《公共事物的治理之道》讀書筆記《公共事物的治理之道》的作者埃莉諾·奧斯特羅姆，1933年出生于美國(guó)。她供職于美國(guó)印第安納大學(xué)，是美國(guó)著名政治學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家、行政學(xué)家和政策分析學(xué)家，美國(guó)公共選擇學(xué)派的創(chuàng)始人之一。2009年10月12日，奧斯特羅姆成為歷史上第一個(gè)獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的女性。其著名的公共政策著作《公共事物的治理之道》，針對(duì)"公地悲劇"、"囚徒理論"和"集體行動(dòng)邏輯"等理論模型進(jìn)行分析和探討，同時(shí)從小規(guī)模公共資源問(wèn)題入手，開發(fā)了自主組織和治理公共事務(wù)的創(chuàng)新制度理論，為面臨"公地選擇悲劇"的人們開辟了新的途徑，為避免公共事務(wù)退化、保護(hù)公共事務(wù)、可持續(xù)利用公共事務(wù)從而增進(jìn)人類的集體福利提供了自主治理的制度基礎(chǔ)。在閱讀過(guò)程中，我詳細(xì)查詢了"公地悲劇"、"囚徒理論"和"集體行動(dòng)邏輯"等概念，以便更好的理解書本。"公地悲劇"來(lái)自于美國(guó)生物學(xué)教授哈丁在

1968

年的《科學(xué)》雜志上發(fā)表了一篇著名文章《公地的悲劇》，其中引用了這樣一個(gè)例子：有一片公共牧場(chǎng)，無(wú)償?shù)叵蛩心裂蛉碎_放。每個(gè)牧羊人從追求自己最大利益的角度出發(fā)，在這片牧地上放養(yǎng)盡可能多的羊。最終有一天，牧地的容量達(dá)到了極限，“公地悲劇”發(fā)生了：牧地被過(guò)多的羊群摧毀了。在這個(gè)悲劇產(chǎn)生的過(guò)程中，每個(gè)牧羊人都作為一個(gè)理性人，追求自己的最大利益。每個(gè)人都打著個(gè)人的小算盤：增加一頭羊的收入完全歸自己所有，而過(guò)度放牧對(duì)公地造成的損失則在所有牧羊人中分?jǐn)偅虼嗽黾右活^羊給個(gè)人帶來(lái)的收益要大于給個(gè)人帶來(lái)的損失。正因?yàn)楣氐膿p失大家分?jǐn)?，從而不受約束的自由放牧最終帶來(lái)了公地毀滅。"囚徒理論"是1950年美國(guó)蘭德公司提出的博弈論模型。它講的是，兩個(gè)嫌疑犯作案后被警察抓住，分別關(guān)在不同的屋子里接受審訊。警察知道兩人有罪，但缺乏足夠的證據(jù)。警察告訴每個(gè)人:如果兩人都抵賴，各判刑一年;如果兩人都坦白，各判八年;如果兩人中一個(gè)坦白而另一個(gè)抵賴，坦白的放出去，抵賴的判十年。于是，每個(gè)囚徒都面臨兩種選擇:坦白或抵賴。然而，不管同伙選擇什么，每個(gè)囚徒的最優(yōu)選擇是坦白:如果同伙抵賴、自己坦白的話放出去，抵賴的話判十年，坦白比不坦白好;如果同伙坦白、自己坦白的話判八年，比起抵賴的判十年，坦白還是比抵賴的好。結(jié)果，兩個(gè)嫌疑犯都選擇坦白，各判刑八年。如果兩人都抵賴，各判一年，顯然這個(gè)結(jié)果好。但它不能滿足人類的理性要求。囚徒困境所反映出的深刻問(wèn)題是，人類的個(gè)人理性有時(shí)能導(dǎo)致集體的非理性--聰明的人類會(huì)因自己的聰明而作繭自縛。《集體行動(dòng)的邏輯》是曼瑟爾·奧爾森的代表作之一，出版之前，社會(huì)科學(xué)家往往假設(shè):一個(gè)具有共同利益的群體，一定會(huì)為實(shí)現(xiàn)這個(gè)共同利益采取集體行動(dòng)。譬如，住在同一座樓里的鄰居會(huì)提供公共通道的照明燈;同一社區(qū)的人會(huì)保持公共環(huán)境衛(wèi)生;持有同一公司股票的人會(huì)齊心協(xié)力扶持該股票的價(jià)格;消費(fèi)者會(huì)組織起來(lái)與售賣偽劣產(chǎn)品的商家斗爭(zhēng);同一國(guó)家的國(guó)民會(huì)支援本國(guó)貨幣的堅(jiān)挺;全世界無(wú)產(chǎn)者會(huì)聯(lián)合起來(lái)反對(duì)資本家的剝削。凡此種種，不勝枚舉。奧爾森發(fā)現(xiàn)，這個(gè)貌似合理的假設(shè)并不能很好地解釋和預(yù)測(cè)集體行動(dòng)的結(jié)果，許多合乎集體利益的集體行動(dòng)并沒有發(fā)生。相反地，個(gè)人自發(fā)的自利行為往往導(dǎo)致對(duì)集體不利、甚至產(chǎn)生極其有害的結(jié)果。這三個(gè)理論的基本思路都很類似，那就是人都是理性的，但是個(gè)人的理性會(huì)導(dǎo)致集體的非理性。人的自利動(dòng)機(jī)，信息的不完善，缺乏有效的溝通以及監(jiān)督不力，都可能導(dǎo)致不好的結(jié)果發(fā)生。當(dāng)然，以上三個(gè)模型都是建立在理想的基礎(chǔ)上，現(xiàn)實(shí)生活則更加復(fù)雜多變。如果政策實(shí)施者簡(jiǎn)單的按照模型套用生活中的各種事務(wù)，反而可能適得其反。埃莉諾·奧斯特羅姆的《公共事物的治理之道》一書共分為六章，第一章系統(tǒng)總結(jié)了解決公共事物的治理之道的理論模型。這種理論模型并不是普遍適用的，并不能提供有效的實(shí)施方案。第二章就公共池塘資源進(jìn)行了自主治理和自主組織的制度研究。公共池塘資源即是一種人們共同使用整個(gè)資源系統(tǒng)但分別享用資源單位的公共資源。在這種資源環(huán)境中，理性的個(gè)人可能導(dǎo)致資源使用擁擠或者資源退化的問(wèn)題。如何通過(guò)組織避免這種單獨(dú)行動(dòng)的不利后果？作者提出了運(yùn)用制度分析的框架，即要解決公共池塘資源的集體行動(dòng)問(wèn)題，需要解決三個(gè)問(wèn)題：一是新制度的供給問(wèn)題，二是可信承諾問(wèn)題，三是相互監(jiān)督問(wèn)題。第三章就前一章的制度進(jìn)行了具體分析。為什么瑞士和日本的山林公地能維持幾個(gè)世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和生態(tài)穩(wěn)定，而土耳其的近海漁場(chǎng)卻屢屢因捕撈過(guò)度而發(fā)生沖突？作者通過(guò)詳細(xì)的分析總結(jié)出了8項(xiàng)原則，他們是長(zhǎng)期有效的公共池塘資源自主組織、自主治理制度的基本構(gòu)建。在這些案例中作者主要集中分析了承諾和相互監(jiān)督問(wèn)題。第四章對(duì)制度變遷進(jìn)行了分析。本章案例分析主要涉及制度供給的問(wèn)題。第五章是理社會(huì)，避免因?yàn)檎櫦安坏降脑蛟斐缮鐣?huì)矛盾。這種非政府的社會(huì)組織，不但能夠節(jié)約政府行政的成本，而且還能填補(bǔ)政府提供物品和服務(wù)的”真空”。通過(guò)閱讀《公共事務(wù)的治理之道》這本書使我得到了很多啟發(fā)和思考，這本書的突出貢獻(xiàn)在于實(shí)現(xiàn)了理論與實(shí)踐的結(jié)合，從小的案例總結(jié)出符合事實(shí)的治理模式，在國(guó)家和企業(yè)理論之外強(qiáng)調(diào)了直接參與治理的主體公眾自身的力量。埃莉諾·奧斯特羅姆運(yùn)用公共選擇與制度分析理論和方法,在眾多案例的實(shí)證分析基礎(chǔ)之上,從理論上探索了市場(chǎng)與政府之外的自主治理公共池塘資源的可能性,提出了自主治理理論,對(duì)公共物品治理做出了重大貢獻(xiàn)。自主治理理論及自主組織思想,豐富了集體行動(dòng)理論的內(nèi)涵,否定了過(guò)去研究中認(rèn)為集體行動(dòng)必然導(dǎo)致悲劇的結(jié)論，不僅指出個(gè)人的理性也可能實(shí)現(xiàn)集體的共同利益,促成共同行動(dòng)；同時(shí)對(duì)“人性是利己的”這一論斷賦予了新的內(nèi)涵,認(rèn)為由于個(gè)人的理性和知識(shí)能力的有限性,使得個(gè)人在集體行動(dòng)中可能也必須表現(xiàn)出利他的一面,參與集體合作,即人性是利己和利他的結(jié)合,而且還將非正式規(guī)則納入到制度分析的范圍,使之與正式制度之間實(shí)現(xiàn)了有機(jī)統(tǒng)一,從而拓寬了傳統(tǒng)制度理論的研究視野,對(duì)公共物品的治理理論的發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)。公共治理過(guò)程無(wú)不是公共領(lǐng)域中不同的利益主體之間的協(xié)調(diào)和制衡，任何事前看似完美的機(jī)