.5員工管理概述規(guī)定了公司員工的日常管理、休假、輪崗、保密等的管理流程。相關制度勞動合同管理辦法休假管理制度員工輪崗管理規(guī)定商業(yè)秘密管理規(guī)定人力資源短缺專項預案人力資源管理程序員工檔案管理辦法職務晉升與職稱晉級管理規(guī)定績效管理程序員工手冊危機處理機制應急預案招聘程序試用期轉正管理規(guī)定。職責分工戰(zhàn)略人力資源部：負責員工的招聘及簽訂勞動合同，員工檔案及職稱管理以及員工關系終止的管理。各部門：負責本部門的新入職員工的崗前培訓，負責員工上崗及日常管理、員工考勤和請假管理、員工輪崗及保密管理。

流程圖控制目標序號《內(nèi)控手冊》唯一具體控制目標編號控制目標目標類別13.5-CT1保證勞動合同及勞動關系的合法合法合規(guī)目標23.5-CT2保證員工檔案管理的規(guī)范經(jīng)營效率目標33.5-CT3保證公司的商業(yè)秘密和信息安全經(jīng)營效率目標43.5-CT4確立規(guī)范的員工日常行為規(guī)范經(jīng)營效率目標43.5-CT5確保新入職員工符合公司要求經(jīng)營效率目標控制矩陣風險編號風險描述對應控制目標編號關鍵控制措施編號關鍵控制措施不相容職務控制活動類型對應制度控制痕跡3.5-R1未能及時與職工簽訂書面勞動合同，導致用工合規(guī)風險，影響公司合法合規(guī)目標3.5-CT13.5-CA1公司員工簽訂勞動合同應以書面形式訂立，自用工之日起一個月內(nèi)訂立書面勞動合同預防性勞動合同管理辦法錄用登記表、勞動合同書3.5-R2勞動合同的各項條款未能滿足國家相關法律條例規(guī)定，導致法律風險，影響公司合法合規(guī)性目標3.5-CT13.5-CA2勞動合同期限三個月以上不滿一年的，試用期不得超過一個月；勞動合同期限一年以上不滿三年的，試用期不得超過二個月；三年以上固定期限和無固定期限的勞動合同，試用期不得超過六個月預防性勞動合同管理辦法勞動合同書3.5-CT13.5-CA3使用法律部審核通過的合同版本簽訂勞動合同預防性勞動合同管理辦法勞動合同書3.5-R3未能合理、合法解決勞動爭議，導致法律風險，影響公司合法合規(guī)性目標3.5-CT13.5-CA4用人單位與員工發(fā)生勞動爭議，當事人可以依法申請調解、仲裁、提起訴訟，也可協(xié)商解決：1）公司在解除勞動合同前，需經(jīng)過工會的審核確認，審核通過的方可接觸；2）發(fā)生勞動爭議后，當事人可首先向工會以口頭或書面形式提出爭議內(nèi)容，工會在四個工作日內(nèi)和相關部門協(xié)調溝通給出處理意見；3）當工會就勞動爭議調解不成時，員工可以向勞動爭議仲裁委員會申請仲裁，當事人提出仲裁要求的時效自勞動爭議發(fā)生之日起一年內(nèi)有效預防性勞動合同管理辦法勞動爭議調解書3.5-R4員工違反勞動合同時，未能進行相應處罰，造成勞動合同條款不嚴格執(zhí)行，影響公司對員工約束3.5-CT13.5-CA5員工違反規(guī)定或勞動合同的約定解除合同，對單位造成損失的，應賠償用人單位以下?lián)p失：1)用人單位招收錄用其所支付的費用；2)用人單位為其支付的培訓費用，雙方另有約定的按約定辦理；3)對生產(chǎn)、經(jīng)營和工作造成直接經(jīng)濟損失，需進行相應賠償；4)勞動合同約定的其他賠償費用預防性勞動合同管理辦法處罰通知；解除勞動合同協(xié)議書3.5-R5對關鍵崗位人員缺乏有效激勵與約束，造成企業(yè)無法留住人才，甚至使其有機會利用權力謀求私利危害企業(yè)3.5-CT33.5-CA6在制定員工績效考核制度時，應當充分考慮對關鍵崗位員工的激勵，將其工作績效與獎懲額充分掛鉤，以達到留住人才的目的預防性績效管理程序績效管理程序3.5-R6新進員工及調入人員檔案不齊全，導致未來管理難度加大，影響公司日常經(jīng)營效率3.5-CT23.5-CA7公司人力資源及行政部在新員工入職時，對移交檔案進行審查，合理保證檔案的完整性與正確性。預防性員工檔案管理辦法人事檔案管理臺賬3.5-R7員工檔案記載參加工作時間存在多個版本，數(shù)據(jù)不一致，認定有困難，導致退休時間難以確認，影響員工利益3.5-CT23.5-CA8各單位在接受員工提交的檔案時，進行事先審查預防性員工檔案管理辦法人事檔案管理臺賬3.5-CT23.5-CA9公司人力資源及行政部定期對員工檔案關鍵部分（如：年齡，參加工作時間）進行梳理，查找數(shù)據(jù)不一致的現(xiàn)象，及時糾正發(fā)現(xiàn)性員工檔案管理辦法人事檔案管理臺賬3.5-R8沒有重要崗位員工輪崗制度，導致員工發(fā)生徇私舞弊風險增加，影響公司資產(chǎn)安全3.5-CT33.5-CA10對關鍵崗位進行識別，并對必要的關鍵崗位實行定期輪換預防性員工輪崗管理規(guī)定輪崗規(guī)定3.5-R9員工休假未能經(jīng)過上級主管審批，導致員工缺席正常生產(chǎn)活動，影響公司日常經(jīng)營效率3.5-CT43.5-CA11制定具體辦法明確員工休假手續(xù)，員工休假前必須向上級領導的說明并且通過審批才能開始休假申請/審批預防性休假管理制度休假審批單3.5-R10沒有建立關鍵崗位員工保密制度，導致員工隨意泄露公司機密，影響公司信息安全3.5-CT33.5-CA12對高級管理人員、高級技術人員等關鍵崗位上負有保密義務的員工簽訂保密協(xié)議預防性商業(yè)秘密管理規(guī)定保密協(xié)議3.5-R11個人提交的職稱評定材料存在抄襲或造假，給企業(yè)造成名譽損失3.5-CT43.5-CA13各部門對本部門人員申報材料進行審查預防性職務晉升與職稱晉級管理規(guī)定職稱申報材料真實性審查表3.5-CT43.5-CA14對于已查處的申報材料造假行為的相關責任人進行懲處發(fā)現(xiàn)性職務晉升與職稱晉級管理規(guī)定職稱申報材料真實性審查表3.5-R12公司員工職稱資質外借，給公司造成法律糾紛或賠償責任3.5-CT43.5-CA15各部門加強對對員工職稱證書統(tǒng)一管理，對于出借職稱證書行為，加強對員工的批評教育預防性職務晉升與職稱晉級管理規(guī)定3.5-CT43.5-CA16對于出借證書，對企業(yè)造成損失的行為，對相關責任人進行檢查和懲處發(fā)現(xiàn)性職務晉升與職稱晉級管理規(guī)定3.5-R13員工具備的專業(yè)技術職稱與所從事的崗位不相符，給企業(yè)造成安全隱患3.5-CT33.5-CA17根據(jù)公司專業(yè)技術人員職稱評聘管理制度，盡量安排專業(yè)技術人員從事與專業(yè)對口的崗位預防性職務晉升與職稱晉級管理規(guī)定3.5-CT33.5-CA18對于調整工作崗位的專業(yè)技術人員進行相關崗位的業(yè)務知識培訓，以及安全培訓發(fā)現(xiàn)性職務晉升與職稱晉級管理規(guī)定3.5-R14未建立明確的員工日常行為規(guī)范，導致員工隨意行為，影響公司資產(chǎn)安全3.5-CT43.5-CA19在員工日常管理規(guī)定中規(guī)定企業(yè)員工在日常工作、生產(chǎn)、生活、學習和交往中應該遵守的道德規(guī)范（傳統(tǒng)美德、社會公德、職業(yè)道德）、行為規(guī)范（工作規(guī)范、操作規(guī)范）和語言禮儀規(guī)范等的統(tǒng)稱，以及如何按照標準規(guī)范員工行為所采取的一系列方法、措施和步驟預防性員工手冊員工日常行為規(guī)范3.5-R15員工的日常行為規(guī)范與國家法規(guī)相違背，導致法律風險，給企業(yè)造成法律隱患3.5-CT43.5-CA20根據(jù)國家相關的法律法規(guī)對公司的員工日常行為規(guī)范進行梳理，清除其中與法律法規(guī)相沖突的地方發(fā)現(xiàn)性人力資源管理程序員工日常行為規(guī)范3.5-R16出現(xiàn)大規(guī)模社會罷工，導致工作人員消極怠工、公司停產(chǎn)，甚至公司財產(chǎn)遭受嚴重破壞和損失3.5-CT43.5-CA21對罷工的原因和特點進行分析，從公司本身、職工還有政府三方面出發(fā)，更新觀念、改進管理方式，構建和諧穩(wěn)定的勞動關系，建立零距離溝通制度預防性XX應急預案-人力資源短缺專項預案員工日常行為規(guī)范3.5-R17公司發(fā)生員工大范圍集體食物中毒事件，嚴重影響員工身體健康，影響公司正常生產(chǎn)，并導致公司形象受損3.5-CT43.5-CA22應該加強職工食堂的監(jiān)督管理，建立、健全中毒事故應急機制，有效預防、及時控制和最大限度消除中毒事故的危害，保障員工身體健康和生命安全預防性危機處理機制員工日常行為規(guī)范3.5-R18公司發(fā)生重大交通事故，使公司遭受嚴重人員損失，影響公司正常生產(chǎn)秩序及聲譽3.5-CT43.5-CA23制定交通事故應急預案，最大限度降低人員傷亡和，保障員工的正常生產(chǎn)經(jīng)營預防性應急預案員工日常行為規(guī)范3.5-R19員工未能按照相關程序解除勞動關系，導致法律風險，影響公司合法合規(guī)性目標3.5-CT13.5-CA24應明確解除合同的兩種情形及工作程序：1）協(xié)議解除勞動合同，用人單位與勞動者協(xié)商一致，可以解除勞動合同；2）單方面解除勞動合同：員工解除勞動合同，應當提前三十日以書面形式通知用人單位；員工在試用期內(nèi)提前三日通知用人單位；單位提出解除勞動合同，應當事先將理由通知工會，如果工會提出異議，用人單位應研究工會意見并將結果書面告知工會預防性員工手冊辭職申請單；解除勞動合同協(xié)議書3.5-R20沒有建立試用期制度，導致公司可能無法了解擬錄取員工真實水平，影響日常經(jīng)營效率3.5-CT53.5-CA25在公司的招聘程序中加入試用期和崗前培訓方面的制度規(guī)定預防性招聘程序6.7；試用期轉正管理規(guī)定試用期轉正管理規(guī)定3.5-R21關鍵技術崗位聘用人員未簽訂保密協(xié)議，影響公司的信息技術安全3.5-CT33.5-CA26與公司的高級管理人員、高級技術人員以及涉及到公司商業(yè)秘密的人員