糾正預(yù)防控制管理規(guī)定1總則1.1目的本規(guī)定旨在針對(duì)信息技術(shù)服務(wù)管理體系運(yùn)行中識(shí)別出的不符合項(xiàng)和潛在的不符合項(xiàng)進(jìn)行管理，對(duì)不符合項(xiàng)采取糾正措施，探究其根本原因并消除隱患，對(duì)潛在不符合項(xiàng)采取預(yù)防措施，防止不符合項(xiàng)的再次出現(xiàn)。1.2范圍本規(guī)定針對(duì)糾正措施和預(yù)防措施的制訂、實(shí)施和效果驗(yàn)證等活動(dòng)的管理，適用于公司信息技術(shù)服務(wù)管理體系范圍。1.3定義與縮寫(xiě)本規(guī)定采用ISO20000:2018的定義和縮寫(xiě)，需補(bǔ)充的定義和縮寫(xiě)如下：預(yù)防措施：為了防止?jié)撛诘牟环?、缺陷或其它不希望情況的發(fā)生，消除其原因所采取的措施。糾正措施：為了防止已出現(xiàn)的不符合、缺陷或其它不希望的情況的再次發(fā)生，消除其原因所采取的措施。詳見(jiàn)《信息技術(shù)服務(wù)管理體系術(shù)語(yǔ)定義》。2職責(zé)與權(quán)限2.1管理者代表：負(fù)責(zé)本制度的審批；2.2辦公室:負(fù)責(zé)本管理制度的組織編寫(xiě)、修訂和解釋?zhuān)槐O(jiān)督管理本規(guī)定的執(zhí)行情況。2.3各流程經(jīng)理和各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人：組織人員充分、及時(shí)地識(shí)別不符合項(xiàng)或潛在不符合項(xiàng)；負(fù)責(zé)組織落實(shí)已確定的糾正與預(yù)防措施，并將執(zhí)行情況填入糾正與預(yù)防措施計(jì)劃表糾正預(yù)防措施計(jì)劃表及時(shí)報(bào)備辦公室。2.4全體員工：負(fù)責(zé)執(zhí)行本規(guī)定；識(shí)別并向流程經(jīng)理及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)或潛在不符合項(xiàng);執(zhí)行已確定的糾正與預(yù)防措施。3規(guī)定3.1糾正管理規(guī)定3.1.1各部門(mén)應(yīng)根據(jù)公司的日常檢查督查、管理評(píng)審、信息技術(shù)服務(wù)管理管理體系內(nèi)部審核報(bào)告、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)以及第三方單位的檢查審核報(bào)告，確定不符合項(xiàng)；3.1.2各部門(mén)應(yīng)組織查找不符合項(xiàng)的原因；3.1.3各部門(mén)對(duì)于是否需要實(shí)施糾正措施組織相應(yīng)的評(píng)估；3.1.4確定采取糾正措施時(shí)，各部門(mén)負(fù)責(zé)建立糾正與預(yù)防措施計(jì)劃表。3.1.5糾正措施的選擇和確定應(yīng)全面考慮措施實(shí)施的成本、性能、可用性、可行性等因素；3.1.6各部門(mén)責(zé)任人員依照糾正與預(yù)防措施計(jì)劃表執(zhí)行糾正措施；3.1.7各部門(mén)應(yīng)檢查糾正措施的實(shí)施情況；3.1.8各部門(mén)需要組織對(duì)糾正與預(yù)防措施的效果的評(píng)審，將實(shí)施結(jié)果歸檔保存，并及時(shí)報(bào)備辦公室。3.2預(yù)防管理規(guī)定3.2.1各部門(mén)應(yīng)組織識(shí)別潛在不符合項(xiàng)。3.2.2各部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)人員識(shí)別并分析確定導(dǎo)致潛在不符合項(xiàng)的原因，制定預(yù)防措施。3.2.3根據(jù)潛在不符合項(xiàng)原因的識(shí)別結(jié)果，各部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)“糾正與預(yù)防措施計(jì)劃表”的相關(guān)內(nèi)容。3.2.4預(yù)防措施的選擇和確定需全面考慮成本、性能、可用性和安全性等因素，并確保其有效。3.2.5各部門(mén)相關(guān)責(zé)任人依照糾正與預(yù)防措施計(jì)劃表執(zhí)行預(yù)防措施。3.2.6各部門(mén)應(yīng)檢查預(yù)防措施的實(shí)施情況。3.2.7當(dāng)預(yù)防措施無(wú)法有效控制潛在不符合項(xiàng)的發(fā)生時(shí)，需要執(zhí)行糾正措施。3.2.8各部門(mén)應(yīng)組織對(duì)糾正與預(yù)防措施的效果的評(píng)審，將評(píng)審情況歸檔保存，并及時(shí)報(bào)備辦公室。4附則4.1各部門(mén)可根據(jù)本規(guī)定制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。4.2本規(guī)定由辦公室負(fù)責(zé)組織