合同成立未生效的情形與責任分析締約中，合同成立和合同生效為兩個不同階段。多數(shù)情況下，若無當事人約定或法律特別規(guī)定，依《合同法》第四十四條第一款，“依法成立的合同，自成立時生效”。但如果締約雙方對合同生效約定了某種條件或期限，或根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定合同生效需履行一定批準、登記程序時，合同成立和合同生效在時間上就會出現(xiàn)分離。此時的合同，雖經(jīng)締約雙方意思表示一致而成立，但其生效尚需等待條件成就、期限屆至或法定程序處理完結。這個介于合同成立和合同生效的中間階段就是合同成立未生效。在合同成立未生效階段，合同對當事人是否有約束力，有何種約束力；當合同一方當事人不正當?shù)卮俪苫蜃柚股l件成就時，其行為性質(zhì)如何看待，善意相對人享有何種救濟方式，善意相對人因此而受到損失時，對方當事人又應承擔何種責任；負有依照法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理批準、登記手續(xù)的積極作為義務的一方當事人不履行作為義務，應承擔何種責任，善意相對人為追求合同生效之目的有何救濟方式，等等，司法實踐中多因法無具文明定而認識不同常致法律適用的不一致，因此，對這個問題進行深入探討就顯得尤為必要。一、合同成立未生效的情形根據(jù)《合同法》第四十四條第二款、第四十五條第一款和第四十六條，合同成立未生效主要有如下三種情形：1、法定生效條件尚未成就《合同法》第四十四條第二款規(guī)定，“法律、行政法規(guī)規(guī)定應當辦理批準、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定”。本款中依照法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理批準、登記等手續(xù)是合同生效的法定特別要件。合同成立后，在依照法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理批準、登記等手續(xù)完成前，合同尚未發(fā)生法律效力。2、約定生效條件未成就《合同法》第四十五條第一款規(guī)定，“當事人對合同的效力可以約定附條件。附生效條件的合同，自條件成就時生效”。本款中，當事人附生效條件的約定是合同生效的約定特別要件。合同成立后，當事人約定的生效條件成就之前，合同尚未發(fā)生法律效力。3、約定生效期限未屆至《合同法》第四十六條規(guī)定，“當事人對合同的效力可以約定附期限。附生效期限的合同，自期限屆至時生效”。本條中，當事人附生效期限的約定是合同生效的約定特別要件。合同成立后，當事人約定的生效期限屆至之前，合同尚未發(fā)生法律效力。二、合同成立未生效的特征合同成立以當事人的意思表示一致為基本要件，而合同生效則標志著合同對當事人的拘束力開始發(fā)生。合同成立未生效處于合同成立至合同生效的期間，具有如下特征：1、合同經(jīng)當事人意思表示一致已經(jīng)成立，當事人之間已經(jīng)建立了特定的權利、義務關系；只是因法定或約定的生效的特別要件尚未成就，尚不能發(fā)生當事人締約時預期的法律效力；2、當事人對合同約定的權利享有期待權，負有等待生效期限屆至、生效條件成就的消極不作為義務或按照法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理批準、登記等手續(xù)的積極作為義務。3、在生效的特別要件成就前，合同的效力處于停止狀態(tài)，除附生效期限的合同外，由于生效的法定或約定的特別要件能否成就具有不確定性，合同能否生效亦具有不確定性。4、在合同成立未生效中，對于依照法律、行政法規(guī)規(guī)定經(jīng)批準或者登記才能生效的情形，2009年4月24日《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（二）》（法釋[2009]5號，以下簡稱“合同法解釋二”）第八條規(guī)定“人民法院可以根據(jù)案件的具體情況和相對人的請求，判決相對人自己辦理有關手續(xù)；對方當事人對由此產(chǎn)生的費用和給相對人造成的實際損失，應當承擔損害賠償責任”，是對傳統(tǒng)民法理論中締約過失責任原則的創(chuàng)新，擴大了締約過失責任的范圍；對于附生效條件的情形，通過條件擬制的方式設定了與惡意當事人所追求的合同效力意愿直接相反的救濟方式，但沒有給予善意相對人為追求最大利益對此應享有的選擇權。三、合同成立未生效責任分析從類型上看，合同責任一般包括違約責任、預期違約責任以及締約過失責任。所謂違約責任，是指當事人因不履行或不完全履行合同債務時所應承擔的責任；所謂預期違約責任，是指在合同有效成立后至合同約定的履行期限到來之前，當事人一方向另一方明確表示其將不履行合同義務，或者當事人一方的自身行為或客觀事實默示其將不能依約履行合同義務所應承擔的責任；而締約過失責任則是在合同訂立過程中，一方當事人因其過錯，致使合同不成立、無效或被撤銷，使對方當事人受到信賴利益損失時過錯方應承擔的責任。合同成立未生效雖尚未發(fā)生當事人締約時預期的法律效力，但已在當事人之間產(chǎn)生了期待合同約定權利實現(xiàn)的法律關系。合同依法成立后對當事人有法律約束力，當事人不履行成立未生效合同的義務是違約還是締約過失，筆者以為不宜總而論之，而應區(qū)分其行為導致的結果予以分別確認。1、附生效期限責任分析在合同成立未生效情形中，附生效期限是當事人以將來一定到來的期限為條件控制合同效力發(fā)生的意思表示。在約定的生效期限屆至前，當事人負有等待生效期限屆至的消極不作為義務。由于約定的生效期限是必將屆至的客觀事實，當事人明示或默示其將不履行合同義務，顯屬“預期違約”。因此，根據(jù)合同法第九十四條規(guī)定“有下列情形之一的，當事人可以解除合同……（二）在履行期限屆滿之前，當事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履