第6章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核環(huán)境管理體系內(nèi)審概述環(huán)境管理體系內(nèi)審程序不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告第三方認(rèn)證審核前的準(zhǔn)備一、環(huán)境審核概念：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)、判斷特定的環(huán)境活動(dòng)、事項(xiàng)、管理體系或上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化的驗(yàn)證過程。按審核對(duì)象和目的分類環(huán)境管理體系審核、環(huán)境標(biāo)志審核、清潔生產(chǎn)審核、環(huán)境行為符合性審核、應(yīng)負(fù)責(zé)任審核等。環(huán)境管理體系審核只是環(huán)境審核的一種類型。第一節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審概述第一節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審概述認(rèn)證審核第三方審核一、環(huán)境管理體系審核概念：“組織環(huán)境管理體系的一部分，用來制定和實(shí)施其環(huán)境方針，并管理其環(huán)境因素”。類型：內(nèi)部審核

第一方審核

內(nèi)部審核環(huán)境管理體系第二方審核外部審核一、環(huán)境管理體系審核類型：內(nèi)部審核——自我檢查，自我完善；第二方審核——選擇和評(píng)價(jià)合作方；認(rèn)證審核——客觀程度高，審核結(jié)果公認(rèn)。內(nèi)部審核的目的：判斷受審部門環(huán)境管理體系的符合性環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性和有效性為外審（認(rèn)證）做準(zhǔn)備第一節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審概述一、環(huán)境管理體系審核內(nèi)部審核準(zhǔn)則：ISO

14001標(biāo)準(zhǔn)適用于受審方的與環(huán)境相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求受審方的環(huán)境管理體系文件（手冊(cè)、程序、作業(yè)）系統(tǒng)、客觀、符合性、審核員獨(dú)立性、文件化5.內(nèi)部審核的頻率：一般每年1-2次；重大環(huán)境事故、方針目標(biāo)指標(biāo)大變、工藝或法律法規(guī)大變時(shí)，可考慮增加頻次。第一節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審概述第6章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核環(huán)境管理體系內(nèi)審概述環(huán)境管理體系內(nèi)審程序不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告第三方認(rèn)證審核前的準(zhǔn)備內(nèi)審的策劃內(nèi)審的準(zhǔn)備內(nèi)審的實(shí)施跟蹤驗(yàn)證糾正措施內(nèi)審報(bào)告第二節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審程序1.內(nèi)審的策劃第二節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審程序內(nèi)審的委托方最高管理層內(nèi)審管理部門明確其職責(zé)、權(quán)限內(nèi)審隊(duì)伍內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審員內(nèi)審目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則內(nèi)審程序第二節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審程序2.內(nèi)審的準(zhǔn)備1）制定審核計(jì)劃a）年度審核計(jì)劃滾動(dòng)式——每月審幾個(gè)部門，一年輪審一次集中式——所有部門集中審核b）審核實(shí)施計(jì)劃

審核目的，范圍，準(zhǔn)則，審核組成員，被審部門名稱，重點(diǎn)審核要素，審核活動(dòng)預(yù)定時(shí)間和起止時(shí)間內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃一般提前一周通知到各部門負(fù)責(zé)人。什么時(shí)候?qū)彛可a(chǎn)影響小，審核不系統(tǒng)與滾動(dòng)式相反由誰,審誰，怎么審第二節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審程序內(nèi)審的準(zhǔn)備組成審核組組長(zhǎng)——由管理者代表任命；組員——經(jīng)過培訓(xùn)、考試合格，獲得內(nèi)審資格組長(zhǎng)職責(zé)：與管理者代表及受審各部門領(lǐng)導(dǎo)溝通，及時(shí)通報(bào)不符合獲取背景資料，如環(huán)評(píng)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù)組織編寫和提交審核報(bào)告組織跟蹤審核第二節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審程序內(nèi)審的準(zhǔn)備組成審核組內(nèi)審員職責(zé)：在組長(zhǎng)指導(dǎo)下編寫審核檢查表獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)，收集審核證據(jù)，編寫不符合報(bào)告驗(yàn)證受審方所采取的糾正措施的有效性協(xié)助組長(zhǎng)編寫審核報(bào)告第二節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審程序內(nèi)審的準(zhǔn)備準(zhǔn)備審核工作文件審核計(jì)劃會(huì)議記錄冊(cè)首末次會(huì)議簽到表現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表空白的不符合報(bào)告空白的內(nèi)審報(bào)告等。第二節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審程序內(nèi)審的準(zhǔn)備檢查表的編制目的：使審核員審核目標(biāo)明確確保審核工作系統(tǒng)完整作為審核記錄存檔內(nèi)容：受審部門、審核時(shí)間、審核員審核準(zhǔn)則審核內(nèi)容和方法審核記錄第二節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審程序4）檢查表的編制編寫前：閱讀受審方環(huán)境管理體系文件，明確其重要環(huán)境因素、目標(biāo)指標(biāo)、相關(guān)法律法規(guī)。編寫要點(diǎn)：審核內(nèi)容根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和體系文件要求，逐項(xiàng)列出審核內(nèi)容根據(jù)職能分配表，重點(diǎn)審核該部門的主要環(huán)境職能審核方法去哪查？哪個(gè)部門，哪個(gè)崗位找誰查？找哪些人回答問題和給出證實(shí)怎么查？查哪些文件資料記錄、包括哪些現(xiàn)場(chǎng)的觀察。第二節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審程序2.內(nèi)審的準(zhǔn)備4）檢查表的編制編寫注意：審核依據(jù)，不能以審核員自己的觀點(diǎn)為準(zhǔn)繩審核保持完整性，可根據(jù)情況調(diào)整或補(bǔ)充檢查表檢查表是審核員的工作文件，不交給受審方。（現(xiàn)場(chǎng)檢查示例）第二節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審程序內(nèi)審的實(shí)施首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審查審核組會(huì)議總體評(píng)價(jià)和確定不符合項(xiàng)末次會(huì)議第二節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審程序內(nèi)審的實(shí)施首次會(huì)議參會(huì)人員最高管理者、管理者代表、各部門負(fù)責(zé)人和審核組全體成員。內(nèi)容審核組與受審部門相互介紹明確審核目的、范圍和準(zhǔn)則，審核方法和程序第二節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審程序內(nèi)審的實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審查審核方式 按部門按 要素按環(huán)境因素主線提問方式封閉式提問——回答“是”或“否”開放式提問第二節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審程序內(nèi)審的實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審查取證方法 提問觀察核實(shí)資料信息，記錄抽查某些指標(biāo)注意事項(xiàng)及時(shí)詳細(xì)記錄已證實(shí)的體系運(yùn)行有關(guān)事實(shí)和數(shù)據(jù)判定不符合必修以客觀事實(shí)為依據(jù)，并得到受審方確認(rèn)。第二節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審程序內(nèi)審的實(shí)施審核組會(huì)議每天審核結(jié)束后召開，進(jìn)行內(nèi)部交流、溝通、協(xié)調(diào)總體評(píng)價(jià)及確定不符合項(xiàng)

收集客觀證據(jù)證實(shí)環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，以及評(píng)價(jià)管理體系有效性和實(shí)施效果。有效性——能否實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針及目標(biāo)指標(biāo)——重要環(huán)境因素控制是否有效——組織是否形成了一套自我完善機(jī)制——員工是否自覺遵守有關(guān)程序或作業(yè)文件的規(guī)定第二節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審程序內(nèi)審的實(shí)施總體評(píng)價(jià)及確定不符合項(xiàng)

收集客觀證據(jù)證實(shí)環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，以及評(píng)價(jià)管理體系有效性和實(shí)施效果。實(shí)施效果污染預(yù)防——源頭控制、排放達(dá)標(biāo)節(jié)能降耗——有效的利用資源能源；通過工藝設(shè)備的改進(jìn)節(jié)能降耗第二節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審程序3.內(nèi)審的實(shí)施末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，參會(huì)人員與首次會(huì)議同。內(nèi)容：重申審核目的、范圍和準(zhǔn)則簡(jiǎn)介審核過程宣讀對(duì)環(huán)境管理體系的總體評(píng)價(jià)和不符合報(bào)告宣讀審核結(jié)論對(duì)糾正措施的實(shí)施及完成期限的要求最高管理者或管理者代表講話第二節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審程序3）糾正措施的實(shí)施受審部門實(shí)施，按規(guī)定期限完成跟蹤驗(yàn)證糾正措施制定糾正措施：受審方分析不符合產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)糾正措施制定時(shí)注意：可行性和有效性措施與不符合項(xiàng)嚴(yán)重程度相適應(yīng)

2）糾正措施的認(rèn)可和批注審核組管理者代表第二節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審程序5）注意?是否按規(guī)定日期完成?能否有效控制類似不符合再次發(fā)生?如引起程序修改，是否完成了相應(yīng)文件的修改審批和發(fā)放4.跟蹤驗(yàn)證糾正措施4）糾正措施的跟蹤驗(yàn)證：審核員執(zhí)行，做出評(píng)價(jià)結(jié)論，通過后將不符合項(xiàng)關(guān)閉書面驗(yàn)證——情節(jié)輕微的驗(yàn)證方式現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證證明材料不充分效果體現(xiàn)在現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)重不符合項(xiàng)第二節(jié)

環(huán)境管理體系內(nèi)審程序內(nèi)審報(bào)告

組長(zhǎng)根據(jù)審核結(jié)果編寫審核報(bào)告，經(jīng)管理者代表審定后，由內(nèi)審職能部門上報(bào)最高管理者，并下達(dá)給受審部門。內(nèi)容：①組織名稱②審核目的③審核范圍④審核準(zhǔn)則⑤審核組成員及分工⑥審核日期⑦審核過程的簡(jiǎn)要說明⑧對(duì)環(huán)境管理體系的總體評(píng)價(jià)⑨審核結(jié)論關(guān)鍵：①體系是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)②體系是否得到了正確的實(shí)施和保持第6章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核環(huán)境管理體系內(nèi)審概述環(huán)境管理體系內(nèi)審程序不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告第三方認(rèn)證審核前的準(zhǔn)備第三節(jié)

不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告一、不符合

概念：環(huán)境管理體系的不符合指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。通常有以下幾種不符合發(fā)生：體系文件不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)體系運(yùn)行不符合文件規(guī)定體系運(yùn)行中的環(huán)境行為不符合法律法規(guī)要求

環(huán)境活動(dòng)結(jié)果不符合預(yù)定的環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)或預(yù)期的環(huán)境績(jī)效第三節(jié)

不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告二、不符合項(xiàng)的確定以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)以審核準(zhǔn)則為依據(jù)審核組內(nèi)部相互溝通，統(tǒng)一意見與受審方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的實(shí)施三、不符合項(xiàng)性質(zhì)的判定嚴(yán)重不符合——體系出現(xiàn)系統(tǒng)或區(qū)域性失效，造成嚴(yán)重環(huán)境危害，違反法律法規(guī)，目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)且沒有采取必要措施，一般不符合未按期糾正一般不符合——個(gè)別或偶然的不符合第三節(jié)

不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告四、不符合報(bào)告1）報(bào)告內(nèi)容不符合事實(shí)描述要點(diǎn)：⑨糾正措施評(píng)價(jià)①受審方名稱①準(zhǔn)確②不符合事實(shí)描述②可重復(fù)性和可追溯性③不符合判據(jù)及條款號(hào)③簡(jiǎn)明精煉，概括核心問題④不符合性質(zhì)的判定④使用規(guī)范術(shù)語⑤審核員姓名及開具日期⑥受審方代表確認(rèn)簽名⑦要求完成糾正的日期⑧不符合原因及糾正措施不符合項(xiàng)報(bào)告示例第6章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核環(huán)境管理體系內(nèi)審概述環(huán)境管理體系內(nèi)審程序不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告第三方認(rèn)證審核前的準(zhǔn)備第四節(jié)

第三方認(rèn)證審核前的準(zhǔn)備一、內(nèi)部審核的實(shí)施（自我檢查）二、開展全員培訓(xùn)□內(nèi)容：手冊(cè)，程序，工作三層次環(huán)境管理體系文件內(nèi)容。三、準(zhǔn)備好相關(guān)資料和質(zhì)量記錄32認(rèn)證申請(qǐng)需提交資料①

組織的地理位置圖②

廠區(qū)平面圖③

主要產(chǎn)品工藝流程圖④

污染物分布圖⑤

地下管網(wǎng)圖(指生活污水與生產(chǎn)污水的排放管網(wǎng)圖)⑥

“環(huán)評(píng)”批復(fù)(即環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告/報(bào)告書/登記表)⑦

“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告⑧

監(jiān)測(cè)報(bào)告(指組織的廢水/廢氣