入的提高；二是通過貿易收支的順差，直接影響到國內貨幣的供應量，從而壓低國內利息率，刺激國內的私人貸款，增加私人的消費和投資需求。因此，凱恩斯提出政府應該關注、進而應該干預對外貿易，采取獎勵出口、限制進口的作法。

當然，凱恩斯的保護貿易政策不單純等同于重商主義。凱恩斯指出：貿易收支的順差是不可以無限量地增加下去的，因為當貿易收支順差過大時，國內的貨幣供應量就會過多，從而使商品價格過高，影響本國商品在國際市場上的國際競爭能力；而且貿易收支過度順差還會使本國的利息率降低，進而引起資本外流，造成本國投資的減少。所以，凱恩斯認為，政府干預、保持貿易收支的順差不是一個長期目標，這只是在一國有效需求不足的情況下才偶爾使用的手段。3、凱恩斯主義的貿易保護觀點凱恩斯認為，國際貿易收支順差可以4、普雷維什的“中心——外圍”理論普雷維什（RaulPrebisch）認為，整個世界經濟體系分為兩部分：一部分是少數工業(yè)化國家，處于國際經濟體系的中心；另一部分是廣大的非工業(yè)化發(fā)展中國家，處于國際經濟體系的外圍。中心國家和外圍國家在世界經濟中的地位截然不同。中心國家依靠資本和技術優(yōu)勢占據主導地位，享受著國際分工產生的絕大多數利益；而外圍國家由于技術水平落后，生產效率低下，在國際經濟體系中處于十分被動的地位，主要靠出口初級產品與中心國家發(fā)生交往，成為中心國家的經濟附庸，幾乎享受不到國際分工的利益。因此，發(fā)展中國家如果依據傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢原則參與國際分工，將永遠無法改變貧窮落后狀況。4、普雷維什的“中心——外圍”理論普雷維什（RaulPre外圍發(fā)展中國家出口初級產品，但中心國家對初級產品的需求彈性很低，收入增加并未帶動對初級產品需求的明顯增加。外圍國家進口工業(yè)制成品，而制成品的需求彈性較高，收入的增長會顯著增加對制成品的需求。上述特點決定了初級產品的相對價格不斷下降，工業(yè)制成品相對價格不斷上升，外圍發(fā)展中國家貿易條件惡化。普雷維什主張發(fā)展中國家通過實施貿易保護政策，促進國內工業(yè)化進程，改善在世界經濟體系中的地位，擺脫受控制、受剝削的處境。在外圍發(fā)展中國家實行保護貿易政策的同時，中心國家應向外圍國家開放市場。外圍國家實行貿易保護是為了實現(xiàn)工業(yè)化，從而擺脫在世界經濟中的不平等地位而采取的措施，它不會妨礙世界貿易的增長速度。外圍國家向中心國家出口增長后，便會增加從中心國家的進口，特別是機器設備等的進口。因此，中心國家向外圍國家開放市場，不僅有利于外圍國家增加出口，最終也會促進中心國家向外圍國家的出口，是互惠互利的。外圍發(fā)展中國家出口初級產品，但中心國家對初級產品的需求彈性很5、貿易保護的政治經濟學自20世紀80年代起，越來越多的經濟學家轉而以實證分析方法去研究貿易政策問題。這種分析吸收了公共選擇理論的一些思想，能比較好地解釋現(xiàn)實中的貿易保護主義現(xiàn)象，這就是所謂的貿易政策或保護的政治經濟學（Thepoliticaleconomyoftradepolicyorprotection）。

貿易政策政治經濟學的基本思想是，任何一項經濟政策都可能會影響到一國的收入分配格局，因而不同社會階層或利益集團對此會有不同的反應，受益的一方自然支持這項政策，而受損的一方則會反對這項政策，各種力量交織在一起最終決定政策的制定或選擇。5、貿易保護的政治經濟學自20世紀80年代起，越來越多的經濟根據前述特定要素模型，自由貿易有利于出口部門的特定要素，而不利于進口替代部門的特定要素，勞動者所受的影響則不確定。反之，若對進口商品征收關稅或設置其它貿易壁壘，則會提高進口替代部門特定要素的實際收入，降低出口部門特定要素的實際收入，對勞動者實際收入的影響不確定。一國究竟是實行自由貿易政策還是實行貿易保護政策，則要看不同利益集團院外活動（Lobbying）的結果。根據前述特定要素模型，自由貿易有利于出口部門的特定要素假定社會中存在的利益集團有三種：進口替代部門、出口部門和消費者群體。為了使政策制定有利于自己一方，假設各個利益集團通過院外活動方式來游說政府部門政策制定者。院外活動需要一定的成本，但是并不是每個人都愿意負擔這樣的成本。一般來說，成本的分擔與其可獲得的收益成正比。由于外國商品的進口對進口替代部門的沖擊比較明顯，再加上很多行業(yè)的生產者常集聚在一地，所以進口替代部門的院外活動比較容易進行；對出口部門來說，對進口替代部門的保護雖然不利于本部門，但影響效果是間接的，不易判斷清楚，所以出口部門對保護政策的反對并不強烈；在三個利益集團中，消費者群體對貿易政策的態(tài)度可能最為曖昧。雖然限制進口會導致消費者利益受損，但進口商品只是消費者眾多消費品中的一種，所以每個消費者利益受損的程度可能并不顯著。再者消費者數量眾多，也難以達成共識，采取統(tǒng)一行動。假定社會中存在的利益集團有三種：進口替代部門、出口部門和消費總的來說，政府最終選擇貿易保護政策取決于社會中各個集團的力量對比。由以上的討論可知，進口替代部門對限制進口政策的需求最為強烈，而其他利益集團的反對活動可能并不明顯。因此，只要院外活動成功后的利益所得能抵消院外活動成本，進口替代部門就會積極行動，從而可能會使政策制定傾向于貿易保護。在這種情況下，政策的制定可能會偏離國家整體福利最大化這一目標，因為政策制定只是有利某些利益集團，可能并不利于整個國家的福利。同樣，在貿易政策措施的具體選擇上，其原則也是有利于某些利益集團，而不一定有利于國家福利?？偟膩碚f，政府最終選擇貿易保護政策取決于社會中各個從實際情況看，貿易政策政治經濟學確實能解釋許多原來所不能解釋的現(xiàn)象。例如，發(fā)達國家的勞動密集型行業(yè)的貿易保護程度相對較高。依據要素稟賦理論，發(fā)達國家在勞動密集型行業(yè)上處于比較劣勢，這些行業(yè)面對發(fā)展中國家廉價勞動密集型產品的競爭，生存較為艱難。但由于歷史上一些原因，這些行業(yè)對政府的政策制定者有較強的影響力，再加上這些行業(yè)的勞工組織比較完善，所以這些行業(yè)往往能成功地促使政府采取較高的保護。此外，還有一種情形可以合理解釋貿易保護主義的存在，即所謂的貿易保護的民族主義。當今世界，盡管各國之間的相互依賴在逐步加強，但是各國還是要力爭體現(xiàn)本民族的特點，并以本國生產的產品來展示自己的經濟實力。當一國在世界面前沒有這種代表性產品，或者這種代表性產品只是代表了本民族經濟發(fā)展落后的一面時，一種民族自強意識會被喚起，促使人自強自立。同樣，當本國市場上充斥著大量的外國產品時，特別是代表先進技術的產品是外國產品時，民族的自強自立之心會突出化。政府或政黨常常會夸大或利用這種民族情緒，大力宣揚貿易保護主義對本民族利益的重要性，從而使得貿易保護比自由貿易的決策更容易被國民所接受。從實際情況看，貿易政策政治經濟學確實能解釋許多原來所不能解釋戰(zhàn)略性貿易政策一、最佳關稅論二、戰(zhàn)略性貿易政策戰(zhàn)略性貿易政策一、最佳關稅論一、最佳關稅論在大國情形下，關稅可改善本國的貿易條件，這意味著關稅有可能改善本國的福利水平，即實施貿易保護可獲得超過自由貿易下的利益，這一點正是最佳關稅論（Theoptimumtariff）的核心思想。在大國情形下，關稅負擔是由國內消費者和國外出口商共同承擔的，雙方承擔的程度取決于出口商產品的供給彈性和進口國對該產品的需求彈性。

需求富于彈性是指當產品的市場價格變化時，需求量變化的程度（百分率）超過該產品價格本身的變化程度。從國際貿易的角度看，需求彈性決定于三個因素，即消費者對該產品本身的需求彈性；對來自國外出口商產品的依賴程度以及外國出口商產品所面臨的替代品的多寡。

1、供求彈性與關稅承擔一、最佳關稅論在大國情形下，關稅負擔是由國內消費者和供給富于彈性是指當商品價格變化后，供給量變化的程度超過其價格變化的程度。從國際貿易的角度看，某種產品的出口供給彈性，決定于將該產品出口到征稅國市場的依賴程度。

總的來說，當一國政府要對某種產品征收進口關稅時，國外生產者和國內消費者承擔關稅與否以及承擔關稅的程度，決定于被征稅廠商商品的供給彈性與需求彈性。供給富于彈性是指當商品價格變化后，供給量變化的程度超過其價格如果出口國對進口國的市場依賴程度較大，征稅商品的供給彈性很小，就意味著外國出口商要承擔更多的關稅；如果出口國對進口國的市場依賴程度較小，那么出口商就不愿意承擔任何關稅。

如果進口國對該產品的需求有彈性，結果其進口規(guī)模會隨著關稅的上升而下降；如果進口國對該廠商產品的需求彈性較小，甚至無彈性，結果進口國的消費者可能承擔絕大部分進口關稅。

最佳關稅就是在充分考慮出口供給彈性和進口需求彈性的基礎上，確定一適當的關稅水平。如果出口國對進口國的市場依賴程度較大，征稅商品的供給彈性很小2、最佳關稅最佳關稅，是指使本國福利達到最大的關稅水平。確定最佳關稅的條件是進口國由征收關稅所引起的額外損失（或邊際損失）與額外收益（邊際收益）相等。最佳關稅不會是禁止性關稅。因為在禁止性關稅下，進口國不能進口該產品，因而也就無從獲利。最佳關稅也不能是零關稅，零關稅不能使進口國獲得比自由貿易更多的經濟利益。因此，最佳關稅是在零關稅與禁止性關稅之間，尋找某一最佳點，在這一點，因貿易條件改善而額外獲得的收益恰好抵消了因征收關稅而產生的生產扭曲和消費扭曲所帶來的額外損失。2、最佳關稅最佳關稅，是指使本國福利達到最大的關稅水平。確定AWCBt*tHtO圖中橫坐標表示關稅率，縱坐標表示征收國的福利水平，曲線AB表示關稅水平對本國福利的影響。A點對應的關稅為零，即OA代表自由貿易狀態(tài)下的社會福利水平。tH表示禁止性關稅，對應于該關稅水平，國內經濟又回到了封閉狀態(tài)下，所以當關稅水平大于或等于tH時，社會福利水平要低于自由貿易下的福利水平。如圖所示，曲線AB在C點的切線斜率為零，即在這一點，進口國的福利達到最高，對應于這一點的關稅稅率為t*，該稅率即為最佳關稅。P=50-2QP=10+2QPQPwtQwQtOP=10+2QP=50-2QP=30Q=1050-2Q=10+2Q+tQ=10-1/4tL=?×(30+1/2t-30)×(10-10+1/4t)=1/16t2R=(30-30+1/2t)×(10-1/4t)=5t-1/8t2Max(R-L)t*=40/3Max(R-L)=100/3AWCBt*tHtO圖中橫坐標表示關稅率，縱坐標表示征收國的3、最佳關稅的來源與抽取壟斷租金上面關于最佳關稅的討論是基于供求彈性而言的，此外，從壟斷角度講，征收最優(yōu)關稅還意味著從出口商那里抽取一部分壟斷租金（snatchingrent）,即關稅帶來的利益來源于壟斷廠商的一部分壟斷利潤。

在壟斷存在的條件下，壟斷出口商為保證利潤最大化，將承擔一部分關稅負擔。假定在進口國市場上沒有其他生產者生產同類產品，因而出口商是進口國市場某種產品的唯一供應者（或壟斷者）。圖中進口國國內需求曲線為D（這也是出口商在進口國所面對的需求曲線），邊際收益曲線為MR，為了方便起見，假設出口商的平均成本與邊際成本相同，且為常數，故平均成本曲線與邊際成本曲線是一條相同的直線。3、最佳關稅的來源與抽取壟斷租金上面關于最佳關稅的討論是基于PMR在進口國征收關稅前，出口商根據利潤最大化條件決定其在進口國國內市場的銷售量和價格，圖中邊際收益曲線MR與邊際成本曲線MCm的交點決定了銷售量和價格，分別為Qm、Pm。此時，出口商獲得的壟斷利潤為PmAECm。

征收關稅后，出口商的出口成本由Cm升至Ct，現(xiàn)在出口商出于利潤最大化的考慮，會重新確定其銷售量與價格，由圖可知，它將以更高的價格Pt出售低于原來銷售量的產品（Qt）。由于邊際收益曲線比需求曲線更陡，所以征收關稅后，進口商品價格的上漲幅度要低于出口商成本的上漲幅度。

MCmCmCtQmQQtPmPtDMCtOABEFGHIPMR在進口國征收關稅前，出口商根據利潤最大化條件決定其在進由于征稅后，國內市場進口商品價格上升，且消費減少，所以消費者福利遭受損失。如圖所示，消費者剩余的減少部分為PtIAPm，但政府財政收入增加了CtGFCm，此時，關稅的凈福利效應取決于PtIAPm與CtGFCm的比較。因為價格上漲的幅度小于關稅，即PtPm<CtCm，所以PtIHPm<CtGFCm。如果進口需求彈性比較高（即需求曲線比較平坦），那么△IAH的面積就會很小，此時，關稅就有可能改善進口國的福利。在這種情況下，可確定一最佳關稅率使得進口國的福利達到最大。

另一方面，征稅后，出口商的利潤要減少，如圖所示，出口商的利潤減少部分=(CtGFCm+AEFH)-PtIHPm，即關稅“抽取”了部分壟斷利潤。

由于征稅后，國內市場進口商品價格上升，且消費減少，所以消費者4、關稅戰(zhàn)最佳關稅論雖然指出貿易保護可能使一國獲得比自由貿易更多的利益，但這種利益的獲得是以他國利益的犧牲為代價的。因為征收最佳關稅在改善進口國貿易條件的同時，它的貿易伙伴國的貿易條件自然也就惡化了，所以貿易伙伴國的利益會遭受損失。這種“以鄰為壑”的做法自然容易遭到受害一方的報復。如果貿易伙伴國進行報復，反過來對來自原征稅國的進口產品也征收最佳關稅，就會使得最初征收關稅國家的目的落空，最終甚至可能爆發(fā)關稅戰(zhàn)。歷史上，最為著名的一次關稅戰(zhàn)發(fā)生在20世紀30年代。美國提高關稅，西班牙、瑞士、意大利、加拿大、澳大利亞、古巴、法國、墨西哥和新西蘭加入關稅戰(zhàn)。這場關稅戰(zhàn)對30年代的大危機產生了極大的消極影響，阻礙了經濟恢復。4、關稅戰(zhàn)最佳關稅論雖然指出貿易保護可能使一國獲得比自由貿易二、戰(zhàn)略性貿易政策

戰(zhàn)略性貿易政策（StrategicTradePolicy

）是指20世紀80年代中期出現(xiàn)的、建立在一種特殊的不完全競爭市場結構—寡頭壟斷市場結構基礎上的貿易政策理論。

它具體是指政府所施加的、能夠維持或改變不完全競爭企業(yè)的戰(zhàn)略行為，使市場競爭朝向有利于本國獲取最大利益的方向發(fā)展的政策。1、戰(zhàn)略性貿易政策的定義和內容二、戰(zhàn)略性貿易政策戰(zhàn)略性貿易政策（StrategiJamesA.BranderA.MichaelSpencePaulKrugman戰(zhàn)略性貿易政策最為強調的政策主張主要有兩種：一是出口補貼政策：由布蘭德（Brander）和斯潘瑟（Spencer）提出；二是進口保護以促進出口政策：由克魯格曼（Krugman）提出。JamesA.BranderA.MichaelSp假定飛機生產行業(yè)是寡頭壟斷，有兩家相互競爭的企業(yè)——波音公司和空中客車公司，它們分屬美國和歐盟。2、戰(zhàn)略性貿易政策的核心思想BOEINGVSAIRBUS假定飛機生產行業(yè)是寡頭壟斷，有兩家相互競爭的這兩家企業(yè)生產技術相同，都能生產150座位的客機。它們都希望進入并長期占領第三國的市場?？罩锌蛙嚿a不生產波音公司生產不生產（－5，－5）（100，0）（0，100）（0，0）若一家公司比如波音公司搶先進入市場，會獲得豐厚的壟斷利潤，此時空中客車公司的最優(yōu)策略是不生產。這兩家企業(yè)生產技術相同，都能生產150座位的客如果歐盟對空中客車公司生產飛機提供2500萬美元的補貼，則會改變企業(yè)的戰(zhàn)略行為和博弈結果?？罩锌蛙嚿a不生產波音公司生產不生產（－5，20）（100，0）（0，125）（0，0）此時不論波音公司生產還是不生產，空中客車公司都會生產并進入市場，在這種情況下，波音公司會選擇退出市場?？罩锌蛙嚝@得1.25億美元的利潤。如果歐盟對空中客車公司生產飛機提供2500萬美元的補由此可見，當國際市場處于寡頭壟斷地位時，一國政府實施支持和補貼政策會改變本國企業(yè)的競爭地位，提高本國的福利水平。由此可見，當國際市場處于寡頭壟斷地位時，一國政府實施首先，戰(zhàn)略性貿易政策的成功實施是以對市場估計比較準確為前提的。如果對市場信息了解不完全，則政府補貼的收效可能不大，甚至會出現(xiàn)虧損。假定波音公司掌握了一項新技術，使其在生產飛機時能多獲得1000萬美元的利潤，而這一點歐盟政府并不了解。3、戰(zhàn)略性貿易政策成功實施的前提條件首先，戰(zhàn)略性貿易政策的成功實施是以對市場估計此時歐盟對空中客車補貼后，該公司進入市場，而波音公司也會進入市場，最終空中客車只獲得2000萬美元的利潤，再考慮政府支出的2500萬美元補貼，歐盟的凈損失為500萬美元?？罩锌蛙嚿a不生產波音公司生產不生產（5，20）（110，0）（0，125）（0，0）此時歐盟對空中客車補貼后，該公司進入市場，而波音公司

其次，戰(zhàn)略性貿易政策的成功實施是以對手不采取行動為前提的。如果競爭對手也要求其政府采取同樣的政策來對付對方，可能導致兩敗俱傷。其次，戰(zhàn)略性貿易政策的成功實施是以對手不采取

（1）戰(zhàn)略性貿易政策理論闡明了寡頭壟斷條件下政府干預、刺激本國出口的基本動力，為各國政府不斷加強對外貿易干預提供了理論依據。4、戰(zhàn)略性貿易政策的意義

（2）戰(zhàn)略性貿易政策提出了比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢相分離的問題，指出政府政策可以創(chuàng)造競爭優(yōu)勢。（1）戰(zhàn)略性貿易政策理論闡明了寡頭壟斷條件下政府干預國際經濟一體化國際經濟一體化本章結構安排：第一節(jié)國際經濟一體化組織的形式第二節(jié)關稅同盟理論第三節(jié)國際經濟一體化組織的實踐本章結構安排：第一節(jié)國際經濟一體化組織的形式第一節(jié)國際經濟一體化組織的形式

國際經濟一體化組織是指兩個或兩個以上的國家、經濟體通過達成某種協(xié)議所建立起來的經濟合作組織。國際經濟一體化組織有五種形式，即自由貿易區(qū)、關稅同盟、共同市場、經濟聯(lián)盟和完全的經濟一體化。第一節(jié)國際經濟一體化組織的形式國際經濟一體化組織是指1、自由貿易區(qū)自由貿易區(qū)（FreeTradeArea）是指兩個或兩個以上的國家或行政上獨立的經濟體之間通過達成協(xié)議，相互取消進口關稅和與關稅具有同等效力的其他措施而形成的經濟一體化組織。自由貿易區(qū)的特征包括：

（1）在一體化組織參加者之間相互取消了商品貿易的障礙，成員經濟體內的廠商可以將商品自由地輸出和輸入，從而真正實現(xiàn)了商品的自由貿易。

（2）成員經濟體之間沒有共同對外關稅。各成員經濟體之間的自由貿易，并不妨礙各成員經濟體針對非自由貿易區(qū)成員國（或第三國）采取其他的貿易政策。1、自由貿易區(qū)自由貿易區(qū)（FreeTradeArea）是自由貿易區(qū)的特征包括：

（3）為區(qū)分來自非成員國和成員國的產品，以保持各國對外關稅的有效性，通常采取“原產地原則”：只有產自成員經濟體內的商品才享有自由貿易，或免進口稅的待遇。

一般來說，所謂的原產地產品是指，成品價值的50%以上是在自由貿易區(qū)內各成員國生產的產品。有的經濟一體化組織對某些敏感產品的原產地規(guī)定更加嚴格，要求產品價值的60%，甚至75%以上產自成員國時才符合原產地產品的規(guī)定。自由貿易區(qū)的特征包括：

2、關稅同盟

關稅同盟（CustomsUnion）是指在自由貿易區(qū)的基礎上，所有成員統(tǒng)一對非成員國的進口關稅或其他貿易政策措施。關稅同盟的特征包括：

（1）與自由貿易區(qū)不同，關稅同盟的成員國在相互取消進口關稅的同時，設立共同對外關稅，成員經濟體之間的產品流動無須再附加原產地證明。這實際上意味著，關稅同盟的成員國將關稅的制定權讓渡給經濟一體化組織。

（2）從經濟一體化的角度看，隨著成員國之間相互取消關稅，各成員國為保護本國的某些產業(yè)，需要采取更加隱蔽的措施，如非關稅壁壘。2、關稅同盟

關稅同盟（CustomsUnion）是指在自3、共同市場共同市場（CommonMarket）是指各成員國之間不僅實現(xiàn)了自由貿易、建立了共同對外關稅，而且還實現(xiàn)了服務、資本和勞動力的自由流動?？梢哉f共同市場是比自由貿易區(qū)和關稅同盟更高一級的經濟一體化形式。3、共同市場共同市場（CommonMarket）是指各成員共同市場的特征

（1）成員國之間不僅實現(xiàn)了商品的自由流動，還實現(xiàn)了生產要素和服務的自由流動。服務貿易的自由化意味著，成員國之間在相互提供通訊、咨詢、運輸、信息、金融和其它服務方面實行自由，沒有人為的限制；資本的自由流動意味著，成員國的資本可以在共同體內部自由流出和流入；勞動力的自由流動意味著，成員國的公民可以在共同體內的任何國家自由尋找工作。（2）為實現(xiàn)上述要素的自由流動，各成員國之間要實施統(tǒng)一的技術標準、統(tǒng)一的間接稅制度，并且協(xié)調各成員國之間同一產品的課稅率；協(xié)調金融市場管理的法規(guī)、以及成員國學歷的相互承認等等。

（3）共同市場的建立需要成員國讓渡多方面的權利，主要包括進口關稅的制定權，非關稅壁壘，特別是技術標準的制定權，國內間接稅率的調整權，干預資本流動權等等。共同市場的特征

（1）成員國之間不僅實現(xiàn)了商品的自由流動，4、經濟聯(lián)盟經濟聯(lián)盟（EconomicUnion）是指不但成員國之間廢除貿易壁壘，統(tǒng)一對外貿易政策，允許生產要素的自由流動，而且在協(xié)調的基礎上，各成員國采取統(tǒng)一的經濟政策。4、經濟聯(lián)盟經濟聯(lián)盟（EconomicUnion）是指不但經濟聯(lián)盟的特點：

（1）成員國之間在形成共同市場的基礎上，進一步協(xié)調它們之間的財政政策、貨幣政策和匯率政策。

（2）當匯率政策的協(xié)調達到這樣的程度，以致建立了成員國共同使用的貨幣，或統(tǒng)一貨幣時，這種經濟聯(lián)盟又稱為經濟貨幣聯(lián)盟。

（3）各成員國不僅讓渡了建立共同市場所需讓渡的權利，更重要的是成員國讓渡了使用宏觀經濟政策干預本國經濟運行的權利。特別是，其成員國不僅讓渡了干預內部經濟的財政和貨幣政策，保持內部平衡的權利，也讓渡了干預外部經濟的匯率政策，維持外部平衡的權利。經濟聯(lián)盟的特點：

（1）成員國之間在形成共同市場的基礎上，5、完全的經濟一體化完全的經濟一體化（PerfectlyEconomicIntegration），是指成員國在實現(xiàn)了經濟聯(lián)盟目標的基礎上，進一步實現(xiàn)經濟制度、政治制度和法律制度等方面的協(xié)調、乃至統(tǒng)一的經濟一體化形式。5、完全的經濟一體化完全的經濟一體化（PerfectlyE完全的經濟一體化的特征：

（1）完全的經濟一體化就是經濟一體化的最終階段。

（2）就過程而言，完全的經濟一體化是逐步實現(xiàn)經濟及其他方面制度的一體化。

（3）從結果上看，完全的經濟一體化是類似于一個國家的經濟一體化組織，包括兩種形式：

A．邦聯(lián)制，其特點是，各成員國的權利大于超國家的經濟一體化組織的權利。

B．聯(lián)邦制，其特點是，超國家的經濟一體化組織的權利大于各成員國的權利。完全的經濟一體化的特征：

（1）完全的經濟一體化就是經濟一

總的來說，自由貿易區(qū)、關稅同盟、共同市場、經濟聯(lián)盟和完全的經濟一體化是處在不同層次上的國際經濟一體化組織，根據它們讓渡國家主權程度的不同，一體化組織也從低級向高級排列；但是這里不存在低一級的經濟一體化組織向高一級經濟一體化組織升級的必然性。它們可以根據成員國的具體情況決定，經過一段時期的發(fā)展是停留在原有的形式上，還是向高一級經濟一體化組織過渡。關鍵的問題是各成員國需要權衡自己的利弊得失。總的來說，自由貿易區(qū)、關稅同盟、共同市場、經濟聯(lián)盟和完6、國際經濟一體化組織建立的條件第一，成員國在地理位置上相互鄰近；第二，成員國之間經濟的互補；第三，經濟一體化組織的建立和穩(wěn)定需要照顧到每個成員國的經濟利益；第四，成員國之間的政治制度比較接近。6、國際經濟一體化組織建立的條件第一，成員國在地理位置上相互第二節(jié)關稅同盟理論一、關稅同盟的靜態(tài)效應

關稅同盟的重要特點是“對內自由、對外保護”。因此，關稅同盟在擴大區(qū)域內貿易的同時，也減少了區(qū)域內成員國與區(qū)域外國家之間的貿易往來。對關稅同盟所產生的貿易影響的理論分析主要集中在兩個方面：貿易創(chuàng)造（tradecreation）效應和貿易轉移（tradediversion）效應。第二節(jié)關稅同盟理論一、關稅同盟的靜態(tài)效應1、貿易創(chuàng)造與貿易轉移貿易創(chuàng)造是指成員國之間相互取消關稅和非關稅壁壘所帶來的貿易規(guī)模的擴大，從而提高了成員國的福利。貿易轉移是指建立關稅同盟之后成員國之間的相互貿易代替了成員國與非成員國之間的貿易，從而造成貿易方向的轉移。1、貿易創(chuàng)造與貿易轉移貿易創(chuàng)造是指成員國之間相互取消關稅和非假設世界上有A、B、C三個國家，都生產某一相同產品，但三國的生產成本各不相同。現(xiàn)以A國為討論對象，在圖中，SA表示A國的供給曲線，DA表示A國的需求曲線。假設B、C兩國的生產成本是固定的，圖中PB、PC兩條直線分別表示B、C兩國的生產成本，其中C國成本低于B國。在組成關稅同盟之前，A國對來自B、C兩國的商品征收一相同的關稅t。假設A國是一小國，征收關稅之后，B、C兩國的相同產品若在A國銷售，價格分別為PB+t、PC+t（<PA），很顯然，B國的產品價格要高于C國，故A國只會從C國進口，而不會從B國進口。此時，A國國內價格為PC+t，國內生產為OQ1，國內消費為OQ2，從C國進口為Q1Q2。bcQQ1Q2Q3Q4DASAPAPBPCPB+tOPPC+tade假設世界上有A、B、C三個國家，都生產某一相同產品，但三國的假設A國與B國組成關稅同盟，組成關稅同盟后共同對外關稅假設仍為t，即組成關稅同盟后，A國對來自B國的進口不再征收關稅，但對來自C國的進口仍征收關稅。如圖所示，B國產品在A國的銷售價格現(xiàn)為PB，低于PC+t，所以B國取代C國，成為A國的供給者。由于價格的下降，A國生產縮減至OQ3，Q3Q1是A國生產被B國生產所替代的部分，此為生產效應。另一方面，價格的下降引起A國消費的增加，消費由原來的OQ2升至OQ4，消費的凈增部分Q2Q4為關稅同盟的消費效應。組成關稅同盟后，A國的進口由原來的Q1Q2擴大到Q3Q4，新增加的貿易即是貿易創(chuàng)造效應，貿易創(chuàng)造效應=生產效應+消費效應=Q3Q1+Q2Q4。除去貿易創(chuàng)造部分，剩下的Q1Q2部分，原來是從同盟外（C國）進口的，但組成關稅同盟后，則改由同盟內其他成員（B國）進口，即貿易方向發(fā)生了轉移，故貿易轉移效應=Q1Q2。bcQQ1Q2Q3Q4DASAPAPBPCPB+tOPPC+tade假設A國與B國組成關稅同盟，組成關稅同盟后共同對外關稅假設仍2、關稅同盟的福利效應組成關稅同盟后，A國消費者福利改善，而生產者福利則降低。如圖所示，消費者剩余增加（a+b+c+d），生產者剩余減少a。另外，原來從C國進口的關稅收入c+e現(xiàn)在由于改從同盟國進口而喪失。綜合起來，關稅同盟對A國的凈福利效應=（a+b+c+d）-a-（c+e）=（b+d）-e。其中（b+d）為貿易創(chuàng)造的福利效應：b表示因同盟內成本低的生產（B國）替代了國內成本高的生產而導致的資源配置效率的改善，d表示同盟內廢除關稅后進口價格下降、國內消費擴大而導致的消費者福利的凈增加；e則表示貿易轉移的福利效應，因貿易轉移意味著同盟內成本高的生產替代了原來來自同盟外成本低的生產，故e表示這種替代所導致的資源配置扭曲，即貿易轉移對A國的福利不利。bcQQ1Q2Q3Q4DASAPAPBPCPB+tOPPC+tade2、關稅同盟的福利效應bcQQ1Q2Q3Q4DASAPAPB這樣，關稅同盟對A國福利的凈影響可表示成貿易創(chuàng)造的福利效應減去貿易轉移的福利效應。加入關稅同盟對A國究竟有沒有利，取決于貿易創(chuàng)造的福利效應是否能抵消貿易轉移的福利效應。以上考慮的是關稅同盟對A國福利的影響。至于對B、C兩國的影響，具體情況如下：對B國而言，組成關稅同盟后，出口增加，生產擴張，所以對B國有利；對C國來說，在A、B組成關稅同盟前，C國是A國的供給者，但現(xiàn)在因貿易轉移，其出口減少，所以C國福利必然因其貿易規(guī)?？s減而下降。這樣，關稅同盟對A國福利的凈影響可表示成貿易創(chuàng)造的福利效應減根據以上的討論，我們可以判斷出關稅同盟的福利效應受以下幾種因素的影響：

①A國的供需彈性越大，貿易創(chuàng)造的福利效應就越明顯。在圖中，若A國的供給曲線和需求曲線越平坦，則b、d的面積就越大；②組成關稅同盟前,A國的關稅水平越高，則組成同盟后貿易創(chuàng)造的福利效應就越大,而貿易轉移的福利效應就越小；

③B、C兩國的成本越接近，則貿易轉移的福利損失就越小。根據以上的討論，我們可以判斷出關稅同盟的福利效應受以下幾種因二、關稅同盟的擴大出口效應

我們在前面分析關稅同盟的經濟影響時，只是討論了一國加入關稅同盟前后得自進口方面的福利影響。實際上，一國參加關稅同盟不僅能夠帶來一定的商品進口量的增加，還會帶來出口的增加，特別是對于一個希望參加關稅同盟的國家（特別是小國）而言，它的加入往往更多的是看重其產品的出口市場?？傮w上看，關稅同盟將給參加國帶來更大的出口機會，從而帶來更多的福利。二、關稅同盟的擴大出口效應

我們在前面分析關稅同盟的經濟影響左圖為A國的生產、消費和出口情況，右圖為B國的生產、消費和進口情況。假設C國的生產成本固定不變，在組成關稅同盟之前，世界價格為Pw，等于C國的生產成本。B國對來自所有國家的進口商品一律征收關稅，征稅后的價格為Pt，此時A國的出口為fg，B國的進口量為ab，其中一部分來自A國，從A國進口的數量為ac，即ac=fg，而剩下的部分則從C國進口，進口量為cb。OabcdefghiPDASADBSBPwPtPuQQA、B兩國組成關稅同盟后，由于B國對A國的進口商品免稅而對C國的進口仍征收關稅，故在B國國內市場上A國商品的價格要低于C國同樣商品的價格，于是B國轉而只從A國進口。但A、B兩國間關稅剛一撤除時，B國對進口的需求大于A國的出口供給（對應于Pw），所以A國的出口商品價格要上升，出口擴大。當價格升至Pu時，A、B兩國的貿易達到平衡，A國的出口等于B國的進口，即hi=de。左圖為A國的生產、消費和出口情況，右圖為B國的生產、消費和進

由此可見，加入關稅同盟對A國來說，可以達到擴大出口、增加出口收入的目的。這一點對于那些國內市場狹小的國家來說無疑有很重要的現(xiàn)實意義，加入關稅同盟，利用區(qū)域內市場擴大出口，帶動經濟發(fā)展，對它們來說不失為一種好的選擇。國際貿易政策與實踐課件三、關稅同盟的動態(tài)效應

關稅同盟不僅會給參加國會帶來靜態(tài)影響，還會給它們帶來某些動態(tài)影響。有時，這種動態(tài)效應比其靜態(tài)效應更為重要，對成員國的經濟增長有重要的影響。1、關稅同盟的動態(tài)優(yōu)勢（1）關稅同盟的第一個動態(tài)效應就是大市場效應（或規(guī)模經濟效應）。關稅同盟建立以后，為成員國之間產品的相互出口創(chuàng)造了良好的條件。這種市場范圍的擴大促進了企業(yè)生產的發(fā)展，使生產者可以不斷擴大生產規(guī)模，降低成本，享受到規(guī)模經濟的利益，并且可進一步增強同盟內的企業(yè)對外，特別是對非成員國同類企業(yè)的競爭能力。因此關稅同盟所創(chuàng)造的大市場效應引發(fā)了企業(yè)規(guī)模經濟的實現(xiàn)。三、關稅同盟的動態(tài)效應

關稅同盟不僅會給參加國會帶來靜態(tài)影響（2）關稅同盟的建立促進了成員國之間企業(yè)的競爭。在各成員國組成關稅同盟以前，許多部門已經形成了國內的壟斷，幾家企業(yè)長期占居國內市場，獲取超額壟斷利潤，因而不利于各國的資源配置和技術進步。組成關稅同盟以后，由于各國市場的相互開放，各國企業(yè)面臨著來自于其他成員國同類企業(yè)的競爭。結果各企業(yè)為在競爭中取得有利地位，必然會紛紛改善生產經營效率，增加研究與開發(fā)投入，增強采用新技術的意識，不斷降低生產成本，從而在同盟內營造一種濃烈的競爭氣氛，提高經濟效率，促進技術進步。（2）關稅同盟的建立促進了成員國之間企業(yè)的競爭。在各成員國組（3）關稅同盟的建立有助于吸引外部投資。關稅同盟的建立意味著對來自非成員產品的排斥，同盟外的國家為了抵消這種不利影響，可能會將生產點轉移到關稅同盟內的一些國家，在當地直接生產并銷售，以便繞過統(tǒng)一的關稅和非關稅壁壘。這樣客觀上便產生了一種伴隨生產轉移而生的資本流入，吸引了大量的外國直接投資。（3）關稅同盟的建立有助于吸引外部投資。關稅同盟的建立意味著2、關稅同盟的動態(tài)劣勢（1）關稅同盟的建立促成了新的壟斷的形成，如果關稅同盟的對外排他性很大，那么這種保護所形成的新壟斷又會成為技術進步的嚴重障礙。除非關稅同盟不斷有新的成員國加入，從而不斷有新的刺激，否則由此產生的技術進步緩慢現(xiàn)象就不容忽視。（2）關稅同盟的建立可能會拉大成員國不同地區(qū)之間經濟發(fā)展水平的差距。關稅同盟建立以后，資本逐步向投資環(huán)境比較好的地區(qū)流動，如果沒有促進地區(qū)平衡發(fā)展的政策，一些國家中的落后地區(qū)與先進地區(qū)的差別將逐步拉大。2、關稅同盟的動態(tài)劣勢第三節(jié)國際經濟一體化組織的實踐

作為世界貿易自由化發(fā)展的另一個重要組成部分，區(qū)域經濟一體化是世界多邊貿易自由化的重要補充。最早的區(qū)域經濟一體化組織要追述到1241年成立的普魯士內部各城邦之間建立的“漢撒同盟”?，F(xiàn)代的區(qū)域經濟一體化組織則是第二次世界大戰(zhàn)以后逐步興起，并且在經歷了20世紀50年代和20世紀90年代的兩輪發(fā)展，成為現(xiàn)代經濟發(fā)展中的重要國際經濟現(xiàn)象的。大體上區(qū)域經濟一體化組織可根據其成員國經濟發(fā)展水平分為三種主要類型：發(fā)達國家之間的區(qū)域經濟一體化組織；發(fā)展中國家之間的區(qū)域經濟一體化組織；發(fā)達與發(fā)展中國家之間的區(qū)域經濟一體化組織。第三節(jié)國際經濟一體化組織的實踐

作為世界貿易自由化發(fā)展的另一、發(fā)達國家之間的區(qū)域經濟一體化組織

發(fā)達國家的區(qū)域一體化組織主要集中在歐洲：

1、二戰(zhàn)以后，發(fā)達國家之間的第一個區(qū)域經濟一體化組織是西歐的三個小國——比利時、盧森堡和荷蘭通過達成協(xié)議建立起來的經濟聯(lián)盟——荷比盧聯(lián)盟。三國商定，建立共同對外關稅、協(xié)調經濟政策，比盧兩國還將它們的貨幣確定為等值，可以在對方國家流通。

2、歐洲區(qū)域經濟一體化的核心是1958年1月1日正式建立的歐洲經濟共同體。

①1950年代初，歐洲各國為防止第三次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)、歐洲再次成為戰(zhàn)爭的策源地，由法國倡導，德國、意大利，比利時、盧森堡和荷蘭一起響應，決定建立歐洲煤鋼共同體，以便將各國戰(zhàn)略物資的生產緊密地結合在一起，由一個共同的、超國家的經濟一體化組織來管理。一、發(fā)達國家之間的區(qū)域經濟一體化組織

發(fā)達國家的區(qū)域一體化組②1957年5月8日六個成員國簽定了建立歐洲經濟共同體條約和建立歐洲原子能共同體條約。因這兩個條約在意大利首都羅馬簽定，也稱這兩個條約為《羅馬條約》。

③1973年，英國、愛爾蘭和丹麥加入歐洲共同體，1981年，希臘成為歐洲共同體的第十個成員國，1986年，西班牙和葡萄牙加入歐洲共同體。1995年，瑞典、奧地利和芬蘭加入歐洲統(tǒng)一大市場（歐洲共同體發(fā)展了的形式）。

④2004年5月1日中東歐十國加入歐盟。2007年1月1日羅馬尼亞和保加利亞兩國正式加入歐盟。阿爾巴尼亞和土耳其兩國正在申請加入歐盟。根據歐洲共同體自己的目標，希望歐洲聯(lián)盟成為一個擁有25—30個成員國的大家庭。它特別強調，歐盟不僅是經濟聯(lián)盟，更是一個政治聯(lián)盟。②1957年5月8日六個成員國簽定了建立歐洲經濟共同⑤歐洲共同體不斷提高自己的經濟一體化的層次，從一個關稅同盟逐步過渡到一個經濟和貨幣聯(lián)盟。

A．從1958年-1968年，經過不到十年的過渡，歐洲共同體實現(xiàn)了設置共同對外關稅，建立關稅同盟的目標。

B．在經濟政策協(xié)調方面，建立了共同農業(yè)政策，以支持農產品價格，調整農業(yè)生產結構，實現(xiàn)絕大多數農產品的自給有余。

C．1979年，歐洲共同體經過多年醞釀，建立了歐洲貨幣體系，從而實現(xiàn)成員國相互保持可調整的釘住匯率制度、建立共同干預基金和儲備基金。對外則采取聯(lián)合浮動匯率制度。從而使其經濟一體化的程度向前邁進了一步。

D．1985年歐洲共同體又提出新的動議，決定1992年底以前，將歐洲共同體建成共同市場，實現(xiàn)商品、服務，資本和人員的自由流動。經過7年的過渡，這一目標也順利實現(xiàn)了。⑤歐洲共同體不斷提高自己的經濟一體化的層次，從一個關稅同盟逐E．1991年，作為共同市場的各個成員國首腦又集會于荷蘭的馬斯特里赫特，決定修改原來的《羅馬條約》，在修改后的條約中，明確提出，將歐洲共同體向前推進，經過一段時間的過渡，建立歐洲經濟和政治聯(lián)盟。1992年2月7日，成員國簽定了一系列的條約。簡稱為《馬斯特里赫特條約》。

該條約由兩部分組成：一是《經濟和貨幣聯(lián)盟條約》，另一個是《政治聯(lián)盟條約》。《經濟和貨幣聯(lián)盟條約》的基本目標是，經過三個階段的過渡，經濟上成員國之間要實現(xiàn)財政和貨幣政策統(tǒng)一，建立統(tǒng)一的歐洲貨幣“歐元”，建立歐洲聯(lián)盟的中央銀行?！墩温?lián)盟條約》的基本目標是建立“更為緊密的國家聯(lián)盟”。這一條約也在逐步加以貫徹。E．1991年，作為共同市場的各個成員國首腦又集會于荷蘭的F．1999年1月1日，歐洲統(tǒng)一貨幣開始啟動，2002年1月1日，歐洲聯(lián)盟發(fā)行“歐元”開始在市場上正式流通，代替各成員國的貨幣。由于歐洲聯(lián)盟要求各成員國必須具備一系列的條件，才能成為貨幣聯(lián)盟的成員，所以到目前為止，只有15個成員國具備了歐盟要求的條件(歐元區(qū)15個成員國為奧地利、比利時、芬蘭、法國、德國、希臘、愛爾蘭、意大利、盧森堡、荷蘭、葡萄牙、西班牙、斯洛文尼亞、塞浦路斯、馬耳他)

。其他成員，如英國、丹麥和瑞典尚在貨幣聯(lián)盟以外。G．歐洲聯(lián)盟27個會員國2007年12月13日在葡萄牙首都里斯本簽署《里斯本條約》，重大修改成員國管理各自國家的方式。《里斯本條約》將為歐盟27個成員國設立“歐盟總統(tǒng)”，以及形同外長的有更大權力的外交政策負責人。這顯示歐盟在統(tǒng)合運動上已再度跨越重要的一步，歐盟正向聯(lián)邦國家形式邁進。

F．1999年1月1日，歐洲統(tǒng)一貨幣開始啟動，2002年1月國際貿易政策與實踐課件3、在歐洲，除了歐洲聯(lián)盟之外，也有其他的經濟一體化組織

在歐洲共同體成立后不久（1959年），以英國為首的7個國家為改變自己在歐洲單槍匹馬的處境，決定建立歐洲自由貿易聯(lián)盟。當時的成員國有英國、丹麥、葡萄牙、瑞典、瑞士、挪威、奧地利。此后愛爾蘭和冰島也加入進來。芬蘭成為該組織的聯(lián)系國。（1973年，英國、愛爾蘭和丹麥加入了歐洲共同體，自動放棄了其在歐洲自由貿易聯(lián)盟中的成員國地位。）歐洲自由貿易聯(lián)盟的目標是成員國之間相互取消關稅和非關稅的貿易障礙，內部實行自由貿易，對外不建立共同關稅。其基本特征是開放性，即它不約束成員國對非成員國的貿易政策，不搞逐步升級，因而是水平較低的區(qū)域經濟一體化組織。3、在歐洲，除了歐洲聯(lián)盟之外，也有其他的經濟一體化組織二、發(fā)展中國家的區(qū)域經濟一體化組織早在1960年代，發(fā)展中國家的區(qū)域經濟一體化組織就已經產生了。

1、1960年，中美洲的哥斯達黎加、薩爾瓦多、危地馬拉、洪都拉斯和尼加拉瓜5國簽署了建立《中美洲共同市場條約》。

2、拉丁美洲自由貿易協(xié)會成立于1960年，1980年改名為拉丁美洲一體化協(xié)會。

它的成員國有阿根廷、巴西、智利、墨西哥、巴拉圭、秘魯、烏拉圭、哥倫比亞、厄瓜多爾、委內瑞拉和玻利維亞。

3、安第斯集團是1969年5月成立的。其創(chuàng)始國有玻利維亞、哥倫比亞、智利、厄瓜多爾和秘魯。1973年委內瑞拉加入，1976年智利退出。

4、南方共同市場是近年來醞釀建立的區(qū)域經濟一體化組織。1991年3月26日，當時的阿根廷總統(tǒng)梅內姆、巴西總統(tǒng)科洛爾、烏拉圭總統(tǒng)拉卡列和巴拉圭總統(tǒng)羅德里克簽定了《亞松森條約》，決定1994年底建立南方共同市場。

二、發(fā)展中國家的區(qū)域經濟一體化組織早在1960年代，發(fā)展中國5、在亞洲，東南亞國家聯(lián)盟特別突出。該一體化組織成立于1967年8月8日。當時的印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、